新疆維吾爾自治區(qū)融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)行政審批事項(xiàng)服務(wù)指南

新疆維吾爾自治區(qū)融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)行政審批事項(xiàng)服務(wù)指南

一、行政審批事項(xiàng)名稱(chēng)

融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入、退出、日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置

二、行政審批依據(jù)

（一）《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（銀監(jiān)會(huì)等七部委令〔2010〕3號(hào)）

（二）《新疆維吾爾自治區(qū)融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（新政辦發(fā)〔2010〕254號(hào)）

三、申請(qǐng)條件

（一）有符合《公司法》規(guī)定的章程；

（二）有符合法定人數(shù)規(guī)定的股東。有限責(zé)任公司應(yīng)由50個(gè)以下股東出資設(shè)立；股份有限公司應(yīng)由2-200名發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所，投資人為中國(guó)公民或法人；

（三）融資性擔(dān)保公司注冊(cè)資本全部為實(shí)收貨幣資本，由出資人或發(fā)起人一次足額繳納；

（四）入股資金為自有資金且來(lái)源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股；

（五）有具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的工作人員，符合任職資格條件的高級(jí)管理人員。高級(jí)管理人員不少于2名；

（六）有健全的組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)操作規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（七）有與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和其他必要設(shè)施；

（八）國(guó)家及自治區(qū)規(guī)定的其他條件。

四、上報(bào)程序

（一）融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)程序

1.融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)向擬注冊(cè)地工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)核準(zhǔn)企業(yè)名稱(chēng)，工商行政管理部門(mén)給予核發(fā)《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》。

2.發(fā)起人向擬注冊(cè)地監(jiān)管部門(mén)提出設(shè)立申請(qǐng)，監(jiān)管部門(mén)對(duì)申報(bào)材料及有關(guān)情況進(jìn)行審核，自收到完整申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)出具初審意見(jiàn)。

3.主發(fā)起人在監(jiān)管部門(mén)出具初審意見(jiàn)后，將申請(qǐng)材料上報(bào)自治區(qū)金融辦。

4.自治區(qū)金融辦自收到完整申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，經(jīng)過(guò)審核會(huì)議通過(guò)后，按照相關(guān)程序做出批復(fù)意見(jiàn)，具備條件的頒發(fā)《經(jīng)營(yíng)許可證》。

5.主發(fā)起人應(yīng)自自治區(qū)金融辦批準(zhǔn)文件印發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)，憑批準(zhǔn)文件和《經(jīng)營(yíng)許可證》到工商行政管理部門(mén)辦理登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。　

（二）融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)變更申請(qǐng)程序

1.融資性擔(dān)保公司變更名稱(chēng)、組織形式、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資金、公司地址、董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員等變更事項(xiàng)，需向所在地監(jiān)管部門(mén)提出變更申請(qǐng)，監(jiān)管部門(mén)出具初審意見(jiàn)。

2.自治區(qū)金融辦自收到完整變更申請(qǐng)材料和監(jiān)管部門(mén)初審意見(jiàn)之日起20個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審核，經(jīng)過(guò)審核會(huì)議通過(guò)后，按照相關(guān)程序做出批復(fù)意見(jiàn)，收繳、換發(fā)《經(jīng)營(yíng)許可證》。

3.融資性擔(dān)保公司應(yīng)自自治區(qū)金融辦批準(zhǔn)文件印發(fā)之日起1個(gè)月內(nèi)，憑批準(zhǔn)文件和《經(jīng)營(yíng)許可證》到工商行政管理部門(mén)辦理變更手續(xù)。

五、辦理材料要求

（一）設(shè)立融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)需提交的材料

1.融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)設(shè)立申報(bào)表。

2.申請(qǐng)書(shū)。應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)、住所、注冊(cè)資本、股東及出資額、業(yè)務(wù)范圍、背景、企業(yè)類(lèi)型、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員構(gòu)成及組織機(jī)構(gòu)設(shè)置等事項(xiàng)（格式參照附件）。內(nèi)容包括：擬設(shè)立擔(dān)保公司的名稱(chēng)、住所、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)介紹等。

3.可行性研究報(bào)告。應(yīng)包含以下內(nèi)容：

本地經(jīng)濟(jì)、融資和擔(dān)保需求分析；組建融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)可行性分析（擬開(kāi)展擔(dān)保業(yè)務(wù)和經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益分析）; 主發(fā)起人的基本情況，在融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)急處理所能發(fā)揮的作用，以及籌建方案。

4.章程草案。應(yīng)包括：公司名稱(chēng)和住所、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、股東名冊(cè)及其出資額、公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)急措施等相關(guān)等內(nèi)容；

5.股東名冊(cè)。

企業(yè)出資人名冊(cè)：應(yīng)包括企業(yè)名稱(chēng)、法人代碼、成立日期、住址、注冊(cè)資本、擬入股金額、名單及占總股份比例;自然人出資人名冊(cè)：應(yīng)包括出資人姓名、身份證號(hào)碼、住所、擬入股金額、名單及占總股份比例（見(jiàn)附件）。

6.股東財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告及相關(guān)材料。

持有注冊(cè)資本5%以上法人股東的近兩個(gè)年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告;持有注冊(cè)資本5%以上股東的身份證復(fù)印件、個(gè)人征信記錄、無(wú)犯罪記錄、入股資金真實(shí)合法的證明;股東出資承諾書(shū)。

7.擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格證明。包括簡(jiǎn)歷表、學(xué)歷證明、從業(yè)證明職稱(chēng)等專(zhuān)業(yè)技術(shù)資格證書(shū)、個(gè)人征信記錄、無(wú)犯罪記錄、身份證復(fù)印件。

8.經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃。

9.機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和應(yīng)急處理措施。應(yīng)包括嚴(yán)格規(guī)范的業(yè)務(wù)操作規(guī)程、健全財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和審慎經(jīng)營(yíng)原則的擔(dān)保評(píng)估制度、決策程序、事后追償和處置制度，風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理、預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急機(jī)制。

10.經(jīng)我辦認(rèn)可、依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告。

11.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明材料（如房屋產(chǎn)權(quán)證、租賃合同等復(fù)印件）。

12.工商行政管理部門(mén)出具的《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》。公司名稱(chēng)中應(yīng)使用“融資擔(dān)保”字樣。

13.公司承諾書(shū)。內(nèi)容包括：股東自愿出資、資金來(lái)源真實(shí)合法、所提供材料真實(shí)、履行股東權(quán)利和義務(wù)、不抽逃資金、不非法開(kāi)展金融業(yè)務(wù)、不非法集資等。

14.自治區(qū)金融辦要求提交的其他文件、資料。

（二）融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)變更需提交的材料

1.變更名稱(chēng)

1.1變更請(qǐng)示（含變更原因）；

1.2加蓋企業(yè)公章的《新疆維吾爾自治區(qū)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)變更申請(qǐng)表》；

1.3基本情況及近兩年經(jīng)營(yíng)狀況；

1.4股東會(huì)議或者董事會(huì)決議（全體股東簽字蓋章或手?。?br />
1.5工商局企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)；

1.6公司章程修正案；

1.7融資性擔(dān)保經(jīng)營(yíng)許可證復(fù)印件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

2.變更注冊(cè)資本金

2.1變更請(qǐng)示（含變更原因）；

2.2加蓋企業(yè)公章的《新疆維吾爾自治區(qū)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)變更申請(qǐng)表》;

2.3基本情況及近兩年經(jīng)營(yíng)狀況；

2.4股東會(huì)議或者董事會(huì)決議（全體股東簽字蓋章或手?。?；

2.5出資比例有變化的法人股東當(dāng)年審計(jì)報(bào)告及出資能力證明（出資來(lái)源真實(shí)合法的證明）；

公司減少注冊(cè)資本的，需提交一個(gè)月內(nèi)三次在屬地報(bào)紙上刊登公司減少注冊(cè)資本（且減資適度）公告的有關(guān)證明和公司債務(wù)清償或者債務(wù)擔(dān)保情況的說(shuō)明。

2.6資金變更后的需經(jīng)我辦認(rèn)可、具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)驗(yàn)資報(bào)告；

2.7公司章程修正案；

2.8融資性擔(dān)保經(jīng)營(yíng)許可證復(fù)印件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

注冊(cè)資金變更中，如有新進(jìn)股東，須符合新設(shè)立條件。

3.變更公司住所

3.1變更請(qǐng)示（含變更原因）；

3.2加蓋企業(yè)公章的《新疆維吾爾自治區(qū)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)變更申請(qǐng)表》；

3.3基本情況及近兩年經(jīng)營(yíng)狀況；

3.4股東會(huì)議或者董事會(huì)決議（全體股東簽字蓋章或手?。弧?br />
3.5經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所購(gòu)買(mǎi)合同或租賃合同（如租賃還需提供產(chǎn)權(quán)人的產(chǎn)權(quán)證）；　

3.6公司章程修正案；

3.7融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證復(fù)印件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

4.變更業(yè)務(wù)范圍

4.1變更請(qǐng)示（含變更原因）；

4.2加蓋企業(yè)公章的《新疆維吾爾自治區(qū)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)變更申請(qǐng)表》；

4.3基本情況及近兩年經(jīng)營(yíng)狀況；

4.4股東會(huì)議或者董事會(huì)決議（全體股東簽字蓋章）；

4.5公司章程修正案；

4.6融資性擔(dān)保經(jīng)營(yíng)許可證復(fù)印件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

5.變更董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

5.1變更請(qǐng)示（含變更原因）；

5.2加蓋企業(yè)公章的《新疆維吾爾自治區(qū)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)變更申請(qǐng)表》；

5.3提交公司更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的證明（股東會(huì)決議）；

5.4新高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證明、從業(yè)資格證明、公安機(jī)關(guān)出具的無(wú)犯罪證明、人民銀行出具的個(gè)人征信記錄等；

5.5公司章程修正案；

5.6融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)股東會(huì)、董事會(huì)決議；

6.變更持有百分之五以上股權(quán)

6.1變更請(qǐng)示（含變更原因）；

6.2加蓋企業(yè)公章的《新疆維吾爾自治區(qū)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)變更申請(qǐng)表》；

6.3基本情況及近兩年經(jīng)營(yíng)狀況；

6.4原股東會(huì)議或者董事會(huì)決議（全體股東簽字蓋章）；

6.5向新股東的人轉(zhuǎn)讓其股份的，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證的轉(zhuǎn)讓協(xié)議。國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的，同時(shí)提交國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)批文；非國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的，可提交產(chǎn)權(quán)單位的批準(zhǔn)文件及轉(zhuǎn)讓協(xié)議仍需公證；

6.6新進(jìn)股東，須符合新設(shè)立條件

6.7公司章程修正案；

6.8融資性擔(dān)保經(jīng)營(yíng)許可證復(fù)印件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

6.9融資性擔(dān)保新股東會(huì)議決議；

7.修改章程

7.1變更請(qǐng)示（含變更原因）；

7.2加蓋企業(yè)公章的《新疆維吾爾自治區(qū)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)變更申請(qǐng)表》；

7.3基本情況及近兩年經(jīng)營(yíng)狀況；

7.4股東會(huì)議或者董事會(huì)決議（全體股東簽字蓋章）；

7.5公司章程修正案；

7.6融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證復(fù)印件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

7.7融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)股東會(huì)、董事會(huì)決議；

變更上述內(nèi)容均需提交公司承諾書(shū)。內(nèi)容包括：股東自愿出資、資金來(lái)源真實(shí)合法、所提供材料真實(shí)、履行股東權(quán)利和義務(wù)、不抽逃資金、不非法開(kāi)展金融業(yè)務(wù)、不非法集資等。

（三）申報(bào)材料要求

申請(qǐng)人提交申報(bào)材料，除《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、房產(chǎn)證明、銀行對(duì)帳單可提供復(fù)印件外，其余材料均應(yīng)提供原件。

1.版面要求

1.1申請(qǐng)人按《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》的要求將申報(bào)材料準(zhǔn)備齊全，用A4紙打印裝訂成冊(cè)并附目錄。

1.2申請(qǐng)材料正文用仿宋三號(hào)字體書(shū)寫(xiě)。

1.3申報(bào)材料除有關(guān)材料復(fù)印件及個(gè)人簽名使用黑色或藍(lán)黑色墨水填寫(xiě)外，一律打印。

1.4申報(bào)材料要版面干凈、整潔，不得涂改。

1.5申報(bào)材料的復(fù)印件應(yīng)當(dāng)清晰，有公章的應(yīng)加蓋公章。

2.裝訂要求

申報(bào)材料應(yīng)按設(shè)立申請(qǐng)要件所列順序裝訂成冊(cè)，并附材料目錄、頁(yè)碼。

六、辦理地點(diǎn)

烏魯木齊市天山區(qū)金銀路53號(hào)金融大廈新疆維吾爾自治區(qū)金融工作辦公室保險(xiǎn)處

七、聯(lián)系電話

0991-2950280  2950532  2950470

八、監(jiān)督電話

0991-2950536

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