魯工商信監(jiān)規(guī)字〔2016〕4號《山東省工商局關(guān)于印發(fā)山東省工商局關(guān)于加強協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵）的實施意見的通知》

山東省工商局關(guān)于印發(fā)山東省工商局關(guān)于加強協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵）的實施意見的通知





魯工商信監(jiān)規(guī)字〔2016〕4號

各市工商行政管理局、市場監(jiān)督管理局，省局各處室、直屬事業(yè)單位：

《山東省工商局關(guān)于加強協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵）的實施意見》已經(jīng)省局局務(wù)會審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。




 

山東省工商行政管理局

2016年11月30日



 

山東省工商局關(guān)于加強協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵）的實施意見

近年來，國務(wù)院有關(guān)部委相繼印發(fā)了《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于對重大稅收違法案件當(dāng)事人實施聯(lián)合懲戒措施的合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財金〔2014〕3062號）、《關(guān)于印發(fā)〈失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財金〔2015〕2045號）、《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財金〔2015〕3062號）、《關(guān)于印發(fā)對失信被執(zhí)行人實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄的通知》（發(fā)改財金〔2016〕141號）、《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于對安全生產(chǎn)領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財金〔2016〕1001號）、《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于對納稅信用A級納稅人實施聯(lián)合激勵措施的合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財金〔2016〕1467號）、《印發(fā)〈關(guān)于對環(huán)境保護領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財金〔2016〕1580號）、《印發(fā)〈關(guān)于對食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營嚴(yán)重失信者開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財金〔2016〕1962號）和《印發(fā)〈關(guān)于對嚴(yán)重質(zhì)量違法失信行為當(dāng)事人實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財金〔2016〕2202號）等九個重要文件。為深入貫徹落實“九個備忘錄”文件精神，明確相關(guān)職責(zé)，嚴(yán)格依法履職，建立和完善工商、市場監(jiān)管領(lǐng)域內(nèi)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵）工作機制，結(jié)合我省實際，制定如下實施意見：

一、統(tǒng)一思想，充分認(rèn)識做好協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵）工作重要性和緊迫性

黨中央、國務(wù)院高度重視協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)系懲戒（激勵）工作。黨的十八屆三中全會明確提出“褒揚誠信、懲戒失信”。今年5月30日，國務(wù)院印發(fā)了《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》。貫徹落實國務(wù)院有關(guān)部委系列備忘錄重要文件精神，做好協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵）工作是深化商事制度改革、推進(jìn)“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管工作的重要保障，是構(gòu)建社會誠信體系建設(shè)、引導(dǎo)企業(yè)自主守法經(jīng)營、營造公平誠信市場環(huán)境的重要舉措，是進(jìn)一步推動簡政放權(quán)和政府職能轉(zhuǎn)變的重要基礎(chǔ)，也是構(gòu)建以信息歸集共享為基礎(chǔ)、以信息公示為手段、以信用監(jiān)管為核心的新型市場監(jiān)管制度的重要抓手，更是各級工商、市場監(jiān)管部門（以下簡稱“工商部門”）的法定職責(zé)。

全省各級工商部門要從貫徹落實黨的十八屆三中、四中、五中、六中全會精神、建立健全現(xiàn)代市場體系和高效監(jiān)管體系的高度來充分認(rèn)識做好協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵）工作的重要作用，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，認(rèn)真做好貫徹落實各項工作，進(jìn)一步增強創(chuàng)新意識、責(zé)任意識、大局意識和風(fēng)險意識，強化擔(dān)當(dāng)精神，充分運用協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒(激勵)手段推動市場主體增強誠信守法意識，從根本上遏制“劣幣驅(qū)良幣”現(xiàn)象的發(fā)生，從而營造良好的市場信用環(huán)境和公平競爭的環(huán)境，確保法定職責(zé)履行到位。

二、明確責(zé)任，嚴(yán)格依法履行工商部門協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵）各項職責(zé)

為深入推進(jìn)全省各級工商部門嚴(yán)格依法履行法定職責(zé)，省局對“九個備忘錄”中涉及工商部門的職責(zé)進(jìn)行了認(rèn)真梳理，進(jìn)一步明確了懲戒（激勵）對象、信息提供方式和工商部門承擔(dān)的具體事項。各級工商部門要全面準(zhǔn)確把握，明確責(zé)任分工，積極探索實踐，確保履職到位，切實擔(dān)負(fù)起在協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵）中應(yīng)盡的職責(zé)。

（一）認(rèn)真履行工商部門企業(yè)信息公示職責(zé)。市場主體信息公示是各級工商機關(guān)落實部門協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵）的重要職責(zé)，也是社會信用體系建設(shè)的重要基礎(chǔ)。要嚴(yán)把公示信息數(shù)據(jù)質(zhì)量，加強數(shù)據(jù)核查和更正，確保市場主體注冊登記（備案）、動產(chǎn)抵押登記、股權(quán)出質(zhì)登記、行政處罰等信息數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性、規(guī)范性。要及時公示市場主體抽查檢查結(jié)果信息，嚴(yán)格落實企業(yè)經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理制度，并積極督促市場主體履行信息公示義務(wù)。要進(jìn)一步高度重視行政處罰信息公示工作，切實加強內(nèi)部統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，規(guī)范完善工作機制，按照“誰辦案、誰錄入、誰負(fù)責(zé)”的原則，依法履行行政處罰信息公示職責(zé)。全省工商部門各業(yè)務(wù)條線作出的所有行政處罰決定，除法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定不予公開的信息外，均應(yīng)當(dāng)做到100%向社會公示，確保公示率、及時率和準(zhǔn)確率，充分發(fā)揮其對違法企業(yè)的信用約束作用。

（二）嚴(yán)格執(zhí)行市場準(zhǔn)入和任職資格限制規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和“九個備忘錄”有關(guān)分工要求，對重大稅收違法案件當(dāng)事人、失信企業(yè)、失信被執(zhí)行人、安全領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位、食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營嚴(yán)重失信者等相關(guān)領(lǐng)域違法失信當(dāng)事人，各級工商部門要依法實施市場準(zhǔn)入和任職資格限制措施。

（三）進(jìn)一步完善部門間信息交換共享機制。利用山東省企業(yè)信用信息共享交換平臺，由省局統(tǒng)一將系統(tǒng)內(nèi)產(chǎn)生的市場主體登記基本信息、行政處罰信息、經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單、抽查檢查結(jié)果等信息推送給省公共信用信息平臺和省直相關(guān)部門。同時，對省公共信用信息平臺和各聯(lián)合懲戒備忘錄牽頭部門推送的其他部門的行政許可信息、行政處罰信息、聯(lián)合懲戒（激勵）信息和其他依法應(yīng)當(dāng)公示的信息，要通過綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)準(zhǔn)確、完整地記于企業(yè)名下，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（山東）及時向社會進(jìn)行公示。有條件的地方，也可通過建立信用信息監(jiān)管平臺，實現(xiàn)部門間的信息共享。

（四）認(rèn)真落實工商部門與各部門的協(xié)同監(jiān)管措施。在實現(xiàn)信息共享的基礎(chǔ)上，要切實依法履行工商部門監(jiān)管職責(zé)。一方面對行業(yè)審批部門在對監(jiān)管領(lǐng)域內(nèi)嚴(yán)重違法失信當(dāng)事人實施行政處罰或撤銷、吊銷、注銷、繳銷其許可證后，工商部門要依法責(zé)令當(dāng)事人限期辦理變更、注銷登記，逾期不辦理的，依法予以查處，直至吊銷營業(yè)執(zhí)照；另一方面要根據(jù)各部門對嚴(yán)重違法失信當(dāng)事人實施的行政許可、行政處罰信息和案件線索，依據(jù)法定職責(zé)進(jìn)行相應(yīng)監(jiān)管。要將失信信息作為行政管理和實施監(jiān)管的重要考量因素，對違法失信當(dāng)事人，在授予榮譽和表彰時，進(jìn)行必要的限制或禁入；在日常監(jiān)督檢查中，將違法失信當(dāng)事人作為重點監(jiān)管的對象，加大日常監(jiān)管力度，提高隨機抽查的比例和頻次，并根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對其采取必要的行政監(jiān)管措施。

（五）建立健全協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵）反饋機制。各級工商部門要加強與相關(guān)備忘錄牽頭部門的溝通協(xié)調(diào)，強化相關(guān)信息的互聯(lián)互通和實時共享。尤其在實施協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵）措施后，要按照相關(guān)備忘錄的反饋時限要求，及時向同級相關(guān)備忘錄的牽頭部門和上級工商部門反饋懲戒結(jié)果。對推進(jìn)工作中遇到的實際問題，要及時通報同級相關(guān)備忘錄的牽頭部門。

三、立足實際，加快完善工商部門內(nèi)部協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵）信息化系統(tǒng)建設(shè)

各級工商部門應(yīng)按照“九個備忘錄”的要求，根據(jù)現(xiàn)有信息化條件，加快完善信息化系統(tǒng)，為實施協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵）提供必要支撐。

（一）增加聯(lián)合懲戒應(yīng)用和反饋功能。 省局將依托綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，根據(jù)聯(lián)合懲戒業(yè)務(wù)需求，依據(jù)接收的各部門違法失信當(dāng)事人信息，開發(fā)聯(lián)合懲戒應(yīng)用和反饋功能，依法對相關(guān)市場主體或當(dāng)事人進(jìn)行限制。在申請設(shè)立或變更登記時，系統(tǒng)能夠自動攔截違法失信當(dāng)事人擔(dān)任相關(guān)領(lǐng)域法定代表人、負(fù)責(zé)人；自動彈出警示窗口，提示信息產(chǎn)生機構(gòu)、限制原因、限制措施和限制時限；自動統(tǒng)計和提供對懲戒數(shù)據(jù)的多維度、多角度查詢；通過各級公共信用信息平臺或政務(wù)服務(wù)平臺按照備忘錄規(guī)定時限要求，自動定期向有關(guān)聯(lián)合懲戒牽頭部門反饋聯(lián)合懲戒結(jié)果。同時，依據(jù)行業(yè)審批部門對嚴(yán)重違法失信當(dāng)事人實施行政處罰或撤銷、吊銷、注銷、繳銷許可證的信息，及時提醒登記審查人員責(zé)令相關(guān)當(dāng)事人限期辦理變更、注銷登記。

（二）加快“一體化協(xié)同監(jiān)管平臺”建設(shè)。按照國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)“全國一張網(wǎng)”建設(shè)要求，省局將加快建設(shè)全省工商部門“一體化協(xié)同監(jiān)管平臺”建設(shè)，將市場主體登記、監(jiān)管執(zhí)法等相關(guān)信息歸集到市場主體名下，并整合嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理信息、聯(lián)合懲戒信息、雙告知信息、抽查檢查信息和其他部門的行政許可、行政處罰及其他依法應(yīng)當(dāng)公示的信息，形成統(tǒng)一的監(jiān)管數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)各部門和工商系統(tǒng)上下之間監(jiān)管信息的互聯(lián)互用，實現(xiàn)全省市場主體綜合監(jiān)管信息的即時查詢、統(tǒng)計分析、警示預(yù)警，全面掌握市場主體信息，提升監(jiān)管效能，形成監(jiān)管合力。

（三）建立健全協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵）信息實時更新機制。加強協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵）信息化建設(shè)頂層設(shè)計，加強綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（山東）、山東省企業(yè)信用信息共享交換平臺、一體化協(xié)同監(jiān)管平臺等系統(tǒng)之間的技術(shù)對接和關(guān)聯(lián)配合。對相關(guān)部門推送的協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵）更新信息，各系統(tǒng)能夠及時自動做出反應(yīng)，及時調(diào)整懲戒（激勵）名單數(shù)據(jù)庫。

四、強化領(lǐng)導(dǎo)，為扎實推進(jìn)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵）提供組織保障

推進(jìn)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵）工作，對于加強事中事后監(jiān)管、構(gòu)建社會信用體系建設(shè)具有十分重要的意義。全省各級工商部門要按照職責(zé)清單要求，切實增強責(zé)任感和緊迫感，勤勉盡責(zé)抓好落實，不折不扣實現(xiàn)目標(biāo)，確保各項工作取得實效。

（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。做好協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒工作是工商部門的一項法定職責(zé)。各級工商部門務(wù)必要高度重視，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)，健全工作機制，形成工作合力；要結(jié)合實際制定具體實施意見，強化責(zé)任，細(xì)化舉措，精心組織實施，確保各項職責(zé)任務(wù)落到實處。

（二）強化統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵）工作涉及諸多方面。在工商部門內(nèi)部，各業(yè)務(wù)條線和信息化機構(gòu)要立足全局，密切配合，加強協(xié)作，切實提高工作效率，強化工作協(xié)同。各級工商部門要參照本實施意見附件《山東省工商局落實協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵）備忘錄職責(zé)清單》的做法，明確責(zé)任科（處）、室，落實任務(wù)分工。同時，要主動加強與其他部門溝通協(xié)調(diào)，建立健全懲戒情況定期通報制度，建立完善信息數(shù)據(jù)交換共享等工作機制，共同推進(jìn)聯(lián)合懲戒開展。

（三）注重宣傳引導(dǎo)。各級工商部門要加大對國務(wù)院有關(guān)部委系列《備忘錄》的宣傳力度，切實提高全社會對協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵）工作的認(rèn)知度和社會公眾的認(rèn)可度。要注意總結(jié)工作中取得的成效和典型案例，充分利用新聞媒體加強輿論宣傳。要積極推動企業(yè)加強自我約束和自我管理，引導(dǎo)企業(yè)履行社會責(zé)任，形成“褒揚誠信、懲戒失信”的社會信用監(jiān)督機制，讓守信者處處受益，讓失信者寸步難行，在全社會形成“誠信光榮、失信可恥”的良好氛圍。

（四）抓好督促檢查。省局將推進(jìn)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒（激勵）作為事中事后監(jiān)管專項督查的重要內(nèi)容。根據(jù)省政府和工商總局督查工作有關(guān)安排部署，對各地工作推進(jìn)情況及時進(jìn)行督促檢查，對工作成效明顯的進(jìn)行通報表揚，對消極怠工的進(jìn)行通報批評。

本實施意見自2016年12月1日起施行，有效期至2018年11月30日




附件：山 東省工商局落實協(xié)同監(jiān) 管和聯(lián)合懲 戒（激勵）備忘錄 職責(zé)清單

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