豫政辦〔2017〕63號《河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省權(quán)益類交易場所監(jiān)督管理辦法（試行）的通知》

河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省權(quán)益類交易場所監(jiān)督管理辦法（試行）的通知

豫政辦〔2017〕63號

 

 

各省轄市、省直管縣(市)人民政府,省人民政府各部門:

《河南省權(quán)益類交易場所監(jiān)督管理辦法(試行)》已經(jīng)省政府同意,現(xiàn)印發(fā)給你們,請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
 

 

河南省人民政府辦公廳

2017年5月19日
 

 

 

 

河南省權(quán)益類交易場所監(jiān)督管理辦法（試行）

 

 

第一章　總　則

第一條　為加強(qiáng)我省權(quán)益類交易場所(以下簡稱交易場所)監(jiān)督管理,規(guī)范市場秩序,防范金融風(fēng)險,促進(jìn)交易場所健康發(fā)展,根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發(fā)〔2012〕37號)和相關(guān)法律、法規(guī),結(jié)合我省實際,制定本辦法。

第二條　本辦法所稱交易場所,是指在我省行政區(qū)域內(nèi)由省政府批準(zhǔn)的,從事產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、礦業(yè)權(quán)、林權(quán)、水權(quán)、排污權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益、金融資產(chǎn)權(quán)益等權(quán)益交易的交易場所,包括外省交易場所在我省設(shè)立的分支機(jī)構(gòu),但不包括僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所,也不包括由國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所。

第三條　省政府金融辦作為全省交易場所的統(tǒng)籌管理部門,主要職責(zé)包括:

(一)會同相關(guān)部門研究制定全省交易場所發(fā)展規(guī)劃、監(jiān)督管理等政策,報省政府批準(zhǔn)實施。

(二)做好交易場所設(shè)立和變更等事項的審查、備案工作。

(三)督促各省級行業(yè)管理部門(以下簡稱行業(yè)管理部門)做好全省交易場所日常監(jiān)管、統(tǒng)計監(jiān)測工作。

(四)督促相關(guān)部門做好相關(guān)交易場所風(fēng)險防范和處置工作。

(五)會同工商、審計、稅務(wù)等職能部門對交易場所進(jìn)行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查。

(六)省政府賦予的其他職責(zé)。

第四條　各行業(yè)管理部門依照職責(zé)指導(dǎo)本行業(yè)交易場所貫徹落實國家行業(yè)管理政策規(guī)定,并積極配合省政府金融辦做好本行業(yè)交易場所日常監(jiān)管工作。

交易場所所在省轄市、省直管縣(市)政府(以下簡稱所在地政府)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)交易場所的設(shè)立申請、風(fēng)險防范和處置等工作。省屬企事業(yè)單位發(fā)起設(shè)立的交易場所的設(shè)立申請、風(fēng)險防范和處置等工作由其主管部門負(fù)責(zé)。

農(nóng)村產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)、國有產(chǎn)權(quán)、碳排放權(quán)等領(lǐng)域交易場所監(jiān)督管理,國家有規(guī)定的,從其規(guī)定。
 

第二章　設(shè)立、變更和終止

第五條　新設(shè)交易場所應(yīng)當(dāng)遵循“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則。

第六條　新設(shè)交易場所名稱中含“交易所”字樣的,須經(jīng)省政府批準(zhǔn)后,方可辦理其他相關(guān)手續(xù),手續(xù)完備后方可從事權(quán)益交易。省政府批準(zhǔn)前應(yīng)當(dāng)取得清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的書面反饋意見。

新設(shè)交易場所名稱中不含“交易所”字樣的,須經(jīng)工商部門登記注冊并報省政府批準(zhǔn)后,方可從事權(quán)益交易。

第七條　新設(shè)交易場所名稱中含“交易所”字樣的,應(yīng)當(dāng)按照以下程序辦理,并提供相關(guān)材料:

(一)辦理程序。

1.交易場所主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向所在地政府提出申請;省有關(guān)單位發(fā)起設(shè)立交易場所的,交易場所主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向其主管部門提出申請。

2.所在地政府或主管部門初審?fù)夂?出具初審意見和風(fēng)險處置承諾函報省政府,省政府批轉(zhuǎn)省政府金融辦會同有關(guān)部門審查并提出意見。

3.省政府根據(jù)省政府金融辦審查意見出具同意設(shè)立交易場所的批復(fù)文件。

4.交易場所主發(fā)起人憑省政府批復(fù)文件到工商部門登記注冊,并到相關(guān)行業(yè)管理部門進(jìn)行備案登記。

(二)初審須提交的材料。

1.設(shè)立申請書。包括擬設(shè)立交易場所名稱、住所、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等,具有符合規(guī)定的與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的經(jīng)營場所、服務(wù)設(shè)施。

2.設(shè)立交易場所的可行性報告。包括設(shè)立交易場所的目的、依據(jù)、可行性和必要性、交易品種設(shè)計分析、同業(yè)狀況及市場前景分析、風(fēng)險防控能力分析、未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、社會經(jīng)濟(jì)效益分析及交易信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性分析等。

3.交易場所章程草案。

4.交易品種和交易規(guī)則。交易模式應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定。

5.股東基本情況。包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或事業(yè)單位法人證書復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、近三年信用情況和經(jīng)具備證券期貨從業(yè)資格的會計師事務(wù)所審計的近三年財務(wù)報告等;自然人股東須提供個人簡歷、身份證復(fù)印件、資金來源證明、個人信用報告、個人所得稅完稅證明及公安機(jī)關(guān)出具的無犯罪記錄證明。

6.擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員有關(guān)情況。包括簡歷、近三年內(nèi)無不良信用記錄證明、公安機(jī)關(guān)出具的無犯罪記錄證明。

7.交易場所的管理制度。包括合格投資人制度、交易資金管理制度、信息披露制度、會員管理制度、應(yīng)急處置制度及風(fēng)險防控制度等。

8.工商部門出具的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。

第八條　新設(shè)交易場所名稱中不含“交易所”字樣的,應(yīng)當(dāng)按照以下程序辦理,并提供相關(guān)材料:

(一)辦理程序。

1.交易場所主發(fā)起人在工商部門進(jìn)行登記注冊領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照,并簽署書面承諾,承諾獲得省政府審批前不擅自從事相關(guān)交易活動。

2.交易場所主發(fā)起人向所在地政府提出申請;省有關(guān)單位發(fā)起設(shè)立交易場所的,應(yīng)當(dāng)向其主管部門提出申請。

3.所在地政府或主管部門初審?fù)夂?出具初審意見和風(fēng)險處置承諾函報省政府,省政府批轉(zhuǎn)省政府金融辦會同有關(guān)部門審查并提出意見。

4.省政府根據(jù)省政府金融辦審查意見出具批復(fù)文件。

5.交易場所主發(fā)起人憑省政府批復(fù)文件到工商部門和行業(yè)管理部門進(jìn)行備案登記。

(二)須提交的材料。

1.開展權(quán)益交易申請書。包括交易場所名稱、住所、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等,具有符合規(guī)定的與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的經(jīng)營場所、服務(wù)設(shè)施。

2.設(shè)立交易場所的可行性報告。包括設(shè)立交易場所的目的、依據(jù)、可行性和必要性、交易品種設(shè)計分析、同業(yè)狀況及市場前景分析、風(fēng)險防控能力分析、未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、社會經(jīng)濟(jì)效益分析及交易信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性分析等。

3.交易場所章程。

4.交易品種和交易規(guī)則。交易模式應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定。

5.股東基本情況。包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或事業(yè)單位法人證書復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、近三年信用情況和經(jīng)具備證券期貨從業(yè)資格的會計師事務(wù)所審計的近三年財務(wù)報告等;自然人股東須提供個人簡歷、身份證復(fù)印件、資金來源證明、個人信用報告、個人所得稅完稅證明及公安機(jī)關(guān)出具的無犯罪記錄證明。

6.交易場所董事、監(jiān)事、高級管理人員的有關(guān)情況。包括簡歷、近三年內(nèi)無不良信用記錄證明、公安機(jī)關(guān)出具的無犯罪記錄證明。

7.交易場所的管理制度。包括合格投資人制度、交易資金管理制度、信息披露制度、會員管理制度、應(yīng)急處置制度及風(fēng)險防控制度等。

8.工商部門出具的營業(yè)執(zhí)照。

9.出具跟工商部門簽署的書面承諾的復(fù)印件。

第九條　交易場所發(fā)生下列變更事項之一的,需經(jīng)所在地政府或主管部門初審并送相關(guān)行業(yè)管理部門審核同意后報省政府審批;在事項發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)報行業(yè)管理部門、所在地政府或其主管部門備案,同時抄報省政府金融辦:

(一)調(diào)整經(jīng)營范圍。

(二)變更交易規(guī)則、新增或變更交易品種。

(三)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

(四)分立或者合并。

第十條　交易場所發(fā)生下列變更事項之一的,需在事項發(fā)生之日起15個工作日內(nèi)報所在地政府或主管部門以及相關(guān)行業(yè)管理部門備案,同時抄報省政府金融辦:

(一)變更注冊資本。

(二)變更名稱、住所、組織形式。

(三)變更股權(quán)結(jié)構(gòu)。

(四)變更法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

(五)本省交易場所撤銷異地分支機(jī)構(gòu)。

(六)異地交易場所撤銷本省分支機(jī)構(gòu)。

(七)修改公司章程。

(八)注銷。

(九)變更保證金第三方存管銀行。

第十一條　交易場所因解散而終止的,應(yīng)當(dāng)至少提前3個月將相關(guān)安排告知投資人及相關(guān)方,按照法定程序進(jìn)行清算,并及時報行業(yè)管理部門,同時抄報省政府金融辦。清算結(jié)束后,應(yīng)當(dāng)向工商部門申請辦理注銷登記,公告公司終止。

交易場所因從事違法違規(guī)行為而被關(guān)閉的,應(yīng)當(dāng)在接到通知之日起10個工作日內(nèi)告知投資人,并制定了結(jié)業(yè)務(wù)、化解風(fēng)險、維護(hù)穩(wěn)定的預(yù)案,報行業(yè)管理部門備案后執(zhí)行,同時抄報省政府金融辦。

交易場所因破產(chǎn)而終止的,應(yīng)當(dāng)依法實施破產(chǎn)清算并發(fā)布破產(chǎn)公告,及時報行業(yè)管理部門,并抄報省政府金融辦。

第十二條　交易場所原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營活動。確有必要設(shè)立的,須按以下要求進(jìn)行設(shè)立:

(一)本省交易場所在省內(nèi)、省外設(shè)立分支機(jī)構(gòu),按照新設(shè)交易場所程序報省政府批準(zhǔn)。

(二)省外交易場所在我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)持所在地省級政府批準(zhǔn)文件,按照新設(shè)交易場所程序報省政府批準(zhǔn)。

(三)交易場所會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等比照分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管。
 

第三章　業(yè)務(wù)規(guī)定
 

第十三條　交易場所應(yīng)當(dāng)在相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi),遵循誠實信用和公開、公平、公正的原則,開展日常業(yè)務(wù)工作。

第十四條　交易場所開展經(jīng)營活動應(yīng)當(dāng)遵守國家法律、法規(guī)和政策的相關(guān)規(guī)定:

(一)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行。任何交易場所利用其服務(wù)與設(shè)施,將權(quán)益拆分為均等份額后發(fā)售給投資人,即屬于“均等份額公開發(fā)行”。股份公司股份公開發(fā)行適用公司法、證券法相關(guān)規(guī)定。

(二)不得采取集中交易方式進(jìn)行交易。本辦法所稱的“集中交易方式”包括集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣不在此列。

(三)不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易。本辦法所稱的“標(biāo)準(zhǔn)化交易單位”是指將股權(quán)以外的其他權(quán)益設(shè)定最小交易單位,并以最小交易單位或其整數(shù)倍進(jìn)行交易。本辦法所稱的“持續(xù)掛牌交易”是指在買入后五個交易日內(nèi)掛牌賣出同一交易品種或在賣出后五個交易日內(nèi)掛牌買入同一交易品種。

(四)權(quán)益持有人累計不得超過200人。任何權(quán)益在其存續(xù)期間,無論在發(fā)行還是轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié),其實際持有人累計不得超過200人,以信托、委托代理等方式代持的,按實際持有人數(shù)計算。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

(五)不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。本辦法所稱的“標(biāo)準(zhǔn)化合約”是指除價格、數(shù)量等條款外,其他條款相對固定的合約。

(六)未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn),任何交易場所不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)不得為違反上述規(guī)定的交易場所提供承銷、開戶、托管、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢、保險等服務(wù)。

第十五條　嚴(yán)禁交易場所有下列侵害投資人利益的行為:

(一)采取任何方式挪用、拆借、截留、侵吞投資人交易資金或資產(chǎn)。

(二)參與本市場交易。

(三)影響、操縱市場價格或?qū)ν顿Y人影響、操縱市場價格未采取風(fēng)險處置措施。

(四)泄漏內(nèi)幕消息。

(五)對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的交易降低風(fēng)險管理要求或提供特殊便利。

(六)虛設(shè)賬戶。

(七)虛擬資金交易。

(八)利用投資人提供的信息從事任何與交易無關(guān)或有損投資人利益的活動。

(九)使用投資人交易資金或資產(chǎn)設(shè)立抵押、質(zhì)押。

(十)侵害投資人利益的其他行為。

第十六條　交易場所應(yīng)當(dāng)制定合格投資人管理制度。交易場所應(yīng)當(dāng)對投資人做好風(fēng)險提示工作,確保投資人有相應(yīng)的風(fēng)險識別能力。

第十七條　交易場所應(yīng)當(dāng)妥善管理客戶資金,選擇所在地政府或行業(yè)管理部門認(rèn)可的銀行進(jìn)行第三方存管,與存管銀行簽訂賬戶監(jiān)管協(xié)議,并報行業(yè)管理部門備案。

第十八條　交易場所應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格完善的信息披露制度,保證披露的信息及時、真實、準(zhǔn)確、完整,不得存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第十九條　交易場所應(yīng)當(dāng)對會員、代理商、經(jīng)紀(jì)商等制定具體的管理規(guī)則。交易場所應(yīng)當(dāng)定期對會員、代理商、經(jīng)紀(jì)商等遵守交易場所管理規(guī)則的情況進(jìn)行檢查。

交易場所會員單位、代理機(jī)構(gòu)及各類中介機(jī)構(gòu)不得對交易、結(jié)算、交易產(chǎn)品上市或交易標(biāo)的物交割設(shè)置不合理的條件、進(jìn)行虛假宣傳、誘騙投資者參與交易、代客交易或代客理財。

第二十條　交易場所應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的風(fēng)險防控制度和完善的應(yīng)急處置制度,對發(fā)生的重大風(fēng)險,尤其是涉眾風(fēng)險,要快速反應(yīng)、迅速處置,同時按照應(yīng)急管理的相關(guān)要求及時、準(zhǔn)確、全面地向相關(guān)行業(yè)管理部門報告情況。

第二十一條　交易場所應(yīng)當(dāng)保證交易系統(tǒng)運行的安全、合規(guī)、穩(wěn)定和高效,保證投資人資料、交易及相關(guān)數(shù)據(jù)真實、準(zhǔn)確、完整。

第二十二條　交易場所應(yīng)當(dāng)妥善保存各種交易記錄、結(jié)算數(shù)據(jù)、交收資料等原始憑證,保管期限不少于二十年。
 

第四章　監(jiān)督管理
 

第二十三條　行業(yè)管理部門建立非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查相結(jié)合的日常監(jiān)管制度,配合省政府金融辦做好相關(guān)交易場所的日常監(jiān)管工作。

(一)省科技廳負(fù)責(zé)科技資源交易場所的日常監(jiān)管。

(二)省知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)交易場所的日常監(jiān)管。

(三)省國土資源廳負(fù)責(zé)開展礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的交易場所的日常監(jiān)管。

(四)省環(huán)保廳負(fù)責(zé)排污權(quán)交易場所的日常監(jiān)管。

(五)省水利廳負(fù)責(zé)水權(quán)交易場所的日常監(jiān)管。

(六)省文化廳負(fù)責(zé)文化藝術(shù)品交易場所的日常監(jiān)管。

(七)省林業(yè)廳負(fù)責(zé)林權(quán)交易場所的日常監(jiān)管。

(八)省政府金融辦負(fù)責(zé)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、金融資產(chǎn)交易場所的日常監(jiān)管。

(九)其他交易場所的行業(yè)管理職責(zé)依據(jù)國家相關(guān)文件規(guī)定或由省政府指定相關(guān)部門負(fù)責(zé)。

第二十四條　行業(yè)管理部門可以采取查閱、復(fù)制文件和資料、查看實物、談話及詢問等方式對交易場所進(jìn)行現(xiàn)場檢查,交易場所應(yīng)當(dāng)予以配合。

第二十五條　行業(yè)管理部門應(yīng)當(dāng)做好交易場所的統(tǒng)計監(jiān)測工作。交易場所應(yīng)當(dāng)定期向相關(guān)行業(yè)管理部門報送月度交易數(shù)據(jù)、季度工作報告和經(jīng)審計的年度財務(wù)報告,同時抄送省政府金融辦、所在地政府或主管部門。

第二十六條　行業(yè)管理部門應(yīng)當(dāng)建立和完善社會監(jiān)督機(jī)制,充分利用社會監(jiān)督力量,加強(qiáng)對交易場所經(jīng)營行為的約束、監(jiān)督,暢通投訴舉報渠道。

第二十七條　行業(yè)管理部門與有關(guān)部門建立交易場所協(xié)調(diào)監(jiān)管和信息共享機(jī)制,對交易場所予以持續(xù)關(guān)注,加強(qiáng)協(xié)調(diào)溝通。

(一)工商部門應(yīng)當(dāng)依法辦理交易場所的登記注冊,在辦理登記注冊后,運用信息化手段,將新設(shè)交易場所登記注冊信息及時告知同級相關(guān)行業(yè)管理部門;相關(guān)行業(yè)管理部門應(yīng)當(dāng)及時查詢,根據(jù)職責(zé)做好后續(xù)監(jiān)管工作。對行業(yè)管理部門不明確的,依據(jù)國家相關(guān)文件規(guī)定或報省政府協(xié)調(diào)確定相關(guān)部門。

(二)公安、審計、稅務(wù)、通信管理等部門應(yīng)當(dāng)積極配合,加強(qiáng)與省政府金融辦、行業(yè)管理部門的協(xié)調(diào)溝通。

(三)人民銀行、證監(jiān)、銀監(jiān)、保監(jiān)等部門督促各金融機(jī)構(gòu),切實發(fā)揮對交易場所資金存管托管、支付結(jié)算的監(jiān)督作用;規(guī)范與交易場所的業(yè)務(wù)合作,嚴(yán)禁為非法交易場所提供系統(tǒng)接入、開戶及結(jié)算服務(wù);配合做好交易場所監(jiān)管的檢查取證等工作。
 

第五章　風(fēng)險防范和處置
 

第二十八條　交易場所風(fēng)險防范和處置工作堅持“誰申報、誰負(fù)責(zé)”、行業(yè)管理部門分工協(xié)作的原則。“誰申報、誰負(fù)責(zé)”,是指所在地政府和主管部門是規(guī)范市場秩序、防范和處置風(fēng)險的責(zé)任主體,應(yīng)當(dāng)及時掌握相關(guān)交易場所情況,制定、完善相關(guān)交易場所風(fēng)險處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案,組織有關(guān)部門做好投資人舉報受理登記、調(diào)查核實、處置善后等工作,切實做到事前防范、事中處置、事后完善,保護(hù)投資人利益,維護(hù)社會穩(wěn)定。

行業(yè)管理部門分工協(xié)作,是指行業(yè)管理部門應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行本行業(yè)交易場所風(fēng)險防范、處置工作職責(zé),積極發(fā)揮作用,建立健全日常監(jiān)管、宣傳教育、監(jiān)測預(yù)警等工作機(jī)制,協(xié)同做好投資人舉報受理登記、調(diào)查核實等工作。

第二十九條　所在地政府和主管部門發(fā)現(xiàn)交易場所在經(jīng)營過程中存在違法違規(guī)或違反本辦法的行為,應(yīng)當(dāng)及時報行業(yè)管理部門并積極配合行業(yè)管理部門做好相關(guān)查處工作,行業(yè)管理部門可以采取以下措施:

(一)提示風(fēng)險、對交易場所高管人員進(jìn)行誡勉談話、責(zé)令限期整改。

(二)違法違規(guī)行為逾期未改的,對名稱中含“交易所”字樣的交易場所,行業(yè)管理部門報省政府批準(zhǔn)后,依法取消違規(guī)交易品種、責(zé)令停業(yè)整頓;對名稱中不含“交易所”字樣的交易場所,行業(yè)管理部門會同金融、證監(jiān)、工商等部門對其進(jìn)行查處并依法取消違規(guī)交易品種、責(zé)令停業(yè)整頓。

(三)違法違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重的,對名稱中含“交易所”字樣的交易場所,行業(yè)管理部門報省政府批準(zhǔn)后,依法依規(guī)予以關(guān)閉或取締;對名稱中不含“交易所”字樣的交易場所,行業(yè)管理部門會同金融、證監(jiān)、工商等部門對其違法違規(guī)行為予以認(rèn)定,工商部門根據(jù)認(rèn)定意見,依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照。行業(yè)管理部門應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任,涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第三十條　省政府金融辦督促、協(xié)調(diào)有關(guān)部門對交易場所的違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。

(一)公安部門負(fù)責(zé)依法查處交易場所的有關(guān)犯罪活動。

(二)工商部門負(fù)責(zé)會同相關(guān)行業(yè)管理部門查處未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立交易場所或從事交易場所相關(guān)業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為。

(三)審計部門負(fù)責(zé)查處交易場所有章不循、違反財務(wù)制度等行為。

(四)稅務(wù)部門負(fù)責(zé)查處交易場所涉稅違法違規(guī)行為。

(五)通信管理部門負(fù)責(zé)對已查處的違法違規(guī)交易場所的互聯(lián)網(wǎng)站進(jìn)行處置。

(六)涉及人行、證監(jiān)、銀監(jiān)、保監(jiān)等部門職責(zé)的,按照有關(guān)規(guī)定移交或商請其處理。
 

第六章　附　則
 

第三十一條　本辦法由省政府金融辦負(fù)責(zé)解釋。各行業(yè)管理部門應(yīng)依據(jù)本辦法制定本行業(yè)交易場所監(jiān)管實施細(xì)則。

第三十二條　本辦法自印發(fā)之日起施行。

第三十三條　本辦法印發(fā)之日前經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所,在本辦法印發(fā)后15個工作日內(nèi)到相關(guān)行業(yè)管理部門進(jìn)行備案。

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本文關(guān)鍵詞： 豫政辦, 辦公廳, 河南省, 權(quán)益類, 交易場所, 監(jiān)督, 管理辦法, 試行, 通知