黔府辦發(fā)〔2017〕59號《貴州省人民政府辦公廳關于印發(fā)〈貴州省關于開展外商投資股權投資企業(yè)試點工作的暫行辦法〉〈貴州省外商投資股權投資企業(yè)試點工作操作規(guī)程〉的通知》

《貴州省人民政府辦公廳關于印發(fā)〈貴州省關于開展外商投資股權投資企業(yè)試點工作的暫行辦法〉〈貴州省外商投資股權投資企業(yè)試點工作操作規(guī)程〉的通知》





黔府辦發(fā)〔2017〕59號

各市、自治州人民政府，貴安新區(qū)管委會，各縣(市、區(qū)、特區(qū))人民政府，省政府各部門、各直屬機構：

經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)將《貴州省關于開展外商投資股權投資企業(yè)試點工作的暫行辦法》《貴州省外商投資股權投資企業(yè)試點工作操作規(guī)程》印發(fā)給你們，請結合實際認真貫徹執(zhí)行。





 

貴州省人民政府辦公廳

2017年10月25日

貴州省關于開展外商投資股權投資企業(yè)試點工作的暫行辦法

第一章  總  則

第一條  為貫徹落實《國務院關于同意設立貴州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟試驗區(qū)的批復》(國函〔2016〕142號)、《國家發(fā)展改革委關于印發(fā)貴州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟試驗區(qū)建設實施方案的通知》(發(fā)改西部〔2016〕1836號)、《國家外匯管理局關于在部分地區(qū)開展外商投資企業(yè)外匯資本金結匯管理方式改革試點有關問題的通知》(匯發(fā)〔2014〕36號)、《國家外匯管理局關于貴陽綜合保稅區(qū)外匯管理改革試點的批復》(匯復〔2014〕129號)等文件精神，扎實推進貴州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟試驗區(qū)建設，根據(jù)有關法律法規(guī)，借鑒有關省區(qū)市外商投資股權投資企業(yè)試點經(jīng)驗，制定本辦法。

第二條  在貴州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟試驗區(qū)建設領導小組的領導下，成立省外商投資股權投資企業(yè)試點工作小組(以下簡稱工作小組)，由省政府有關領導擔任組長，成員由省發(fā)展改革委(貴州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟試驗區(qū)建設領導小組辦公室)、省商務廳、省工商局、省財政廳、省政府金融辦、省政府法制辦、省地稅局、省國稅局、人民銀行貴陽中心支行、國家外匯管理局貴州省分局、貴州銀監(jiān)局、貴州證監(jiān)局、貴陽市人民政府等單位組成。

工作小組負責審核外商投資股權投資企業(yè)和外商投資股權投資管理企業(yè)的設立申請，審議外商投資股權投資企業(yè)試點工作中的重要政策和事項，協(xié)調(diào)解決試點過程中的重大問題，對成員單位和相關部門制定和落實試點工作的各項政策措施進行組織協(xié)調(diào)，推進試點工作有序開展。工作小組成員單位根據(jù)各自職責履行對試點工作和試點企業(yè)的管理。工作小組辦公室設在省發(fā)展改革委(貴州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟試驗區(qū)建設領導小組辦公室)。

第三條  本辦法所稱外商投資股權投資企業(yè)，是指經(jīng)工作小組審核同意并依法由境外企業(yè)或個人參與投資設立的，投資于非公開交易企業(yè)股權的企業(yè)。

本辦法所稱外商投資股權投資管理企業(yè)，是指經(jīng)工作小組審核同意并依法由境外企業(yè)或個人參與投資設立的，以發(fā)起設立股權投資企業(yè)，或受托管理股權投資企業(yè)為主要業(yè)務的企業(yè)。

本辦法所稱的試點企業(yè)，是指經(jīng)工作小組審核同意的外商投資股權投資企業(yè)和外商投資股權投資管理企業(yè)。

外商投資股權投資企業(yè)可以采用合伙制等組織形式，外商投資股權投資管理企業(yè)可以采用合伙制、公司制等組織形式。

第四條  外商投資股權投資企業(yè)試點工作在貴陽綜合保稅區(qū)先行先試。試點期間經(jīng)工作小組審核同意設立的試點企業(yè)住所(經(jīng)營場所)應在貴陽綜合保稅區(qū)。
 

第二章  設立申請

第五條  外商投資股權投資企業(yè)認繳出資應不低于1500萬美元等值貨幣，出資方式限于貨幣。合伙人應以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個有限合伙人的出資應不低于100萬美元等值貨幣。

外商投資股權投資管理企業(yè)注冊資本(或認繳出資)應不低于150萬美元等值貨幣，出資方式限于貨幣。注冊資本(或認繳出資)應當在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起三個月內(nèi)到位20%以上，余額應自企業(yè)成立之日起二年內(nèi)全部到位。

第六條  外商投資股權投資管理企業(yè)申請設立時，應當具有至少兩名同時具備以下條件的高級管理人員：

(一)有五年以上從事股權投資或股權投資管理業(yè)務的經(jīng)歷;

(二)有二年以上高級管理職務任職經(jīng)歷;

(三)有從事與中國有關的股權投資經(jīng)歷或在中國的金融類機構從業(yè)經(jīng)驗;

(四)在最近五年內(nèi)沒有違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟糾紛訴訟案件，且個人信用記錄良好。

本辦法所稱高級管理人員，系指擔任副總經(jīng)理以上職務或相當職務的管理人員。

第七條  申請參與試點工作的境外投資者，應具備下列條件：

(一)具有健全的治理結構和完善的內(nèi)控制度，近兩年未受到司法機關和相關監(jiān)管機構的處罰;

(二)境外投資者或其關聯(lián)實體具有相關的投資經(jīng)歷;

(三)應主要由境外主權基金、養(yǎng)老基金、捐贈基金、慈善基金、投資基金的基金(FOF)、保險公司、銀行、證券公司及工作小組認可的其他境外機構投資者組成;

(四)試點工作要求的其他條件。

第八條  申請參與試點工作的中國投資者，應符合我國現(xiàn)行法律法規(guī)的相關規(guī)定。
 

第三章  試點運作

第九條  申請試點的企業(yè)，應通過外商投資股權投資企業(yè)或擬設立股權投資企業(yè)的執(zhí)行事務合伙人向工作小組辦公室遞交試點申請，工作小組辦公室初審后報工作小組審核。

第十條  經(jīng)工作小組審核同意的外商投資股權投資企業(yè)和外商投資股權投資管理企業(yè)，應依照有關法律法規(guī)辦理商務部門審批備案(公司制辦理)、工商登記、基金備案等相關手續(xù)，依法依規(guī)開展業(yè)務。

第十一條  經(jīng)工作小組審核同意的外商投資股權投資企業(yè)和外商投資股權投資管理企業(yè)在名稱中可加注“股權投資基金”和“股權投資基金管理”字樣。除試點企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權投資基金”和“股權投資基金管理”字樣。

第十二條  外商投資股權投資企業(yè)可從事如下業(yè)務：

(一)在國家允許的外商投資范圍內(nèi)，以全部自有資金進行股權投資，具體投資方式包括新設企業(yè)、向已設立企業(yè)投資、接受已設立企業(yè)投資者股權轉讓以及國家法律法規(guī)允許的其他方式;

(二)為所投資企業(yè)提供管理咨詢;

(三)經(jīng)審批備案或登記機關許可的其他相關業(yè)務。

第十三條  外商投資股權投資管理企業(yè)可從事如下業(yè)務：

(一)發(fā)起設立股權投資企業(yè);

(二)受托管理股權投資企業(yè)的投資業(yè)務并提供相關服務;

(三)股權投資咨詢;

(四)經(jīng)審批備案或登記機關許可的其他相關業(yè)務。

第十四條  外商投資股權投資企業(yè)和外商投資股權投資管理企業(yè)應在國家法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)開展業(yè)務，不得經(jīng)營下列業(yè)務：

(一)在國家禁止外商投資的領域投資;

(二)在二級市場進行股票交易，但所投資企業(yè)上市后，外商投資股權投資企業(yè)所持股份的交易除外;

(三)從事金融衍生品交易;

(四)投資非自用不動產(chǎn);

(五)向他人提供貸款或擔保;

(六)挪用非自有資金進行投資;

(七)其他外商投資股權投資企業(yè)禁止從事的事項。

第十五條  外商投資股權投資企業(yè)應當認真執(zhí)行《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定。

第十六條  外國投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣、跨境人民幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉股、清算等活動獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。

第十七條  試點企業(yè)應當委托省內(nèi)符合條件的銀行作為資金托管銀行。托管銀行應當按照協(xié)議負責監(jiān)督外商投資股權投資試點企業(yè)的投資運作，對資金托管賬戶及賬戶內(nèi)資金使用按規(guī)定實施管理。

第十八條  試點企業(yè)可按照公司章程或合伙協(xié)議的約定進行利潤分配和清算撤資。
 

第四章  監(jiān)督管理

第十九條  工作小組負責試點工作的監(jiān)督管理，各相關成員單位根據(jù)各自職責負責相關監(jiān)督管理工作。

第二十條  試點企業(yè)應當每半年向工作小組辦公室報告半年經(jīng)營活動重大事項，包括但不限于：

(一)股權投資和其他經(jīng)營行為;

(二)資本金到位情況和重要財務狀況;

(三)公司章程(合同)或合伙協(xié)議等重要法律文件的變更;

(四)董事、高級管理人員的變更;

(五)增加或減少投資總額、注冊資本、認繳出資額;

(六)分立與合并;

(七)解散、清算或破產(chǎn);

(八)工作小組辦公室要求的其他事項。

第二十一條  托管銀行履行的職責包括但不限于：

(一)年度結束后，向工作小組辦公室報送試點企業(yè)上一年度資金運作情況和股權投資情況的年度報告;

(二)監(jiān)督試點企業(yè)的資金運作，對違反國家法律法規(guī)或托管協(xié)議的，不予執(zhí)行并立即向工作小組辦公室報告;

(三)按外匯管理相關規(guī)定辦理試點企業(yè)外匯登記及結售匯業(yè)務，并通過系統(tǒng)及時報送相關數(shù)據(jù);

(四)工作小組規(guī)定的其他監(jiān)督事項。

第二十二條  外商投資股權投資企業(yè)辦理下列事項，省工商局應事先征求工作小組辦公室意見：

(一)變更經(jīng)營范圍;

(二)變更合伙人;

(三)增加或減少認繳出資額，增加或減少實際繳付的出資額，變更繳付期限;

(四)變更合伙企業(yè)類型。

第二十三條  試點企業(yè)辦理注銷時，省工商局應通報工作小組辦公室。

第二十四條  工作小組及成員單位可以定期和不定期通過信函、電話、會議、實地調(diào)查及向托管銀行征詢等方式，了解試點企業(yè)經(jīng)營情況和存在問題，并研究采取相應措施加以解決。

第二十五條  試點企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，經(jīng)相關部門查實，工作小組責令其在30個工作日內(nèi)整改;逾期未改正的，經(jīng)工作小組審核同意取消其試點資格;構成犯罪的，移送司法機關追究刑事責任。
 

第五章  附  則

第二十六條  香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資者在貴州省投資設立股權投資企業(yè)和股權投資管理企業(yè)，參照本辦法執(zhí)行。

第二十七條  本辦法由工作小組辦公室負責解釋。

第二十八條  本辦法自發(fā)布之日起施行。




 

貴州省外商投資股權投資企業(yè)試點工作操作規(guī)程

第一條  為規(guī)范我省外商投資股權投資企業(yè)試點工作，根據(jù)《貴州省關于開展外商投資股權投資企業(yè)試點工作的暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》),制定本操作規(guī)程。

第二條  省外商投資股權投資企業(yè)試點工作小組(以下簡稱工作小組)負責試點工作的組織領導，負責審核外商投資股權投資企業(yè)和外商投資股權投資管理企業(yè)的設立申請，審議外商投資股權投資企業(yè)試點工作中的重要政策和事項，協(xié)調(diào)解決試點過程中的重大問題，對成員單位和相關部門制定和落實試點工作的各項政策措施進行組織協(xié)調(diào)，推進試點工作有序開展。工作小組辦公室設在省發(fā)展改革委(貴州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟試驗區(qū)建設領導小組辦公室)。

省商務廳負責公司制外商投資股權投資管理企業(yè)設立審批，根據(jù)職責對試點企業(yè)進行監(jiān)督管理。省政府金融辦負責審核試點投資企業(yè)的資質(zhì)、高級管理人員資質(zhì)，根據(jù)職責對試點企業(yè)進行監(jiān)督管理。省工商局負責為試點企業(yè)辦理工商注冊登記，并根據(jù)《暫行辦法》審核企業(yè)重大變動事項核準文件，根據(jù)職責對試點企業(yè)進行監(jiān)督管理。人民銀行貴陽中心支行、國家外匯管理局貴州省分局負責根據(jù)國家跨境人民幣政策、國家外匯管理政策，做好試點企業(yè)人民幣和外匯額度、人民幣和外匯支付管理工作，根據(jù)職責對試點企業(yè)進行監(jiān)督管理。貴州銀監(jiān)局負責托管銀行的監(jiān)督管理。貴州證監(jiān)局負責根據(jù)私募股權基金管理的有關規(guī)定，指導試點企業(yè)規(guī)范經(jīng)營行為，根據(jù)職責對試點企業(yè)進行監(jiān)督管理。工作小組其他成員單位根據(jù)各自職責推進試點工作，并履行對試點企業(yè)的管理。

第三條  工作小組辦公室負責以下日常工作：

(一)受理試點企業(yè)的申請并組織審核，出具外商投資股權投資企業(yè)和外商投資股權投資管理企業(yè)設立的審核意見。

(二)負責組織獲準試點企業(yè)的備案管理。

(三)受理試點托管銀行的申請并組織審核。

(四)組織擬定與外商投資股權投資企業(yè)試點工作相關的政策和工作制度，經(jīng)工作小組批準后推進實施。

(五)對試點企業(yè)進行監(jiān)督管理，督促試點企業(yè)定期提交情況報告;收集整理試點工作的進度情況和存在的問題，協(xié)調(diào)相關部門研究解決，重大問題提請工作小組審議。

第四條  申請試點的企業(yè)，應通過外商投資股權投資企業(yè)或擬設立股權投資企業(yè)的執(zhí)行事務合伙人向工作小組辦公室提出試點申請，工作小組辦公室初審后報工作小組審核。申請材料包括：

(一)試點申請書。

(二)《暫行辦法》要求的書面證明材料。

(三)申請外商投資股權投資企業(yè)提交擬設立股權投資企業(yè)資料。包括募集說明書、合伙協(xié)議、機構投資者營業(yè)執(zhí)照復印件、與托管銀行簽署的相關文件等。

(四)申請人出具的所提交材料真實性承諾函。

(五)工作小組要求的其他材料。

第五條  工作小組辦公室收到企業(yè)全部申請文件之日起5個工作日內(nèi)決定是否受理;在受理后10個工作日內(nèi)，召集工作小組成員單位進行評審。經(jīng)評審符合試點要求并經(jīng)工作小組審核同意的，由工作小組辦公室書面通知申請人，并抄送工作小組成員單位和試點企業(yè)的托管銀行;評審不通過的，由工作小組辦公室書面通知申請人。

第六條  獲準試點的外商投資股權投資企業(yè)、外商投資股權投資管理企業(yè),應在通過審核之日起三個月內(nèi),按照《貴州省工商局貴州省商務廳關于印發(fā)〈推行外商投資企業(yè)設立申請“一窗受理”制度實施方案〉的通知》(黔工商外〔2017〕2號)的規(guī)定，到省政府政務服務中心設立的外商投資企業(yè)綜合服務窗口辦理審批備案和登記。

第七條  完成工商登記的試點企業(yè)應根據(jù)投資幣種的不同，直接到外匯指定銀行辦理相關登記手續(xù)。

第八條  外商投資股權投資企業(yè)應當委托省內(nèi)符合條件的銀行作為資金托管人。

第九條  申請試點企業(yè)托管業(yè)務的銀行,應向工作小組辦公室提出申請，申請材料包括:

(一)試點申請書(包括:外匯指定銀行資格、經(jīng)營人民幣業(yè)務資格和證券投資基金托管業(yè)務資格、是否具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度、上年度執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核評定等級為B級及以上的證明等相關材料)。

(二)項目計劃書(包括:試點企業(yè)托管的服務內(nèi)容、優(yōu)惠項目、增值服務、股權投資募資托管經(jīng)驗等)。

(三)工作小組要求的其他材料。

第十條  申請試點托管銀行按以下程序辦理：工作小組辦公室收到銀行全部申請文件之日起5個工作日內(nèi)決定是否受理;在受理后10個工作日內(nèi)，召集工作小組成員單位進行評審。經(jīng)評審符合試點要求并經(jīng)工作小組審核同意的，由工作小組辦公室書面通知申請人，并抄送工作小組成員單位;評審不通過的，由工作小組辦公室書面通知申請人。

外商投資股權投資企業(yè)的委托銀行應將相關托管制度報送有關部門備案。

第十一條  貴陽綜合保稅區(qū)管委會要積極協(xié)調(diào)試點企業(yè)，推進試點相關工作，協(xié)助工作小組各成員單位開展對試點企業(yè)的調(diào)查，協(xié)助工作小組各成員單位開展對試點企業(yè)的監(jiān)督管理，加強對試點企業(yè)的日常服務和管理，發(fā)現(xiàn)問題及時向工作小組和相關部門報告。

第十二條  為提高工作效率,工作小組各成員單位要指定專門機構和專人負責，簡化審核流程,確保試點工作高效、有序、規(guī)范進行。

第十三條  本規(guī)程自發(fā)布之日起施行。執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題要及時向工作小組辦公室反映。

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