瓊工商企監(jiān)〔2017〕2號《海南省工商行政管理局市場主體“雙隨機、一公開”抽查工作實施細則（試行）》

海南省工商行政管理局關(guān)于印發(fā)《海南省工商行政管理局市場主體“雙隨機、一公開”抽查工作實施細則（試行）》的通知

瓊工商企監(jiān)〔2017〕2號

 

 

各市縣、洋浦經(jīng)濟開發(fā)區(qū)、先行試驗區(qū)工商局，省局各局、處（室）、直屬單位：

現(xiàn)將《海南省工商行政管理局市場主體“雙隨機、 一公開” 抽查工作實施細則（ 試行）》 轉(zhuǎn)發(fā)給你們， 請認真貫徹執(zhí)行。

附件：海南省工商行政管理局市場主體“雙隨機、 一公開” 抽查工作實施細則（ 試行）
 

 

海南省工商行政管理局

2017年4月12日
 

 

 

海南省工商行政管理局市場主體“雙隨機、一公開”抽查工作實施細則（試行）
 

 

 

第一章  總則

第一條  為規(guī)范全省各級工商部門運用“雙隨機、一公開”方式開展工商行政管理行政檢查行為，保障行政檢查公平、公正、公開，維護市場主體合法權(quán)益，依據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》、《企業(yè)公示信息抽查暫行辦法》、《國務院關(guān)于“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管的意見》、《國務院辦公廳關(guān)于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》、《工商總局關(guān)于新形勢下推進監(jiān)管方式改革創(chuàng)新的意見》等法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件相關(guān)規(guī)定，制定本實施細則。

第二條  “雙隨機、一公開”是指工商部門對市場主體進行行政監(jiān)督檢查時，隨機抽取檢查對象、隨機選派執(zhí)法檢查人員并及時公布抽查檢查結(jié)果和查處結(jié)果的檢查方式。

第三條  市場主體是指經(jīng)工商部門注冊登記的各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和個體工商戶。

第四條  除投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測、轉(zhuǎn)辦交辦及政府和上級部門部署的對特定行業(yè)、領(lǐng)域市場主體進行全面專項整治以外，對市場主體的所有監(jiān)督檢查均應通過“雙隨機”抽查方式進行。采用“雙隨機、一公開”方式實施行政檢查，應當遵守本細則。

第五條 “雙隨機、一公開”工作應當遵循依法實施、綜合檢查、誰檢查誰負責、公開透明原則,確保抽查工作依法有序開展。

（一） 依法實施原則。所有隨機抽查事項應當于法有據(jù)并且各類隨機抽查均應當嚴格按照隨機抽查事項清單組織實施，不得在清單外設(shè)立或?qū)嵤┏椴?、檢查事項。要加強對“雙隨機”抽查的執(zhí)法監(jiān)督。

（二） 綜合檢查原則。應當統(tǒng)籌安排系統(tǒng)內(nèi)各業(yè)務條線的檢查事項，制定抽查計劃或方案，對檢查事項實施綜合檢查，確保對同一市場主體的多個檢查事項一次性完成，提高監(jiān)管效能，減輕市場主體負擔。

（三） 誰檢查誰負責原則。實施檢查的工商部門應當對“雙隨機”抽查及事后監(jiān)管負總責。具體實施檢查的執(zhí)法人員應當對具體的檢查過程、檢查結(jié)果和結(jié)果公示負責。

（四） 公開透明原則。隨機抽查事項清單、年度抽查計劃、抽查對象抽取結(jié)果、抽查檢查結(jié)果等應當依法通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（海南）向社會公示。
 

第二章  職責分工
 

第六條   省工商局負責組織、協(xié)調(diào)、指導、監(jiān)督、考核全省工商系統(tǒng)“雙隨機、一公開”抽查工作，并負責以下具體工作：

（一） 制定隨機抽查事項清單。依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和權(quán)責清單相關(guān)規(guī)定，在工商總局制定下發(fā)的隨機抽查事項清單基礎(chǔ)上，根據(jù)實際情況，由省工商局各執(zhí)法處室根據(jù)職能提出隨機抽查事項，匯總審核后，形成省工商局隨機抽查事項清單并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（海南）及時向社會公示。隨機抽查事項清單由省工商局實施動態(tài)管理。

（二） 建立檢查對象名錄庫。依托國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（海南），按照省、市、縣三級，分級分別建立各地檢查對象名錄庫，并對檢查對象名錄庫的分級應用提供保障。檢查對象名錄庫由省工商局根據(jù)市場主體設(shè)立、吊銷、注銷等動態(tài)情況及時進行數(shù)據(jù)更新和數(shù)據(jù)庫維護。

（三） 建立本級執(zhí)法檢查人員名錄庫。執(zhí)法檢查人員應屬于行政執(zhí)法類公務員或具有行政執(zhí)法資格的工作人員。省工商局所有具有執(zhí)法資格的執(zhí)法人員應當全部入庫。執(zhí)法檢查名錄庫應當錄入執(zhí)法檢查人員姓名、性別、年齡、執(zhí)法證件號碼、聯(lián)系電話及所屬處室等基本信息及業(yè)務專長等情況，以便根據(jù)實際工作需要按照特定條件合理選派執(zhí)法檢查人員。執(zhí)法檢查人員名錄根據(jù)執(zhí)法檢查人員崗位及資格變動等實際情況，實施動態(tài)管理，并定期向工商總局備案。

（四） 制定全省工商部門“雙隨機”抽查年度工作計劃。省工商局在各市、縣工商部門上報抽查事項基礎(chǔ)上，由各執(zhí)法處室結(jié)合本處室抽查事項清單，以問題為導向，確定本業(yè)務條線的年度抽查計劃，而后匯總制定全省年度抽查工作計劃。年度抽查工作計劃，根據(jù)工作實際情況進行動態(tài)調(diào)整并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（海南）向社會公示。年度抽查工作計劃及其調(diào)整情況應及時報送工商總局及省政府。

（五） 統(tǒng)一組織全省市場主體公示信息“雙隨機”抽查。統(tǒng)一抽取公示信息檢查對象名單并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（海南）向社會公示。

（六） 根據(jù)省政府和工商總局的部署指導開展重點行業(yè)、領(lǐng)域的“雙隨機、一公開”抽查。

（七） 指導市、縣工商部門加強對“雙隨機、一公開”執(zhí)法人員資格管理，督促各地將具備執(zhí)法人員資格、符合執(zhí)法崗位條件的人員納入執(zhí)法人員庫。

（八） 指導各地運用信息化手段支持“雙隨機、一公開”抽查。

第七條 市、縣工商部門組織實施本轄區(qū)內(nèi)“雙隨機、一公開”抽查工作，負責以下具體工作：

（一） 建立本級執(zhí)法檢查人員名錄庫。執(zhí)法檢查人員應屬于行政執(zhí)法類公務員或具有行政執(zhí)法資格的工作人員。所有具有執(zhí)法資格的執(zhí)法人員應當全部入庫。執(zhí)法檢查名錄庫應當錄入執(zhí)法檢查人員姓名、性別、年齡、執(zhí)法證件號碼、聯(lián)系電話及所屬科、所等基本信息及業(yè)務專長等情況，以便根據(jù)實際工作需要合理設(shè)定隨機抽取條件選派執(zhí)法檢查人員和開展執(zhí)法人員數(shù)據(jù)分析。市、縣兩級工商部門應根據(jù)執(zhí)法檢查人員崗位及資格變動等實際情況，對本級執(zhí)法人員名錄實施動態(tài)管理。執(zhí)法檢查人員名錄應定期向上級工商部門備案。

（二） 根據(jù)當?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展和監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嶋H情況，在既保證必要的抽查覆蓋面和工作力度，又避免檢查過多和執(zhí)法擾民的前提下，提出年度隨機抽查的事項、抽查比例和頻次，上報上一級工商部門，如因工作需要或客觀原因須調(diào)整年度抽查計劃的，要及時報上級工商部門。

（三） 根據(jù)年度抽查計劃運用信息化手段隨機抽取公示信息以外的其它隨機抽查事項的檢查對象名單，合理選派執(zhí)法檢查人員。

（四） 通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（海南）向社會公示年度抽查工作計劃、抽取的檢查對象名單及抽查檢查結(jié)果等事項。

（五） 完成省工商局部署的“雙隨機、一公開”抽查工作。
 

第三章  抽查方式、頻次和比例
 

第八條 抽查方式分為定向抽查和不定向抽查。

定向抽查是指按照企業(yè)類型、經(jīng)營規(guī)模、所屬行業(yè)、地理區(qū)域等特定條件隨機搖號抽取確定檢查企業(yè)名單。不定向抽查是指不設(shè)定特定條件隨機搖號抽取確定檢查企業(yè)名單，一般適用于對市場主體公示信息進行檢查。

第九條 省政府、國家工商總局和當?shù)卣_定的重點行業(yè)、領(lǐng)域，以及風險程度高、投訴舉報多、涉及人民群眾生命財產(chǎn)安全的特殊行業(yè)、列入經(jīng)營異常名錄或標記為經(jīng)營異常狀態(tài)（通過登記的住所或經(jīng)營場所無法聯(lián)系的除外）、列入嚴重違法失信名單的市場主體，應當納入定向抽查范疇，提高抽查比例和頻次，實施重點監(jiān)管。

不定向抽查原則上一年實施一次，從檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象，比例不低于總數(shù)的3%。

第十條 各地工商部門要根據(jù)年度抽查工作計劃，結(jié)合風險程度、檢查任務、檢查內(nèi)容、執(zhí)法力量等因素，組織開展“雙隨機、一公開”抽查工作。
 

第四章  檢查對象和檢查人員抽取
 

第十一條 檢查對象名單應當按照比例從檢查對象名錄庫中隨機搖號抽取產(chǎn)生。

第十二條  市、縣級工商部門應當綜合考慮所轄區(qū)域地理環(huán)境、人員配備、業(yè)務專長、保障水平等客觀因素，因地制宜選擇全局內(nèi)隨機、所（分局）隨機、所（分局）內(nèi)隨機等方式選派執(zhí)法檢查人員。

第十三條 上級工商那部門組織“雙隨機”抽查，統(tǒng)一抽取檢查對象名單的，下級部門應當按照上級派發(fā)的名單，結(jié)合本地實際，隨機匹配執(zhí)法檢查人員。
 

第五章  檢查實施
 

第十四條 全省各級工商部門開展隨機抽查，可依法采取書面檢查、實地核查、網(wǎng)絡監(jiān)測、檢驗檢測等方式；可委托會計師事務所、律師事務所、消費者協(xié)會、檢驗檢測認證機構(gòu)、征信機構(gòu)等第三方機構(gòu)開展專業(yè)服務，通過委托第三方機構(gòu)出具審計報告等方式，檢查市場主體報送的資產(chǎn)總額、負債總額、納稅總額等信息的真實性；可依法利用其他政府部門作出的檢查、核查結(jié)果、法院的生效文書和專業(yè)機構(gòu)作出的專業(yè)結(jié)論。

第十五條  采用書面方式檢查，可以通過審查市場主體提供的營業(yè)執(zhí)照、會計資料、驗資報告、審計報告、行政許可證件、行政處罰決定書、公司章程、場所使用證明、銀行資金往來憑證、股東會議決議、銷售憑證、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗證書、宣傳資料等相關(guān)材料，對市場主體公示信息和經(jīng)營行為情況實施檢查。

第十六條 采用網(wǎng)絡監(jiān)測方式檢查，可以依法使用網(wǎng)絡監(jiān)測軟件和工具，對有關(guān)網(wǎng)站、網(wǎng)頁、郵件等進行監(jiān)測監(jiān)控；可以與相關(guān)部門建立信息交換機制，運用網(wǎng)絡技術(shù)獲取市場主體登記、許可、經(jīng)營行為等信息。

第十七條  采取檢驗檢測方式檢查，應當委托有專業(yè)資質(zhì)的檢驗檢測認證機構(gòu)實施，并依法使用檢驗檢測結(jié)果。

第十八條 采用現(xiàn)場方式檢查，應當依照工商行政管理執(zhí)法檢查相關(guān)法律法規(guī)和工作程序規(guī)定進行。檢查人員不得少于兩人，應當出示執(zhí)法證件。核查結(jié)束后，應及時如實填寫市場主體現(xiàn)場檢查記錄?，F(xiàn)場檢查記錄應由市場主體法定代表人、負責人或其指定人員簽字或者蓋章確認。無法取得簽字或者蓋章的，檢查人員應當注明原因，必要時可邀請相關(guān)人員簽字見證。鼓勵有條件的市、縣開發(fā)應用企業(yè)電子地圖、基于移動終端的“雙隨機”抽查監(jiān)管平臺等，實現(xiàn)監(jiān)管數(shù)據(jù)、監(jiān)管痕跡全程留痕，責任可溯。

第十九條 對公示信息檢查時，市場主體具有下列不予配合嚴重情形的，應當通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（海南）予以公示。

（一） 拒絕、阻撓、妨礙檢查人員或其委托的專業(yè)機構(gòu)進入被檢查場所的；

（二） 拒絕接受、阻撓、妨礙詢問調(diào)查的；

（三） 拒絕向檢查人員或其委托的專業(yè)機構(gòu)提供會計資料、審計報告、行政許可證明、行政處罰決定書、場所使用證明等相關(guān)材料的；

（四） 不如實或不按要求提供情況或相關(guān)材料的；

（五） 其他阻撓、妨礙檢查工作情形嚴重的。

除市場主體公示信息以外的其他隨機抽查事項，市場主體具有前款規(guī)定的不予配合嚴重情形的，按照相關(guān)法律法規(guī)進行處理。

第二十條  市場主體現(xiàn)場檢查記錄、責令整改通知等抽查工作書式材料，應及時整理歸檔保存。保存期限有規(guī)定的，從其規(guī)定；沒有規(guī)定的，保存期限不少于兩年。抽查檔案保管及查閱，按照檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，任何單位、個人不得修改、增加、抽取檔案材料。
 

第六章 檢查結(jié)果公示和運用
 

第二十一條 應當按照“誰抽查、誰錄入、誰查處、誰錄入”原則，及時將抽查檢查結(jié)果、查處結(jié)果錄入綜合業(yè)務系統(tǒng)歸集到企業(yè)名下并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（海南）予以公示。檢查結(jié)果應當自檢查結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)向社會公示。查處結(jié)果應當自作出處理決定之日起7個工作日內(nèi)向社會公示。

第二十二條 檢查中發(fā)現(xiàn)市場主體符合被列入嚴重違法失信企業(yè)名單情形，應當依法列入嚴重違法失信企業(yè)名單并向社會公示。

第二十三條 檢查中發(fā)現(xiàn)市場主體符合被列入經(jīng)營異常名錄或者被標記為經(jīng)營異常狀態(tài)情形，應當依法列入經(jīng)營異常名錄或者標記為經(jīng)營異常狀態(tài)并向社會公示。

第二十四條 隨機抽查中發(fā)現(xiàn)市場主體存在問題的，按照“誰管轄、誰負責”的原則交由按轄區(qū)劃分的單位或機構(gòu)實施后續(xù)監(jiān)管，查處結(jié)果應當向社會公示。發(fā)現(xiàn)應由其它部門管轄的，應及時將線索移交有關(guān)部門。涉嫌犯罪的移送司法機關(guān)。
 

第七章 督查考核

第二十五條  上級工商部門應當加強對下級工商部門開展“雙隨機、一公開”行政檢查的督查指導，必要時可對下級工商部門的抽查結(jié)果進行復查復核。

第二十六條  全省各級工商部門應當將“雙隨機、一公開” 行政檢查納入目標績效考核，制定考核標準，建立獎懲機制，督促工作落實。

第二十七條  加強執(zhí)法風險防控。執(zhí)法檢查人員在開展“雙隨機、一公開”行政檢查中存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊以及不廉潔等行為，應當依法依紀追究責任。
 

第八章 附則

第二十八條  本細則由省工商局負責解釋。

第二十九條  本細則自發(fā)布之日起施行。

本文鏈接：http://www.dyerandpostasalon.com/policy/20386.html

本文關(guān)鍵詞： 瓊工商企監(jiān), 海南省工商行政管理局, 市場主體, 雙隨機, 一公開, 抽查, 實施細則, 試行