津政辦規(guī)〔2021〕2號(hào)《天津市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)天津市商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法的通知》

天津市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)天津市商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法的通知






津政辦規(guī)〔2021〕2號(hào)

各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：

經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)將《天津市商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)照此執(zhí)行。



 

天津市人民政府辦公廳

2021年2月5日
 

天津市商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法
 

第一章　總則

第一條　為加強(qiáng)本市商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所管理，規(guī)范交易活動(dòng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易特別規(guī)定（試行）》和《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的，名稱中包含“交易中心”或“交易所”等字樣，由買賣雙方進(jìn)行公開的、經(jīng)常性的或定期性的商品現(xiàn)貨交易活動(dòng)，具有信息、物流、倉儲(chǔ)、交收等配套服務(wù)功能的場(chǎng)所或互聯(lián)網(wǎng)交易平臺(tái)。

本辦法所稱商品現(xiàn)貨是指可進(jìn)入流通領(lǐng)域，具有商品屬性并用于生產(chǎn)及消費(fèi)的大批量買賣的實(shí)物商品，不包括傳統(tǒng)意義上批發(fā)市場(chǎng)銷售的工業(yè)品、農(nóng)副產(chǎn)品。

第三條　市商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)全市商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所監(jiān)管工作。

市金融監(jiān)管、市場(chǎng)監(jiān)管、公安、證監(jiān)、銀保監(jiān)、人民銀行天津分行等部門以及相關(guān)行業(yè)主管部門依職責(zé)分工做好相關(guān)工作。有關(guān)區(qū)人民政府履行屬地管理責(zé)任。

第四條　鼓勵(lì)設(shè)立商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所行業(yè)協(xié)會(huì)和監(jiān)督管理專家委員會(huì)，制定行業(yè)規(guī)范和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)行業(yè)自律，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)，建立高管誠信檔案，受理投訴和調(diào)解糾紛等。

第五條　本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所的設(shè)立、變更、終止和對(duì)商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理活動(dòng)。

外省市商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，適用本辦法。商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所的會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等，比照分支機(jī)構(gòu)管理。

在本辦法施行前已設(shè)立的商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所按照國家及本市關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的有關(guān)要求進(jìn)行規(guī)范整改。未完成規(guī)范整改的，不得從事交易場(chǎng)所經(jīng)營活動(dòng)。未經(jīng)市人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)按照新設(shè)交易場(chǎng)所的要求，履行相關(guān)審批程序。



 

第二章　設(shè)立、變更、終止

第六條　按照“總量控制、審慎審批、同類整合”的原則，嚴(yán)格控制商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所數(shù)量，審慎批準(zhǔn)設(shè)立商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所。按商品大類整合已有商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所，具體類別參照國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類所列門類。

設(shè)立商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所，須經(jīng)市人民政府批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或個(gè)人不得設(shè)立商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所，不得以任何形式組織商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所的交易及其相關(guān)活動(dòng)。

第七條　設(shè)立商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）組織形式必須是依照《中華人民共和國公司法》設(shè)立的有限責(zé)任公司或股份有限公司，具備適合經(jīng)營要求的經(jīng)營場(chǎng)所及安全防范措施，注冊(cè)地址、實(shí)際經(jīng)營地應(yīng)保持一致，災(zāi)備機(jī)房（含設(shè)備、服務(wù)器等）除外；

（二）立足現(xiàn)貨，有產(chǎn)業(yè)背景和物流配套措施（可以自有、租用、合作等形式建設(shè)倉儲(chǔ)物流等配套設(shè)施）；

（三）出資人出資來源真實(shí)合法，無違法犯罪和不良記錄，主要出資人具有與所從事商品現(xiàn)貨交易業(yè)務(wù)相關(guān)的行業(yè)背景；

（四）主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)具備一定的資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，且在相關(guān)行業(yè)處于領(lǐng)先或優(yōu)勢(shì)地位，并具有從事商品現(xiàn)貨交易專業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員和專業(yè)技術(shù)團(tuán)隊(duì)。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)滿足經(jīng)營活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)處置需要；

（五）商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所工作人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。擔(dān)任商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相應(yīng)級(jí)別人員），必須近5年無重大違法記錄和嚴(yán)重失信信息；

（六）建立健全與經(jīng)營規(guī)模相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)和管理團(tuán)隊(duì)，具有中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃；

（七）有明確的交易品種，交易品種原則上應(yīng)當(dāng)與本地產(chǎn)業(yè)有關(guān)，或者符合本地產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃要求；

（八）具備完善的交易管理制度及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控制度、合法合規(guī)的交易規(guī)則和交易商管理制度，實(shí)行“交易、托管、清算、倉儲(chǔ)”相互配套的風(fēng)險(xiǎn)防范制度。

商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所的經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)與其名稱保持一致。商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，確有必要設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)本市人民政府及擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)，并按照屬地監(jiān)管原則，由所在地省級(jí)人民政府負(fù)責(zé)監(jiān)管。

第八條　設(shè)立商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所的基本程序：

（一）申請(qǐng)人（主發(fā)起人）向擬注冊(cè)地的區(qū)人民政府提出設(shè)立申請(qǐng)，同時(shí)按本辦法第九條規(guī)定提交申請(qǐng)材料。

（二）區(qū)人民政府同意申報(bào)的，出具同意申報(bào)的意見，與申請(qǐng)材料一并報(bào)市商務(wù)主管部門。

（三）市商務(wù)主管部門征求相關(guān)部門意見，并組織專家評(píng)審。評(píng)審?fù)ㄟ^的，由市商務(wù)主管部門提出意見，報(bào)市人民政府批準(zhǔn)；市人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)取得清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議的書面反饋意見并按要求執(zhí)行。

（四）經(jīng)市人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所，申請(qǐng)人須持批復(fù)文件，自批準(zhǔn)設(shè)立之日起90日內(nèi)到市場(chǎng)監(jiān)管部門辦理注冊(cè)登記手續(xù)，逾期未辦理的，批復(fù)文件作廢。

（五）市商務(wù)主管部門將市人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所向社會(huì)公布。

第九條　申請(qǐng)人向擬注冊(cè)地的區(qū)人民政府申請(qǐng)?jiān)O(shè)立商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所，需提交下列申請(qǐng)材料：

（一）設(shè)立申請(qǐng)書，包括擬設(shè)立商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所名稱，注冊(cè)地及經(jīng)營地，注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)，經(jīng)營范圍、交易品種、交易方式、交易結(jié)算、交收、會(huì)員管理、信息發(fā)布、倉儲(chǔ)及物流配套服務(wù)設(shè)施等基本情況；

（二）企業(yè)名稱自主申報(bào)告知書；

（三）商業(yè)發(fā)展策劃書；

（四）申請(qǐng)人（主發(fā)起人）企業(yè)基本情況、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、近兩年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告和企業(yè)出具的近三年無不良信用記錄及未受到違法違規(guī)處罰的承諾書；

（五）股東名單、股本結(jié)構(gòu)、股東資信證明、出資人協(xié)議書；

（六）擬任法定代表人和高級(jí)管理人員名單、簡(jiǎn)歷及證明材料，近五年無不良信用記錄及未受到違法違規(guī)處罰的承諾書；

（七）公司章程；

（八）相關(guān)管理制度，包括交易規(guī)則、交易商管理制度、交易資金管理制度、信息發(fā)布制度、風(fēng)險(xiǎn)控制及應(yīng)急處置制度、倉儲(chǔ)物流管理制度、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度等；

（九）交易系統(tǒng)主要功能描述材料；

（十）指定倉庫名稱、坐落地、建筑面積及物流等配套設(shè)施基本情況；

（十一）風(fēng)險(xiǎn)防范和問題處置保證書，主發(fā)起人為市屬企事業(yè)單位的由其主管單位出具。

第十條　商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所自取得營業(yè)執(zhí)照之日起無正當(dāng)理由超過6個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的，可以由市場(chǎng)監(jiān)管部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照。

第十一條　商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所變更下列事項(xiàng)之一的，由市商務(wù)主管部門受理并提出評(píng)估意見后，報(bào)市人民政府批準(zhǔn)：

（一）變更控股股東或?qū)嶋H控制人；

（二）變更名稱、經(jīng)營范圍、注冊(cè)資本；

（三）交易場(chǎng)所分立或合并；

（四）變更交易品種、交易模式、交易規(guī)則；

（五）對(duì)其設(shè)立條件構(gòu)成重大影響的其他事項(xiàng)。

商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)在事項(xiàng)發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)市商務(wù)主管部門備案：

（一）變更住所或分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場(chǎng)所；

（二）變更法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（三）修改公司章程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度等管理制度；

（四）變更資金托管、清算、倉單公示機(jī)構(gòu)；

（五）暫時(shí)停業(yè)；

（六）其他必要事項(xiàng)。

第十二條　商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所擬終止全部交易業(yè)務(wù)的，應(yīng)至少提前3個(gè)月向市商務(wù)主管部門報(bào)送退出處置方案，由市商務(wù)主管部門審查并報(bào)市人民政府批準(zhǔn)。

市人民政府批準(zhǔn)后，商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)及時(shí)通知交易商、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)等利益相關(guān)方，在媒體上發(fā)布交易業(yè)務(wù)終止公告及退出處置方案，妥善處理交易商保證金和其他資產(chǎn)，確保交易商資金安全及其他相關(guān)主體的合法權(quán)益。

商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所解散，應(yīng)當(dāng)按照法定程序進(jìn)行清算。清算結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)辦理注銷登記并在媒體發(fā)布公告。

商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所因破產(chǎn)而終止，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行破產(chǎn)清算。



 

第三章　經(jīng)營規(guī)范

第十三條　商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按照本辦法確定的交易方式和交易對(duì)象及其他相關(guān)規(guī)定，建立健全交易、交收、結(jié)算、倉儲(chǔ)、信息發(fā)布、收費(fèi)公示、風(fēng)險(xiǎn)控制、市場(chǎng)管理等規(guī)則制度，并確保落實(shí)到位。

商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易特點(diǎn)，依法制定交易規(guī)則。交易規(guī)則內(nèi)容包括：交易品種和交收期限；交易方式和流程；風(fēng)險(xiǎn)控制；商品交收、資金清算等規(guī)則；交易糾紛解決機(jī)制；交易費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和收取方式；交易信息的處理和發(fā)布規(guī)則；其他異常處理、差錯(cuò)處理機(jī)制等事項(xiàng)。

商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)就交收流程、物流服務(wù)、品質(zhì)檢驗(yàn)、交收違約及索賠等與交收有關(guān)的事項(xiàng)作出規(guī)定。

第十四條　商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立符合業(yè)務(wù)開展及監(jiān)管要求，能為市、區(qū)兩級(jí)行業(yè)主管部門提供遠(yuǎn)程接入的信息系統(tǒng)。信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)記錄商品倉儲(chǔ)、交易、交收、結(jié)算、支付等相關(guān)信息，具備數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，滿足國家有關(guān)行業(yè)應(yīng)用系統(tǒng)的安全標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)資料安全。各種數(shù)據(jù)資料的保存期限不得少于20年。

第十五條　商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立交易商管理制度，并就交易商認(rèn)定、退出等作出規(guī)定。商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)與交易商簽訂入市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

交易商應(yīng)為從事與市場(chǎng)交易商品相關(guān)的貿(mào)易、生產(chǎn)、加工等經(jīng)營活動(dòng)的境內(nèi)外企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織，不得誘導(dǎo)個(gè)人投資者參與投機(jī)交易。參與特許經(jīng)營類產(chǎn)品交易的應(yīng)取得相關(guān)經(jīng)營資質(zhì)。

第十六條　商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所的交易對(duì)象包括：

（一）實(shí)物商品；

（二）以實(shí)物商品為標(biāo)的物的倉單、可轉(zhuǎn)讓提單等提貨憑證；

（三）國家及本市人民政府依法規(guī)定的其他交易對(duì)象。

第十七條　商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所的交易品種應(yīng)當(dāng)為能夠進(jìn)入流通領(lǐng)域、用于生產(chǎn)或消費(fèi)的可大批量交易的實(shí)物商品，不得擅自上線未經(jīng)批準(zhǔn)的交易品種。上線品種的交易價(jià)格應(yīng)當(dāng)基于買賣雙方真實(shí)交易達(dá)成，反映現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格，不得虛構(gòu)或操縱價(jià)格行情，交易應(yīng)當(dāng)基本能夠完成交收并用于生產(chǎn)經(jīng)營。

第十八條　商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所可以采用下列交易方式：

（一）協(xié)議交易；

（二）單向競(jìng)價(jià)交易；

（三）國家及本市人民政府依法規(guī)定的其他交易方式。

本辦法所稱協(xié)議交易，是指買賣雙方以實(shí)物商品交收為目的，采用協(xié)商、掛牌等方式達(dá)成一致，約定立即交收或者在一定期限內(nèi)交收的交易方式。

本辦法所稱單向競(jìng)價(jià)交易，是指一個(gè)買方（賣方）向市場(chǎng)提出申請(qǐng)，市場(chǎng)預(yù)先公告交易對(duì)象，多個(gè)賣方（買方）按照規(guī)定加價(jià)或者減價(jià)，在約定交易時(shí)間內(nèi)達(dá)成一致并成交的交易方式。

第十九條　商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等開展商品現(xiàn)貨交易，不得有下列行為：

（一）未經(jīng)客戶委托、違背客戶意愿、假借客戶名義開展交易活動(dòng)；

（二）采取集中交易方式進(jìn)行交易，包括標(biāo)準(zhǔn)化合約交易、集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商（含分散式柜臺(tái)交易）等交易方式；

（三）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件，或交易系統(tǒng)內(nèi)未設(shè)立相關(guān)訂單查詢功能；

（四）挪用客戶交易資金或存管商品；

（五）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的交易；

（六）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；

（七）利用交易軟件進(jìn)行后臺(tái)違法操縱；

（八）發(fā)布對(duì)交易品種價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料；

（九）擅自對(duì)外開展合作經(jīng)營或?qū)⒔?jīng)營權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)包；

（十）為其股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方提供融資或者融資擔(dān)保，從代理機(jī)構(gòu)處謀取非法利益；

（十一）直接或者變相從事本交易場(chǎng)所的交易業(yè)務(wù)；交易場(chǎng)所的相關(guān)工作人員和交易場(chǎng)所股東、實(shí)際控制人參與本交易場(chǎng)所的交易，泄露內(nèi)幕信息或利用內(nèi)幕信息獲取非法利益；

（十二）未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易；

（十三）其他違背客戶真實(shí)意思表示或與客戶利益相沖突的行為。

第二十條　商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)對(duì)其業(yè)務(wù)及分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，各項(xiàng)業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所總部承擔(dān)。

第二十一條　商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在本市經(jīng)營的商業(yè)銀行開立用于交易資金結(jié)算的銀行賬戶，應(yīng)當(dāng)實(shí)行自有資金與客戶資金的隔離管理，不得以任何形式侵占或挪用交易者的資金。

商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)實(shí)行交易資金第三方結(jié)算制度，由交易資金的開戶銀行或非銀行支付機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)交易資金的結(jié)算，按客戶實(shí)行分賬管理，確保資金結(jié)算與客戶交易指令要求相符。

商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)與符合條件的商業(yè)銀行就賬戶性質(zhì)、賬戶功能、賬戶使用的具體內(nèi)容、監(jiān)督方式等事項(xiàng)，以監(jiān)督協(xié)議的形式作出約定，明確雙方的責(zé)任和義務(wù)。

鼓勵(lì)商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所接入依法設(shè)立的交易標(biāo)的第三方登記公示平臺(tái)。

第二十二條　買方交易商在辦妥全部現(xiàn)貨交易手續(xù)、完成貨款支付、收到賣方交易商簽發(fā)的提貨憑證后，方可賣出交收商品。

第二十三條　商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)建立指定交收倉庫認(rèn)定制度和第三方倉單公示制度。對(duì)指定交收倉庫認(rèn)定流程和標(biāo)準(zhǔn)、商品出入庫流程、倉單注冊(cè)、轉(zhuǎn)讓、注銷及公示流程、日常監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)處置、倉庫重大事項(xiàng)報(bào)告、倉庫退出管理及其他有關(guān)事項(xiàng)作出規(guī)定。

商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所要對(duì)倉單公示內(nèi)容真實(shí)性負(fù)責(zé)，會(huì)同第三方公示機(jī)構(gòu)制定具體的倉單公示規(guī)則并簽署合作協(xié)議，明確相關(guān)業(yè)務(wù)流程及各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)在第三方倉單公示機(jī)構(gòu)登記倉單，并委托其對(duì)倉單、可轉(zhuǎn)讓提單等提貨憑證的信息變更、轉(zhuǎn)讓過戶、注銷以及倉單所對(duì)應(yīng)商品的質(zhì)檢等情況進(jìn)行公示。

商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所和第三方倉單公示機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全信息比對(duì)系統(tǒng)，將“商品、交易、資金”信息逐筆實(shí)時(shí)比對(duì)，實(shí)現(xiàn)商品、交易、資金信息一致，確保倉單的真實(shí)性、唯一性。

商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所指定的交收倉庫應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)向第三方倉單公示機(jī)構(gòu)推送交易相關(guān)數(shù)據(jù)，協(xié)助信息比對(duì)。指定交收倉庫應(yīng)當(dāng)對(duì)交易相關(guān)主體及第三方倉單公示機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)有疑議的倉單進(jìn)行查核，并及時(shí)反饋查核結(jié)果。

第二十四條　商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)交易商信息。商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所不得利用交易商信息從事任何與交易無關(guān)或損害交易商合法權(quán)益的活動(dòng)。除法律法規(guī)有明確規(guī)定外，不得向第三方提供投資者資料及其交易信息。

第二十五條　商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立信息公開披露制度，并在營業(yè)場(chǎng)所及網(wǎng)站顯著位置進(jìn)行公示。信息披露內(nèi)容包括：公司設(shè)立及高管人員；交易規(guī)則、資金管理、投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等主要制度；交易商品的名稱、數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格、產(chǎn)地等相關(guān)信息；交收倉庫；經(jīng)營中發(fā)生的重大突發(fā)事件；公司關(guān)閉、客戶服務(wù)及投訴處理渠道等。

商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)采取必要措施保證信息的真實(shí)準(zhǔn)確，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)名單與相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場(chǎng)所及網(wǎng)站顯著位置進(jìn)行公示。

第二十六條　商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)根據(jù)相關(guān)部門要求報(bào)送有關(guān)經(jīng)營信息與資料。

市場(chǎng)出現(xiàn)交易價(jià)格發(fā)生劇烈波動(dòng)、交易系統(tǒng)異常、交易商發(fā)生變故無法履約、集體投訴上訪影響正常交易以及因不可抗力導(dǎo)致交易無法正常進(jìn)行等重大交易風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在24小時(shí)內(nèi)報(bào)告市商務(wù)主管部門和所在區(qū)人民政府。

第二十七條　商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)定期向市商務(wù)主管部門報(bào)送常規(guī)信息，每季度結(jié)束后20日內(nèi)、每一年度結(jié)束后90日內(nèi)分別提交季度、年度報(bào)告，報(bào)告有關(guān)經(jīng)營情況和法律法規(guī)規(guī)章及政策的執(zhí)行情況。


 

第四章　風(fēng)險(xiǎn)防范

第二十八條　商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，對(duì)市場(chǎng)運(yùn)營中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估，建立和完善風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度和應(yīng)急預(yù)案，出現(xiàn)異常情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取有效措施，及時(shí)處置、化解風(fēng)險(xiǎn)。

第二十九條　支持商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所建立市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及彌補(bǔ)相關(guān)損失。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金從交易場(chǎng)所收取的交易傭金中提取適當(dāng)比例資金存入風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶在第三方資金托管銀行開立賬戶存儲(chǔ)、單獨(dú)核算、?？顚Ｓ?，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的初始資金一般不低于100萬元。開啟交易后應(yīng)從每筆交易傭金中按不低于1%提取并存入風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶，賬戶余額達(dá)到1億元后可不再存入。



 

第五章　監(jiān)督管理

第三十條　本市建立市商務(wù)局、市金融局、市市場(chǎng)監(jiān)管委、市公安局、天津證監(jiān)局、天津銀保監(jiān)局、人民銀行天津分行、相關(guān)行業(yè)主管部門及有關(guān)區(qū)人民政府組成的協(xié)調(diào)監(jiān)管機(jī)制。

（一）市商務(wù)局對(duì)本市商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所履行以下職責(zé)：

1．研究制定商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所總體發(fā)展規(guī)劃和日常監(jiān)管制度；

2．依法對(duì)商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所經(jīng)營行為實(shí)施監(jiān)督管理，做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、信訪投訴、違法違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)處置等組織協(xié)調(diào)工作；

3．指導(dǎo)協(xié)調(diào)商品類交易場(chǎng)所整合，督促違法違規(guī)商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所整改，引導(dǎo)商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所規(guī)范發(fā)展；

4．督促商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所填報(bào)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)相關(guān)信息；

5．法律法規(guī)規(guī)章及市人民政府要求的其他相關(guān)職責(zé)。

（二）天津證監(jiān)局為市商務(wù)主管部門提供有關(guān)清理整頓商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所的政策和專業(yè)技術(shù)支持，及時(shí)承接相關(guān)部門的協(xié)作請(qǐng)求，依法開展商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所非法證券期貨交易活動(dòng)的認(rèn)定。

（三）人民銀行天津分行、天津銀保監(jiān)局根據(jù)職責(zé)，督促轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行國家及本市有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)禁為未經(jīng)市人民政府批準(zhǔn)的商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所提供金融服務(wù)。根據(jù)有關(guān)部門對(duì)違法違規(guī)商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所的正式認(rèn)定文件和處置方案，通知并督導(dǎo)轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)限期停止為違法違規(guī)商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所提供金融服務(wù)。

（四）市市場(chǎng)監(jiān)管委依據(jù)公司登記管理相關(guān)法律法規(guī)，做好登記場(chǎng)所市場(chǎng)主體的設(shè)立、變更及注銷登記工作。加強(qiáng)廣告監(jiān)督管理，依法查處違法廣告。依法查處價(jià)格違法行為。

（五）市金融局負(fù)責(zé)會(huì)同有關(guān)部門依法依規(guī)打擊商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所非法金融活動(dòng)。

（六）市公安局依法對(duì)商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所涉嫌犯罪行為予以打擊，加強(qiáng)與市商務(wù)局的協(xié)作配合，對(duì)相關(guān)部門移送和自身發(fā)現(xiàn)的商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所涉嫌犯罪行為線索依法進(jìn)行查處。

（七）區(qū)人民政府落實(shí)屬地管理職責(zé)，明確相關(guān)部門加強(qiáng)本區(qū)注冊(cè)的商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所的日常管理，負(fù)責(zé)做好違法違規(guī)行為處理、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。

（八）對(duì)商品現(xiàn)貨有明確行業(yè)主管部門的，行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督，協(xié)助做好商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所管理工作，及時(shí)提示商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所問題和風(fēng)險(xiǎn)。

第三十一條　負(fù)責(zé)商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所監(jiān)管工作的部門在進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí)，可依法查看實(shí)物，查閱、復(fù)制有關(guān)文件和資料，對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行約見談話、詢問，要求提供與商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所經(jīng)營有關(guān)的資料和信息。必要時(shí)，可以采取風(fēng)險(xiǎn)提示、向商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所合作金融機(jī)構(gòu)或者其他相關(guān)單位通報(bào)情況等措施。

第三十二條　商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)定期向市商務(wù)主管部門報(bào)送自查報(bào)告和經(jīng)外部審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

第三十三條　商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所存在違法違規(guī)或違反本辦法規(guī)定行為的，監(jiān)管部門根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定處理。

對(duì)于負(fù)有責(zé)任的商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，監(jiān)管部門可以依法采取監(jiān)管談話、納入誠信檔案管理等監(jiān)管措施，實(shí)行聯(lián)合懲戒。

監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)將違法違規(guī)商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所向社會(huì)公示，并將其法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員相關(guān)信息納入本市市場(chǎng)主體信用信息公示系統(tǒng)，協(xié)調(diào)相關(guān)部門將受到行政處罰相關(guān)信息錄入中國人民銀行金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。


 

第六章　附則

第三十四條　法律法規(guī)規(guī)章和國家對(duì)商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十五條　本辦法自2021年3月1日起施行，有效期五年。





 

附件下載： 《天津市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)天津市商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法的通知》全文下載

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本文關(guān)鍵詞： 津政辦規(guī), 天津市, 商品, 現(xiàn)貨, 交易場(chǎng)所, 監(jiān)督, 管理辦法, 通知