青政辦〔2017〕32號《青海省人民政府辦公廳關于創(chuàng)新投資管理方式建立協(xié)同監(jiān)管機制的實施意見》

青海省人民政府辦公廳關于創(chuàng)新投資管理方式建立協(xié)同監(jiān)管機制的實施意見

青政辦〔2017〕32號

各市、自治州人民政府，省政府各委、辦、廳、局：

為貫徹落實《國務院辦公廳關于創(chuàng)新投資管理方式建立協(xié)同監(jiān)管機制的若干意見》（國辦發(fā)〔2015〕12號），加快建立投資項目縱橫聯(lián)動協(xié)同監(jiān)管機制，加強投資項目事中事后監(jiān)管，規(guī)范投資行為和市場秩序，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)提出如下實施意見。

一、總體要求

按照黨中央、國務院和省委、省政府決策部署，堅持依法行政、簡政放權、放管并重，進一步轉(zhuǎn)變政府投資管理職能，創(chuàng)新投資管理方式。加快推進投資項目在線審批監(jiān)管平臺建設及應用，建立透明、規(guī)范、高效的投資項目縱橫聯(lián)動協(xié)同監(jiān)管機制，著力解決部門放權不同步、基層承接能力不足、監(jiān)管機制不健全、監(jiān)管手段不完善等突出問題，確保接住管好、監(jiān)管有效、服務到位，進一步規(guī)范市場秩序，充分釋放市場活力。

二、基本原則

（一）同步下放，接住管好。有關部門要依法全面清理與投資項目審批、核準及備案相關的行政審批事項，同步下放審批監(jiān)管權限，明確審批監(jiān)管責任主體。堅持權力下放與基層承接能力相匹配，主動協(xié)同放權，合理確定下放層級。同時提高基層承接和監(jiān)管能力，確保接得住、管得好。

（二）突出重點，依法監(jiān)管。各地區(qū)、各部門要依法履行職責，堅持放管結合，依據(jù)法律法規(guī)和發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、技術政策和準入標準等，重點圍繞項目建設全過程特別是開工建設和竣工投產(chǎn)環(huán)節(jié)的全過程監(jiān)管，構建法律約束、行政監(jiān)督、行業(yè)規(guī)范、公眾參與和誠信自律有機結合的監(jiān)管機制，實現(xiàn)項目開工建設合法，建設過程合規(guī)有序。

（三）落實責任，協(xié)同監(jiān)管。建立健全部門之間協(xié)同配合、有關部門和各級政府上下聯(lián)動的監(jiān)管機制，注重發(fā)揮各級政府就近就便監(jiān)管的作用和各行業(yè)管理部門的專業(yè)優(yōu)勢，落實監(jiān)管責任，進一步加強監(jiān)管能力建設，形成整體監(jiān)管合力。

（四）創(chuàng)新方式，高效監(jiān)管。加快投資項目在線審批監(jiān)管平臺推廣應用，依托平臺實現(xiàn)監(jiān)管信息互聯(lián)互通，做到全透明、可核查，提高監(jiān)管效率和水平。

（五）強化服務，信用監(jiān)管。推行網(wǎng)上受理、辦理、監(jiān)管“一條龍”服務，將監(jiān)管工作的落腳點放到為項目單位做好服務上，寓監(jiān)管于服務，不斷提高服務意識和質(zhì)量。充分發(fā)揮信用記錄在監(jiān)管中的作用，完善社會誠信管理體系，健全守信激勵和失信懲戒機制，促進形成健康有序的市場秩序。

三、重點任務

（一）深化審批改革，確保接住管好。

1.合理劃分管理權限。對于涉及投資項目審批、核準及備案的事項，省有關部門要認真梳理并合理劃分所承接的國家下放管理權限和既有省級管理權限。對于涉及全省重大規(guī)劃布局、重要資源開發(fā)配置的項目，應充分發(fā)揮省級部門在政策把握、技術力量等方面的優(yōu)勢。對于省有關部門下放地方的審批權限，要充分考慮地方各級政府承接能力，合理劃分管理權限，不宜簡單地“一放到底”。其中，政府投資項目審批權限下放要充分考慮各地區(qū)設計、評審等技術資質(zhì)及水平，確保項目質(zhì)量安全；企業(yè)投資項目核準權限下放要嚴格依據(jù)核準目錄執(zhí)行；除國家和省政府另有規(guī)定外，實行備案管理的項目按照屬地原則備案。各地、各部門要及時評估權限下放承接情況，對發(fā)現(xiàn)的問題，提出針對性的解決方案。

2.規(guī)范前期審批事項。堅持權責法定和“法無授權不可為”，對屬于企業(yè)經(jīng)營自主權的事項，法律法規(guī)沒有明確規(guī)定為前置條件的，一律不得作為前置審批，最大限度精簡前置審批事項，優(yōu)化審批流程。實行備案管理的投資項目，不得設置任何前置條件；實行核準管理的投資項目，各相關部門要精簡投資項目準入階段的相關手續(xù)，只保留選址意見、用地預審以及重特大項目的環(huán)評審批作為前置條件。

3.部門主動協(xié)同放權。省有關部門要根據(jù)省政府發(fā)布的政府核準的投資項目目錄，相應調(diào)整用地預審、規(guī)劃選址、環(huán)評審批等審批權限，盡快做到同步下放，并明確審批監(jiān)管責任主體。暫時不能同步下放的，省國土資源廳、省環(huán)境保護廳、省住房城鄉(xiāng)建設廳等省有關部門要制定投資項目委托審批和同級受理辦法，采取委托與核準機關同級的審批部門審批，或者建立同級受理機制等方式，確保投資審批監(jiān)管權限同步下放和有效承接。

4.提升基層承接能力。省有關部門要通過集中培訓、以會代訓、研討交流、建立網(wǎng)絡溝通渠道等多種形式，加強對市（州）、縣（區(qū)、市、行委）的業(yè)務指導與培訓，特別是對取消、下放的審批事項，切實加大指導力度，不斷提高基層業(yè)務水平和綜合服務能力。有關部門要將審批相關事項辦理操作指南、管理辦法等文件匯編成冊，印發(fā)各市（州）、縣（區(qū)、市、行委）相關部門。各地區(qū)要積極探索委托第三方中介機構開展投資項目評估、政府購買服務等多種方式，探索取消、下放事項。

5.實行限時辦結制度。加快推行政務服務大廳審批、核準、備案投資項目統(tǒng)一受理、內(nèi)部流轉(zhuǎn)、多評合一、同步辦理、限時辦結的審批新模式。省有關部門要按照職責分工，制定部門審批監(jiān)管事項的工作規(guī)范和工作指南，根據(jù)投資項目不同類別，明確項目審批、核準、備案以及規(guī)劃選址、環(huán)評審批、用地審批、取水許可、水保方案、施工許可等的具體辦理流程和時限，合理縮短辦理時間，推動實施并聯(lián)審批，切實提高工作效率。

（二）突出監(jiān)管重點，強化監(jiān)管能力。

6.加強項目建設全過程監(jiān)管。各級項目審批、核準、備案機關和國土資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護、安全監(jiān)管、建設、水利、交通運輸、審計及行業(yè)管理等有關部門，要重點圍繞開工建設環(huán)節(jié)和竣工投產(chǎn)環(huán)節(jié)，加強項目建設全過程監(jiān)管，實現(xiàn)項目合法開工、建設過程合規(guī)有序。在項目開工前，要按照項目審批、核準、備案基本程序和規(guī)定，依托投資項目在線審批監(jiān)管平臺，指導和服務項目單位及時辦理項目開工前的各項手續(xù)，保證程序合法、手續(xù)齊全、限時辦結，提高行政效能。在項目開工后到竣工投產(chǎn)前，要強化對項目建設過程的監(jiān)督檢查，確保項目按照相關規(guī)定建設實施。項目竣工后，在建設單位初驗合格的基礎上，省有關部門要依法及時進行驗收，驗收通過后方能投入使用。

7.落實部門和地方監(jiān)管責任。項目審批、核準、備案機關，國土資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護、安全監(jiān)管以及行業(yè)管理等有關部門要嚴格履行法律法規(guī)賦予的職責，相應制訂監(jiān)管辦法，依法加強發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、技術標準、準入政策、總量控制目標等的實施監(jiān)管。審計部門要加強對政府投資項目、國有企業(yè)投資項目以及政府和社會資本合作等方式建設的其他公共工程項目的審計監(jiān)督，持續(xù)組織對貫徹落實國家重大政策措施，特別是重大項目落地、重點資金保障等情況進行跟蹤審計。各有關部門要制定部門投資項目監(jiān)管辦法及年度監(jiān)管報告發(fā)布制度，并加強對下級機關的指導監(jiān)管，對取消、下放的審批事項，省有關部門要明確監(jiān)管重點和監(jiān)管要求，便于各地相應制定監(jiān)管措施，落實監(jiān)管工作。各市（州）、縣（區(qū)、市、行委）政府及其有關部門對下放的行政審批事項，要按照“權力與責任同步下放”、“誰承接、誰監(jiān)管”的要求，強化權力下放后的監(jiān)管意識，積極探索創(chuàng)新監(jiān)管方式方法，切實承擔起監(jiān)管責任。

（三）創(chuàng)新監(jiān)管方式，提高監(jiān)管水平。

8.加快推進投資項目在線審批監(jiān)管平臺建設及應用。加快推進投資項目在線審批監(jiān)管平臺建設及應用，完善平臺功能，將項目審批、核準及備案，重大項目儲備和動態(tài)調(diào)度等工作納入在線平臺，并逐步實現(xiàn)與政務服務大廳、信用信息、電子證照、統(tǒng)計、審計、效能監(jiān)察平臺等系統(tǒng)的互聯(lián)互通，引入全流程管理和掛牌督辦機制，提高管理水平。今后凡是非涉密投資項目審批、核準、備案工作，以及所涉及的各類審批監(jiān)管事項，全部通過平臺進行。對未通過平臺進行申報、審批的項目，一律不予納入三年滾動投資計劃和年度計劃。

9.建立項目統(tǒng)一代碼制度。建立包含有投資項目類型、審批監(jiān)管層級等內(nèi)容的編碼規(guī)則，以審批、核準、備案機關受理申請后生成的項目代碼，作為整個項目建設周期唯一的身份標識，并與社會信用體系對接，作為后續(xù)監(jiān)管的基礎條件。

10.建立投資項目信息在線備案制度。項目開工前，項目單位登錄在線審批監(jiān)管平臺，通過項目代碼報備項目開工基本信息。項目開工后，項目單位按年度在線報備項目建設動態(tài)進度基本信息。項目竣工驗收后，項目單位在線報備項目竣工基本信息。發(fā)展改革部門要制定項目開工、建設動態(tài)進度、竣工驗收等基本信息的內(nèi)容指引和通用格式，便于項目單位在線報備。有關部門要依據(jù)項目單位在線報備的項目信息，主動提供相關政策支持和大數(shù)據(jù)信息等服務。對于未及時報備信息的，在線審批監(jiān)管平臺要以適當方式提醒項目單位和有關部門。

11.建立監(jiān)管聯(lián)動機制。省有關部門要通過在線審批監(jiān)管平臺，實時交換項目信息，實現(xiàn)各部門審批信息、監(jiān)管信息、處罰結果互聯(lián)互通，并與審計、統(tǒng)計等部門做好信息共享。各部門要主動加強服務，指導項目單位在項目開工前依法依規(guī)完成項目審批、核準、備案以及規(guī)劃許可、用地審批、環(huán)評審批等手續(xù)。對于違法違規(guī)建設的項目，通過在線審批監(jiān)管平臺及時提醒項目單位和相關監(jiān)管部門。在線審批監(jiān)管平臺應與審計、統(tǒng)計等部門做好對接，實現(xiàn)平臺信息與統(tǒng)計信息相互銜接和共享。

12.加強對金融機構的指導和監(jiān)督。金融監(jiān)管部門要引導金融機構依據(jù)法律法規(guī)并按照商業(yè)原則獨立審貸，不得違規(guī)發(fā)放貸款或僅以項目審批、核準、備案機關層級較低為由否決企業(yè)貸款申請。

（四）發(fā)揮信用記錄作用，健全約束機制。

13.強化監(jiān)督執(zhí)法和信息公開。完善政府投資監(jiān)管機制，加強投資項目審計監(jiān)督，強化重大項目稽察制度，完善竣工驗收制度，建立后評價制度，健全政府投資責任追究制度。強化在線監(jiān)測、項目審計、稽察、執(zhí)法檢查等手段，嚴格履行法律法規(guī)賦予的監(jiān)管職責。項目審批、監(jiān)管和處罰等信息，除涉密信息外，一律向社會及時公開，監(jiān)管信息和處罰結果通過在線審批監(jiān)管平臺共享，對不按要求公開信息的行為予以追責。充分利用企業(yè)信息公示系統(tǒng)，鼓勵公眾和新聞媒體等社會力量以投訴、舉報、曝光等方式參與監(jiān)督。

14.建立異常信用記錄制度。對違反法律法規(guī)擅自開工建設的、不按照經(jīng)批準的內(nèi)容組織實施的、未通過竣工驗收擅自投入生產(chǎn)運營的，以及其他違法違規(guī)行為，列入在線審批監(jiān)管平臺項目異常信用記錄，并根據(jù)違法違規(guī)行為的嚴重程度將異常信用記錄分為一般異常信用記錄和重大異常信用記錄，對發(fā)生異常信用記錄的項目單位及時予以提醒或者警告。對誠信評價較差或檢查發(fā)現(xiàn)問題較多的項目參建單位，進行重點監(jiān)管。

15.建立“黑名單”制度。實施投融資領域相關主體信用承諾制度，健全守信激勵和失信懲戒機制，建立異常信用記錄和嚴重違法失信“黑名單”。項目單位出現(xiàn)3次以上一般異常信用記錄或1次重大異常信用記錄且未按規(guī)定整改的，在線審批監(jiān)管平臺要將項目單位納入“黑名單”并向社會公布。有關部門對守信項目單位要建立項目服務快速通道，對列入異常信用記錄或“黑名單”的單位，在投資準入、政府補助補貼資金及其他政府指令性計劃指標安排等方面進行嚴格限制，促使相關主體切實強化責任，履行法定義務，確保投資建設市場安全高效運行。

四、保障措施

16.加強組織領導。各地區(qū)要高度重視，加強組織領導，建立協(xié)同監(jiān)管聯(lián)席會議制度，抓緊制定細化可操作的配套措施，明確任務分工、時間節(jié)點，定期督查、強化問責，切實做好精簡投資審批事項、創(chuàng)新投資管理方式、建立投資項目縱橫聯(lián)動協(xié)同監(jiān)管機制各項工作的組織實施，不斷提高工作效率、監(jiān)管能力和服務質(zhì)量。省發(fā)展改革委要會同相關部門做好指導服務和督促協(xié)調(diào)，國土資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護、安全監(jiān)管、審計以及行業(yè)管理等部門要各司其職、各負其責、密切配合，共同推動相關工作落到實處。省有關部門要加強對改革過程中出現(xiàn)的新情況、＋新問題的調(diào)查研究，督促、指導市（州）、縣（區(qū)、市、行委）共同抓好落實工作。

17.加強能力建設。各地區(qū)、各部門要對原有監(jiān)管辦法進行清理，進一步完善相關規(guī)章制度、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、總量控制目標、區(qū)域污染物排放總量、技術政策、準入標準等，將其作為監(jiān)管的依據(jù)和重要內(nèi)容。按照接住管好、服務到位的要求，加強監(jiān)管能力建設，制定監(jiān)管工作指南和操作規(guī)程，促進監(jiān)管工作標準具體化、公開化。通過匯編指南、集中培訓、研討交流等多種形式，加強業(yè)務指導與培訓，加強監(jiān)管隊伍建設，進一步整合監(jiān)管力量，加強基層監(jiān)管隊伍建設，保障監(jiān)管經(jīng)費，提高監(jiān)管技術水平和能力。各級有關部門要嚴格執(zhí)法，依法糾正和查處違法違規(guī)投資建設行為。

18.加強政策宣傳。各地區(qū)、各部門要高度重視創(chuàng)新投資管理方式建立協(xié)同監(jiān)管機制工作，采取多種形式、加大宣傳力度，讓社會公眾特別是廣大企業(yè)全面準確了解簡政放權、放管結合的相關要求，引導和督促相關單位增強自律意識和法制意識，自覺規(guī)范項目建設運營行為，共同維護良好的市場秩序。省有關部門要加強對本系統(tǒng)下級機關的指導和監(jiān)督，及時總結、推廣先進經(jīng)驗。

本意見自印發(fā)之日起施行。
 

青海省人民政府辦公廳

2017年3月13日

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