新疆大宗商品和權(quán)益類交易場所設(shè)立審核實(shí)施意見（試行）

新疆大宗商品和權(quán)益類交易場所設(shè)立審核實(shí)施意見（試行）

為促進(jìn)新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展，為商品交易、流通結(jié)算和權(quán)益資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓提供便捷高效服務(wù)平臺(tái)，滿足各類市場主體經(jīng)營、交易和投資需求，根據(jù)《關(guān)于印發(fā)新疆維吾爾自治區(qū)交易場所監(jiān)督管理辦法（試行）的通知》（新政發(fā)〔2013〕110號(hào)，以下簡稱《監(jiān)督管理辦法》）第六條、第三十六條和國務(wù)院大宗商品和權(quán)益類資產(chǎn)電子交易平臺(tái)建設(shè)政策規(guī)定，結(jié)合自治區(qū)大宗商品區(qū)域分布、生產(chǎn)流通、交易結(jié)算、倉儲(chǔ)物流，以及各類權(quán)益類資產(chǎn)交易轉(zhuǎn)讓實(shí)際情況、發(fā)展趨勢和交易場所監(jiān)督管理、風(fēng)險(xiǎn)防范等要求，提出新疆大宗商品和權(quán)益類資產(chǎn)交易場所品種結(jié)構(gòu)、發(fā)展規(guī)劃和審核規(guī)范。
 

第一部分   交易場所性質(zhì)、注冊資本和股東要求

第一條  交易場所性質(zhì)

（一）本實(shí)施意見所指交易場所是指依據(jù)《監(jiān)督管理辦法》，在自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)經(jīng)自治區(qū)人民政府依法批準(zhǔn)設(shè)立、從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的交易場所，并冠以“交易所”、“交易中心”、“交易市場”等字樣的交易場所（股份有限公司或有限責(zé)任公司），但不包括從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場所，也不包括由國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所。

第二條  交易場所注冊資本

（一）設(shè)立商品類交易場所注冊資本不低于3000萬元，注冊資本必須為實(shí)繳資本；設(shè)立涉及棉花、紅棗、煤炭、石油、電解鋁、PVC等規(guī)模大、全國占比高的自治區(qū)重要商品的交易場所實(shí)收注冊資本不低于5000萬元；

（二）設(shè)立權(quán)益類交易場所實(shí)收注冊資本不低于2000萬元，其中貨幣出資不低于70%。

 第三條  主發(fā)起人資格和股東結(jié)構(gòu)

（一）商品類交易場所主要發(fā)起人應(yīng)具備以下條件：具有交易商品行業(yè)經(jīng)營或交易場所管理背景的企業(yè)法人，經(jīng)營管理規(guī)范，資產(chǎn)規(guī)模雄厚,財(cái)務(wù)狀況良好,資產(chǎn)負(fù)債率不超過70%，凈資產(chǎn)不低于5000萬元,近兩年連續(xù)盈利且凈利潤累計(jì)超過3000萬元;市場基礎(chǔ)較好,客戶資源豐富,在國內(nèi)同行業(yè)具有較強(qiáng)影響力和知名度；

（二）商品類交易場所主發(fā)起人須聯(lián)合1名以上其它企業(yè)法人共同發(fā)起，且法人股東持股比例應(yīng)不低于50%；

（三）權(quán)益類交易場所主發(fā)起人應(yīng)具有以下條件：具有行業(yè)管理背景或經(jīng)歷，經(jīng)營管理規(guī)范，凈資產(chǎn)不低于3000萬元，財(cái)務(wù)狀況良好，無不良信用記錄。
 

第二部分  交易場所準(zhǔn)入條件和審核原則

第四條  準(zhǔn)入條件

（一）以促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目標(biāo)，商品類交易場所以實(shí)物買賣和實(shí)物交割為主要目的，權(quán)益類交易場所以權(quán)益所有權(quán)轉(zhuǎn)讓為主要目的，交易規(guī)則符合國務(wù)院政策要求，交易商品產(chǎn)量、流通數(shù)量大，屬于自治區(qū)優(yōu)勢資源和優(yōu)勢產(chǎn)品，商品價(jià)格不屬于國家管控或嚴(yán)格限制類等；

（二）鼓勵(lì)交易場所股權(quán)多元化，分散和防范風(fēng)險(xiǎn)；鼓勵(lì)地方政府或國有企業(yè)通過參股、控股、聯(lián)合等方式發(fā)起設(shè)立交易場所，增強(qiáng)市場公信力；鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)大型生產(chǎn)、消費(fèi)、倉儲(chǔ)、物流等企業(yè)以及金融、證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)入股交易場所；

（三）權(quán)益類交易場所主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)具有社會(huì)公信力，交易場所具備體現(xiàn)公正性、公平性和公益性條件；

（四）商品類和權(quán)益類交易場所交易方式應(yīng)以協(xié)議交易、單向競價(jià)交易為主，嚴(yán)格禁止具有期貨、連續(xù)交易、對(duì)沖交易、拆細(xì)交易等交易特征的交易方式；

（五）商品類交易場所注冊地應(yīng)具備擬交易商品的儲(chǔ)量、生產(chǎn)、加工、貿(mào)易或流轉(zhuǎn)優(yōu)勢，儲(chǔ)量、生產(chǎn)、加工、貿(mào)易或流轉(zhuǎn)量在全疆或全國占比大；

（六）權(quán)益類交易場所注冊地應(yīng)具備擬交易商品的流轉(zhuǎn)、貿(mào)易或使用優(yōu)勢，商品市場流動(dòng)性好，流轉(zhuǎn)市場需求大。

第五條  審核原則

（一）總量控制、合理布局、審慎審批；

（二）鼓勵(lì)合資合作設(shè)立交易場所，鼓勵(lì)商品生產(chǎn)商、消費(fèi)商或交易商入股設(shè)立交易場所；

（三）一個(gè)交易品種原則上主要批準(zhǔn)在一個(gè)交易場所交易，一個(gè)交易場所原則上一次只批準(zhǔn)交易一到二類商品；

（四）按區(qū)域布局統(tǒng)籌規(guī)劃交易場所，原則上不重復(fù)批設(shè)相同或類似商品交易場所。
 

第三部分    交易商品分類和受理審核要點(diǎn)

第六條  實(shí)物類交易商品分類及審核要點(diǎn)

（一）支持類交易商品

1、農(nóng)畜產(chǎn)品：棉花、紅棗、干果、玉米、小麥等；

2、礦產(chǎn)品：煤炭、鐵精粉、銅精粉、鉛精粉等；

3、化學(xué)工業(yè)品： PVC、燒堿、硫酸等；

4、能源：原油、石油、天然氣、電力等；

5、有色金屬類：鐵、鋼、銅、鋁、鎂等；

6、使用權(quán)商品：云計(jì)算設(shè)備、倉儲(chǔ)設(shè)備、運(yùn)輸設(shè)備等；

7、根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、市場需要和國家政策變化，適時(shí)調(diào)整或增減的其它交易品種。

（二）限制或禁止類交易商品

1、貴金屬或稀有金屬類：白銀、黃金和稀有金屬；

2、國家明令禁止或限制的商品品種。

第七條  實(shí)物交易商品受理審核要點(diǎn)

（一）對(duì)涉及支持鼓勵(lì)類交易商品中的1-6類商品的交易場所設(shè)立申請(qǐng)和交易商品，根據(jù)商品生產(chǎn)、流通和區(qū)域布局，有條件受理申請(qǐng)和審批。按照準(zhǔn)入條件和審核設(shè)立原則，對(duì)提出申請(qǐng)的交易場所和申請(qǐng)的交易商品適度控制，對(duì)交易場所交易商品和交易場所數(shù)量嚴(yán)格控制或限制；

（二）對(duì)涉及嚴(yán)格限制或禁止類商品的交易場所和交易商品原則上不予受理申請(qǐng)，或嚴(yán)格禁止涉及此類商品交易。

第八條  權(quán)益類交易商品分類及審核要點(diǎn)

（一）支持類交易商品

1、資源所有權(quán)：計(jì)算能力、儲(chǔ)存能力、排污權(quán)、碳排放權(quán)等；

2、設(shè)備或設(shè)施使用權(quán)：倉儲(chǔ)、物流設(shè)備及能力；

3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)：專利權(quán)、著作權(quán)；

4、物產(chǎn)或股權(quán)：物產(chǎn)權(quán)、股東權(quán)利、期權(quán)；

5、金融資產(chǎn)：有價(jià)證券、票據(jù)、債券、權(quán)證、收益權(quán)（屬于國務(wù)院及國務(wù)院有關(guān)部門審批的除外）；

6、根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、市場需要和國家政策變化，適時(shí)調(diào)整或增減的其它權(quán)益類交易品種。

（二）嚴(yán)格審批或限制、禁止的權(quán)益類交易商品

1、特殊資源使用權(quán)：土地經(jīng)營權(quán)、土地使用權(quán)、礦權(quán)（探礦權(quán)、采礦權(quán)）、林權(quán)、水權(quán)等；

2、將交易產(chǎn)權(quán)等額分割并交易的權(quán)益商品；

3、國家禁止或限制交易的其它權(quán)益類商品；

4、具有杠桿或期權(quán)性質(zhì)的權(quán)益類商品。

第九條  權(quán)益交易商品受理審核要點(diǎn)

（一）對(duì)支持類權(quán)益類交易商品及機(jī)構(gòu)設(shè)立，審慎審批，鼓勵(lì)國有控股或參股該類交易場所；

（二）一個(gè)地區(qū)原則上只批準(zhǔn)一個(gè)交易場所；

（三）對(duì)支持類權(quán)益交易商品的第“2”類，鼓勵(lì)在現(xiàn)有交易場所增加交易品種；

（四）對(duì)支持類權(quán)益交易商品的第“3”類，全區(qū)已有機(jī)構(gòu)，原則上不再批設(shè)新交易機(jī)構(gòu)；

（五）對(duì)支持類權(quán)益交易商品的第“4”類，全區(qū)只批設(shè)一家，已批設(shè)機(jī)構(gòu)的，不再批設(shè)新機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)合資、合作設(shè)立交易機(jī)構(gòu)，

（六）對(duì)支持類權(quán)益交易商品的第“5”類，嚴(yán)格審批，原則上國有控股。
 

第四部分  交易場所從業(yè)人員要求

第十條  交易場所管理人員專業(yè)要求

（一）主要高級(jí)管理人員應(yīng)具有從事擬設(shè)交易場所交易商品生產(chǎn)、貿(mào)易或大宗商品交易5年以上從業(yè)經(jīng)歷或3年以上從事相關(guān)行業(yè)中層管理崗位經(jīng)歷，本科以上學(xué)歷；

（二）主要管理人員中應(yīng)具有2名以上從事金融、證券、期貨或商品貿(mào)易等從業(yè)經(jīng)歷，具有金融、證券、期貨等專業(yè)資格證書；

（三）配備計(jì)算機(jī)（軟件信息應(yīng)用等）專業(yè)人員2人以上，具有3年以上計(jì)算機(jī)從業(yè)經(jīng)歷和計(jì)算機(jī)或相關(guān)專業(yè)本科以上學(xué)歷；

（四）配備財(cái)務(wù)人員，具備會(huì)計(jì)師以上職稱及5年以上財(cái)務(wù)從業(yè)經(jīng)歷等。

第十一條  交易場所主發(fā)起人資信證明和擬任高管任職證明

（一）擬設(shè)立交易場所主發(fā)起人資產(chǎn)、資信或行業(yè)發(fā)展證明(審計(jì)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)公報(bào)或行業(yè)報(bào)告等)，包括但不限于企業(yè)資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、主營業(yè)務(wù)、經(jīng)營管理、投資發(fā)展等資料；

（二）擬任交易場所高管的從事交易商品經(jīng)營管理經(jīng)歷、或權(quán)益類交易場所從業(yè)經(jīng)營管理經(jīng)歷證明；

（三）擬任高管、計(jì)算機(jī)、財(cái)務(wù)專業(yè)人員的從業(yè)經(jīng)歷、資格、任職和學(xué)歷證明等。
 

第五部分  審核流程、關(guān)注事項(xiàng)及審批程序

第十二條  受理和初審程序

（一）提出設(shè)立交易場所（包括交易場所分支機(jī)構(gòu)）申請(qǐng)，須按政府管理層級(jí)由擬設(shè)交易場所注冊地的地州市政府(以下簡稱“轄區(qū)政府”)依據(jù)《監(jiān)督管理辦法》對(duì)轄區(qū)擬設(shè)交易場所出具初步審核意見，自治區(qū)金融辦原則上不直接受理企業(yè)提出的設(shè)立申請(qǐng)；

（二）自治區(qū)區(qū)屬國有企業(yè)提出設(shè)立申請(qǐng)，原則上須按管理層級(jí)，提交企業(yè)所屬上級(jí)管理機(jī)構(gòu)同意該企業(yè)發(fā)起設(shè)立相關(guān)交易場所意見，并提交擬注冊地政府初審意見；

（三）依照《監(jiān)督管理辦法》和《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)〔2011〕38號(hào)）和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）文件等需提交的申報(bào)材料；

（四）申報(bào)程序和文件符合要求，根據(jù)擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場所交易項(xiàng)目或交易方式等是否符合條件，給予擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場所轄區(qū)政府受理函或不予受理通知；

（五）受理申請(qǐng)后三個(gè)月內(nèi)給予轄區(qū)政府或申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場所機(jī)構(gòu)反饋意見。

第十三條  自治區(qū)金融辦初步審核程序

（一）金融辦初審內(nèi)容及程序

1、初審依據(jù)

（1）《監(jiān)督管理辦法》；

（2）國發(fā)〔2011〕38號(hào)和國辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件等；

（3）自治區(qū)大宗商品類和權(quán)益類交易場所設(shè)立審核實(shí)施意見(試行)。

2、初審程序

（1）審核上報(bào)文件是否符合上述文件和交易場所設(shè)立審核實(shí)施意見；

（2）初評(píng)：金融辦就擬設(shè)交易場所研究提出初步意見，然后分送證監(jiān)局、商務(wù)廳等相關(guān)行業(yè)監(jiān)管部門征求意見。針對(duì)涉及煤炭、石油、電解鋁、棉花、PVC等規(guī)模大、全國占比高的自治區(qū)重要商品的交易場所，也可邀請(qǐng)證監(jiān)局、商務(wù)廳或行業(yè)主管部門人員研究提出初步意見。未取得一致同意意見，或意見分歧較大，中止或終止審核，并將中止或終止審核意見反饋給申請(qǐng)單位。

3、審核關(guān)注事項(xiàng)及要件

（1）是否報(bào)備轄區(qū)政府對(duì)擬設(shè)交易場所的初審意見；

（2）申請(qǐng)人關(guān)于不涉及限制或禁止類交易產(chǎn)品、交易方式的承諾函和風(fēng)險(xiǎn)防范承諾函；

（3）涉及限制類交易商品的交易場所，轄區(qū)政府是否提交了關(guān)于擬設(shè)交易場所禁止交易產(chǎn)品的政府承諾函或風(fēng)險(xiǎn)防范承諾函；

（4）建立投資者適當(dāng)制度和風(fēng)險(xiǎn)公示制度，投資者最低交易資本限制，投資者與交易機(jī)構(gòu)簽署風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)承諾書；

（5）涉及擬設(shè)交易場所的重要關(guān)注事項(xiàng)，金融辦可以牽頭相關(guān)單位赴轄區(qū)政府或擬設(shè)交易場所所在地，就擬設(shè)交易場所交易商品、市場容量、市場環(huán)境等調(diào)研，提出調(diào)研報(bào)告，上報(bào)監(jiān)管部門和自治區(qū)人民政府。

第十四條  審核及批準(zhǔn)程序

金融辦上報(bào)自治區(qū)人民政府對(duì)擬設(shè)交易場所審核意見，應(yīng)具備以下條件：

（一）交易場所所在轄區(qū)政府意見；

（二）新疆證監(jiān)局、自治區(qū)商務(wù)廳以及行業(yè)主管部門對(duì)擬設(shè)交易場所意見；

（三）自治區(qū)金融辦審核意見。

經(jīng)自治區(qū)人民政府審查批準(zhǔn)的，批復(fù)自治區(qū)金融辦，給予擬設(shè)交易場所一年籌備設(shè)立工作期限。申請(qǐng)人在籌建期限內(nèi)未設(shè)立或開業(yè)，由金融辦報(bào)請(qǐng)自治區(qū)政府收回批準(zhǔn)文件；

新設(shè)交易場所未獲批準(zhǔn)的，由自治區(qū)金融辦向申請(qǐng)人出具不予批準(zhǔn)的函。

第十五條  注冊地在疆外省份的交易場所擬在新疆設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（分公司或子公司），以及已在新疆開展經(jīng)營性活動(dòng)的疆外交易場所分支機(jī)構(gòu)(包括授權(quán)代理機(jī)構(gòu))均需按照《監(jiān)督管理辦法》和本實(shí)施意見履行報(bào)批程序，批準(zhǔn)條件原則上視同新設(shè)交易場所相關(guān)條件。

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