豫匯發(fā)〔2017〕28號(hào)《國(guó)家外匯管理局河南省分局關(guān)于促進(jìn)河南省涉外經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》

國(guó)家外匯管理局河南省分局關(guān)于促進(jìn)河南省涉外經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)

豫匯發(fā)〔2017〕28號(hào)

國(guó)家外匯管理局河南省各市中心支局，各省級(jí)外匯指定銀行，中原銀行，鄭州銀行，洛陽(yáng)銀行：

為貫徹落實(shí)河南省委經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，有效履行外匯管理職能，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易投資便利化，促進(jìn)河南省涉外經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展，現(xiàn)提出以下指導(dǎo)意見(jiàn)：

一、深化貨物貿(mào)易外匯管理改革，支持全省外貿(mào)穩(wěn)步增長(zhǎng)

（一）便利A類企業(yè)貨物貿(mào)易收結(jié)匯。允許A類企業(yè)貨物貿(mào)易收入無(wú)需通過(guò)待核查賬戶，可直接進(jìn)入經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶或結(jié)匯。簡(jiǎn)化企業(yè)收匯和結(jié)匯手續(xù)，降低收結(jié)匯資金成本，提高企業(yè)資金使用效率。

（二）落實(shí)貨物貿(mào)易電子單證審核。銀行為符合條件的企業(yè)辦理貨物貿(mào)易收支時(shí)，可審核其電子單證，從而促進(jìn)企業(yè)收支便利化。

（三）電子口岸企業(yè)入網(wǎng)實(shí)行聯(lián)網(wǎng)資格審查。取消紙質(zhì)《中國(guó)電子口岸入網(wǎng)用戶資格審查登記表》，企業(yè)無(wú)需到外匯局各部門辦理審查手續(xù)，“讓數(shù)據(jù)多跑路，讓企業(yè)少跑腿”，進(jìn)一步提高入網(wǎng)審查效率，服務(wù)好實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

（四）配合建設(shè)國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”。積極配合海關(guān)總署口岸管理辦公室推進(jìn)“單一窗口”建設(shè)工作，完善相關(guān)流程，支持在“單一窗口”平臺(tái)共享貨物貿(mào)易外匯收支名錄信息。

二、深化境內(nèi)直接投資外匯管理改革，提高投資便利化水平

（五）簡(jiǎn)化境內(nèi)直接投資外匯登記管理。外國(guó)投資者在中國(guó)進(jìn)行直接投資需首先獲得外資主管部門的批準(zhǔn)或備案文件，其中外商投資企業(yè)需獲得商務(wù)部門的批準(zhǔn)或備案文件，外資金融機(jī)構(gòu)需獲得“一行三會(huì)”等金融監(jiān)管部門的批準(zhǔn)文件。在取得外資主管部門的批準(zhǔn)或備案文件后，外商投資企業(yè)和外資金融機(jī)構(gòu)需持相關(guān)批準(zhǔn)或備案文件在注冊(cè)地銀行辦理境內(nèi)直接投資外匯登記。完成相關(guān)外匯登記后，可直接到銀行辦理后續(xù)直接投資相關(guān)賬戶開(kāi)立及資金匯兌（含資本金結(jié)匯）等業(yè)務(wù)。

（六）簡(jiǎn)化外國(guó)投資者出資確認(rèn)登記管理。一是取消境內(nèi)直接投資項(xiàng)下外國(guó)投資者非貨幣出資確認(rèn)登記和外國(guó)投資者收購(gòu)中方股權(quán)出資確認(rèn)登記。二是外國(guó)投資者貨幣出資確認(rèn)登記調(diào)整為境內(nèi)直接投資貨幣出資入賬登記，外國(guó)投資者以貨幣形式（含跨境現(xiàn)匯和人民幣）出資的，由開(kāi)戶銀行在收到相關(guān)資本金款項(xiàng)后，直接通過(guò)外匯局資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)辦理境內(nèi)直接投資貨幣出資入賬登記，取消驗(yàn)資詢證制度。

（七）實(shí)施外商投資企業(yè)外匯資本金意愿結(jié)匯政策。外商投資企業(yè)外匯資本金實(shí)行完全意愿結(jié)匯管理，企業(yè)可自由選擇結(jié)匯時(shí)機(jī)，有效規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)，最大限度減少匯兌損失，對(duì)資本金使用實(shí)施負(fù)面清單管理，便利外商投資企業(yè)以結(jié)匯資金開(kāi)展境內(nèi)股權(quán)投資，明確銀行按照展業(yè)原則承擔(dān)結(jié)匯資金支付用途的真實(shí)性審核義務(wù)。

（八）實(shí)行境內(nèi)直接投資存量權(quán)益網(wǎng)上申報(bào)。取消境內(nèi)直接投資外匯年檢，改為實(shí)行境內(nèi)直接投資存量權(quán)益申報(bào)。外商投資企業(yè)于每年6月30日（含）前，可自行或委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所、銀行通過(guò)外匯局資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)報(bào)送上年末境內(nèi)直接投資存量權(quán)益數(shù)據(jù)。

三、改進(jìn)境外直接投資外匯管理，促進(jìn)全省對(duì)外投資健康有序發(fā)展

（九）簡(jiǎn)化境外直接投資外匯登記管理。境內(nèi)機(jī)構(gòu)開(kāi)展境外直接投資，首先需獲得境外投資主管部門的批準(zhǔn)或備案文件，其中境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)境外直接投資需獲得“一行三會(huì)”等金融監(jiān)管部門的批準(zhǔn)文件，非金融機(jī)構(gòu)境外直接投資需獲得商務(wù)部門的批準(zhǔn)或備案文件。在取得境外投資主管部門的批準(zhǔn)或備案文件后，境內(nèi)機(jī)構(gòu)需持相關(guān)批準(zhǔn)或備案文件在注冊(cè)地銀行辦理境外直接投資外匯登記。完成相關(guān)外匯登記后，可直接在銀行辦理后續(xù)購(gòu)付匯業(yè)務(wù)。

（十）支持企業(yè)開(kāi)展真實(shí)合規(guī)的對(duì)外投資活動(dòng)。堅(jiān)持對(duì)外投資“企業(yè)主體、市場(chǎng)原則、國(guó)際慣例、政府引導(dǎo)”的原則，堅(jiān)持對(duì)外投資管理“簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”的改革方向，鼓勵(lì)省內(nèi)企業(yè)參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)與合作、融入全球產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈，支持有能力、有條件的企業(yè)參與“一帶一路”建設(shè)和國(guó)際產(chǎn)能合作，促進(jìn)全省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)。同時(shí)，各銀行要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)跨境收支的真實(shí)性審查，密切關(guān)注在部分領(lǐng)域出現(xiàn)的一些非理性對(duì)外投資的傾向，以及“母小子大”、“快設(shè)快出”等對(duì)外投資中存在的隱患，堅(jiān)持促便利與防風(fēng)險(xiǎn)并重。

（十一）加強(qiáng)與境外投資主管部門的溝通合作。與發(fā)改、商務(wù)等境外投資主管部門加強(qiáng)合作，建立起業(yè)務(wù)資源共享和協(xié)同合作的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，提高工作效率，確保全省境外重點(diǎn)項(xiàng)目的順利開(kāi)展。

（十二）實(shí)行境外直接投資存量權(quán)益網(wǎng)上申報(bào)。取消境外直接投資外匯年檢，改為實(shí)行境外直接投資存量權(quán)益申報(bào)。境外投資企業(yè)于每年6月30日（含）前，可自行或委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所、銀行通過(guò)外匯局資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)報(bào)送上年末境外直接投資存量權(quán)益數(shù)據(jù)。

四、改進(jìn)對(duì)外債權(quán)債務(wù)管理，便利涉外主體跨境融資

（十三）實(shí)施全口徑跨境融資宏觀審慎管理政策。允許境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)在與其資本或凈資產(chǎn)掛鉤的跨境融資余額上限內(nèi)，自主開(kāi)展本外幣跨境融資。進(jìn)一步提高企業(yè)跨境融資的杠桿率，跨境融資余額上限由企業(yè)資本或凈資產(chǎn)的1倍提高到2倍，擴(kuò)大跨境融資空間。中資企業(yè)借用外債不再由外匯局核定短期外債余額指標(biāo)，允許中資企業(yè)借入外債并結(jié)匯。

（十四）允許內(nèi)保外貸項(xiàng)下資金調(diào)回境內(nèi)使用。債務(wù)人可通過(guò)向境內(nèi)進(jìn)行放貸、股權(quán)投資等方式將擔(dān)保項(xiàng)下資金直接或間接調(diào)回境內(nèi)使用，便利境內(nèi)機(jī)構(gòu)充分利用境外資金，降低實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資成本。境內(nèi)借用資金的機(jī)構(gòu)應(yīng)滿足現(xiàn)行外債管理的相關(guān)要求，按規(guī)定辦理外債登記，境外債務(wù)人用內(nèi)保外貸項(xiàng)下資金向境內(nèi)機(jī)構(gòu)進(jìn)行直接或間接股權(quán)投資，應(yīng)滿足相關(guān)主管部門對(duì)外商直接投資的管理規(guī)定，接受投資的境內(nèi)機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定辦理外匯登記。

（十五）允許具有貨物貿(mào)易出口背景的境內(nèi)外匯貸款辦理結(jié)匯。支持有貨物貿(mào)易出口的業(yè)務(wù)或企業(yè)，擴(kuò)大境內(nèi)外匯貸款結(jié)匯范圍，既包括貨物貿(mào)易項(xiàng)下裝船后所有的貿(mào)易融資，如出口貿(mào)易融資項(xiàng)下的福費(fèi)廷、出口押匯、出口保理、出口貼現(xiàn)等；也包括貨物出口貿(mào)易項(xiàng)下裝船前的貿(mào)易融資，如打包貸款、訂單融資等；還可包括資金流和貨物流能進(jìn)行總量匹配的出口項(xiàng)下流動(dòng)資金貸款。銀行按照展業(yè)原則要求，對(duì)出口項(xiàng)下相關(guān)背景進(jìn)行真實(shí)性合規(guī)性審核后，代企業(yè)辦理結(jié)匯。

（十六）實(shí)施外債意愿結(jié)匯政策。境內(nèi)非金融企業(yè)（包括中資企業(yè)和外商投資企業(yè)）借用的外債資金均可按照意愿結(jié)匯方式辦理結(jié)匯手續(xù)，拉平了中外資企業(yè)外債結(jié)匯待遇。支持企業(yè)按照實(shí)需原則意愿結(jié)匯，持規(guī)定的證明文件到銀行直接辦理，解決多數(shù)中資非金融企業(yè)外債結(jié)匯難的問(wèn)題，降低企業(yè)融資成本。

五、進(jìn)一步推動(dòng)資本市場(chǎng)開(kāi)放，滿足涉外主體多元化需求

（十七）改革合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII和RQFII）制度。一是放寬單家QFII機(jī)構(gòu)投資額度上限，以機(jī)構(gòu)資產(chǎn)規(guī)模或管理的資產(chǎn)規(guī)模的一定比例作為其獲取投資額度（基礎(chǔ)額度）的依據(jù)。二是簡(jiǎn)化額度審批管理。對(duì)QFII機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)額度內(nèi)的額度申請(qǐng)采取備案管理；超過(guò)基礎(chǔ)額度的，由外匯局審批。三是進(jìn)一步便利資金匯出入。對(duì)QFII投資本金不再設(shè)置匯入期限要求；允許QFII開(kāi)放式基金按日申購(gòu)、贖回。四是將鎖定期從一年縮短為三個(gè)月，保留資金分批、分期匯出要求，QFII每月匯出資金總規(guī)模不得超過(guò)境內(nèi)資產(chǎn)的20%。五是對(duì)RQFII不再設(shè)比例與分期匯出的要求，并明確RQFII應(yīng)以人民幣方式匯出入。

（十八）推動(dòng)銀行間債券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放。規(guī)范境外機(jī)構(gòu)投資者投資銀行間債券市場(chǎng)的外匯管理，對(duì)境外機(jī)構(gòu)投資者實(shí)行登記管理；不設(shè)單家機(jī)構(gòu)限額或總限額；允許投資者累計(jì)匯出本外幣資金的比例與累計(jì)匯入本外幣資金的比例保持不超過(guò)10%的差異，吸引境外機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)金融交易。

（十九）設(shè)立基石投資者專項(xiàng)外匯額度，支持境內(nèi)企業(yè)赴港上市。為解決境內(nèi)企業(yè)在香港上市問(wèn)題，設(shè)立專項(xiàng)外匯額度，用于支持境內(nèi)企業(yè)在港上市募集資金調(diào)回結(jié)匯。在緩解赴港上市企業(yè)“融資難、融資貴”問(wèn)題的同時(shí)，為具備境外投資資格的企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)增加投資渠道。

六、改善涉外金融服務(wù)，加大對(duì)涉外企業(yè)的支持力度

（二十）擴(kuò)大銀行結(jié)售匯綜合頭寸下限。進(jìn)一步擴(kuò)大銀行持有的結(jié)售匯頭寸下限，使銀行持有更多負(fù)頭寸，利于銀行籌集并供給更多的外匯，增強(qiáng)外匯市場(chǎng)自我調(diào)節(jié)能力，進(jìn)一步為實(shí)體經(jīng)濟(jì)防范匯率風(fēng)險(xiǎn)提供更好的金融服務(wù)。

（二十一）豐富遠(yuǎn)期結(jié)匯交割方式。銀行為機(jī)構(gòu)客戶辦理遠(yuǎn)期結(jié)匯業(yè)務(wù)，在堅(jiān)持實(shí)需原則前提下，到期交割方式可以自主選擇全額或差額結(jié)算，遠(yuǎn)期結(jié)匯差額結(jié)算的貨幣和參考價(jià)遵照?qǐng)?zhí)行期權(quán)業(yè)務(wù)的有關(guān)外匯管理規(guī)定，滿足企業(yè)既持有外幣資產(chǎn)又防范匯率風(fēng)險(xiǎn)的需要。

（二十二）進(jìn)一步便利跨國(guó)公司外匯資金集中運(yùn)營(yíng)管理。境內(nèi)銀行通過(guò)國(guó)際外匯資金主賬戶吸收的存款，按照宏觀審慎管理原則，可境內(nèi)運(yùn)用比例由不超過(guò)前六個(gè)月日均存款余額的50%調(diào)整為100%；境內(nèi)運(yùn)用資金不占用銀行短期外債余額指標(biāo)。

（二十三）積極配合政府做好招商引資工作。全省外匯管理部門要積極為政府招商引資工作提供強(qiáng)有力的外匯服務(wù)保障，配合做好外商投資前的準(zhǔn)備工作，建立招商引資外匯服務(wù)“綠色通道”，便利企業(yè)辦理涉外業(yè)務(wù)，做好投資項(xiàng)目的后續(xù)跟蹤服務(wù)，協(xié)調(diào)處理涉及外匯管理中的具體問(wèn)題，在政策范圍內(nèi)，最大限度地給予外商投資企業(yè)支持和服務(wù)。

（二十四）加大對(duì)涉外企業(yè)的金融支持。各銀行要積極為企業(yè)提供合理化融資解決方案，在出口信貸、票據(jù)貼現(xiàn)等方面加大對(duì)涉外企業(yè)的融資支持。加強(qiáng)對(duì)外貿(mào)優(yōu)質(zhì)企業(yè)的信貸支持，支持企業(yè)進(jìn)口先進(jìn)技術(shù)裝備、關(guān)鍵零部件和資源性物資。為企業(yè)提供國(guó)際結(jié)算支付、擔(dān)保承諾、貿(mào)易融資、匯率保值金融服務(wù)等多樣性跨境金融產(chǎn)品，加大對(duì)企業(yè)的金融支持力度。

（二十五）加大外匯管理政策的宣傳力度。一是繼續(xù)提高外匯管理政策透明度，建立健全規(guī)范性文件清理長(zhǎng)效機(jī)制，定期清理更新并予以公布，便利社會(huì)公眾了解和使用外匯管理法規(guī)。二是深入銀行、企業(yè)開(kāi)展外匯政策宣講，真正把改革政策帶來(lái)的便利化提供給市場(chǎng)主體，強(qiáng)化政策落實(shí)，確保河南省涉外市場(chǎng)主體享受到改革紅利。按照“需求對(duì)接、重點(diǎn)服務(wù)、全程指導(dǎo)”的原則，開(kāi)展“外匯服務(wù)優(yōu)化、外匯政策宣講、重點(diǎn)項(xiàng)目調(diào)研、個(gè)案需求指導(dǎo)”等活動(dòng)，有針對(duì)性地幫助涉外企業(yè)解決實(shí)際困難。

七、營(yíng)造良好的涉外經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，支持內(nèi)陸開(kāi)放戰(zhàn)略

（二十六）支持中國(guó)（河南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)。積極落實(shí)總局《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外匯管理辦法》，支持企業(yè)發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)，在河南自貿(mào)區(qū)內(nèi)，企業(yè)開(kāi)展跨國(guó)公司外匯資金集中運(yùn)營(yíng)管理，經(jīng)向總局請(qǐng)示，可對(duì)準(zhǔn)入條件適當(dāng)放寬，簡(jiǎn)化賬戶開(kāi)立和使用要求；允許自貿(mào)區(qū)內(nèi)符合條件的融資租賃業(yè)務(wù)收取外幣租金；允許注冊(cè)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)的銀行為境外機(jī)構(gòu)辦理境內(nèi)外匯賬戶結(jié)匯業(yè)務(wù)。進(jìn)一步推進(jìn)區(qū)內(nèi)改革創(chuàng)新，簡(jiǎn)化區(qū)內(nèi)各種外匯業(yè)務(wù)手續(xù)，為區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)更好地享受國(guó)家優(yōu)惠政策提供便利。

（二十七）支持中國(guó)（鄭州）跨境電子商務(wù)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)。制定支持中國(guó)（鄭州）跨境電子商務(wù)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的措施和操作規(guī)程，經(jīng)總局批準(zhǔn)后實(shí)施，推動(dòng)我省跨境電子商務(wù)發(fā)展。主要內(nèi)容有：簡(jiǎn)化名錄登記手續(xù)，提高支付機(jī)構(gòu)貨物貿(mào)易單筆限額，支持個(gè)人電商開(kāi)立結(jié)算賬戶等，從提高行政許可效率、便利電商收付匯、降低結(jié)算成本等方面支持全省跨境電商發(fā)展。

（二十八）嚴(yán)厲打擊外匯領(lǐng)域違法違規(guī)活動(dòng)。加強(qiáng)跨境資金流動(dòng)監(jiān)測(cè)預(yù)警，抓住重點(diǎn)主體和關(guān)鍵環(huán)節(jié)有針對(duì)性地開(kāi)展專項(xiàng)檢查，防范跨境資金異常流動(dòng)。支持銀行完善展業(yè)自律機(jī)制、嚴(yán)格履行真實(shí)性合規(guī)性審核等要求和責(zé)任，保持對(duì)外匯違法違規(guī)行為的高壓打擊態(tài)勢(shì)，加大處罰力度，維護(hù)外匯市場(chǎng)的健康穩(wěn)定運(yùn)行。

八、夯實(shí)外匯管理工作基礎(chǔ)，提升外匯服務(wù)水平

（二十九）規(guī)范窗口服務(wù)，嚴(yán)格依法行政。實(shí)行“一個(gè)窗口”受理服務(wù)制度，統(tǒng)一受理外匯管理行政許可項(xiàng)目，加快業(yè)務(wù)審核流轉(zhuǎn)速度。堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則，嚴(yán)格按照行政許可事項(xiàng)相應(yīng)的條件、程序和權(quán)限辦理行政審批，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

（三十）完善事中事后監(jiān)管，深入調(diào)查研究。進(jìn)一步完善外匯業(yè)務(wù)事中事后監(jiān)管工作機(jī)制，構(gòu)建分析、監(jiān)管、服務(wù)三位一體的監(jiān)管服務(wù)模式，不斷提升外匯管理有效性。結(jié)合河南省外匯收支形勢(shì)，圍繞河南省涉外經(jīng)濟(jì)發(fā)展和自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)外匯管理的需求，圍繞企業(yè)外匯經(jīng)營(yíng)中的難題和熱點(diǎn)等開(kāi)展調(diào)查研究，解決企業(yè)實(shí)際問(wèn)題，不斷提升外匯管理水平。

（三十一）加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，提升服務(wù)水平。全省外匯管理部門要進(jìn)一步加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，提高業(yè)務(wù)辦理效率，落實(shí)好首問(wèn)責(zé)任制、服務(wù)承諾制、限時(shí)辦結(jié)制、責(zé)任追究制，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，提升服務(wù)水平。
 

國(guó)家外匯管理局河南省分局

2017年5月8日

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