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陜西省人民政府辦公廳關于完善科技成果評價機制的實施意見
陜政辦發(fā)〔2022〕38號
各設區(qū)市人民政府，省人民政府各工作部門、各直屬機構：
為認真學習貫徹黨的二十大精神，落實黨中央、國務院決策部署，深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，進一步深化科技體制改革，健全完善科技成果評價機制，推動科技成果高質量供給和轉化應用，根據(jù)《國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號），結合我省實際，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)提出如下實施意見。
一、加強科技成果分類評價
（一）樹立正確的科技成果評價導向。充分發(fā)揮科技成果評價的“指揮棒”作用，堅持科技創(chuàng)新質量、績效、貢獻為核心的評價導向，根據(jù)科技成果不同特點和評價目的，圍繞科學、技術、經(jīng)濟、社會、文化等維度，全面準確評價科技成果創(chuàng)新水平，轉化應用績效和對經(jīng)濟社會發(fā)展的實際貢獻。（省科技廳牽頭，省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省人力資源社會保障廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省國資委按職能分工負責）
（二）實施科技成果分類評價。堅持科學分類、多維度評價，科學確定基礎研究成果、應用研究成果、不涉及軍工（國防）等敏感領域的技術開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果等的評價標準，開展多層次差別化評價，提高成果評價的標準化、規(guī)范化水平。（省科技廳負責）
（三）強化科技成果績效評價?；A研究成果以同行評議為主，鼓勵國際“小同行”評議，推行代表作制度，實行定量評價與定性評價相結合，主要評價是否解決重大科技問題、提出原創(chuàng)理論與方法、開辟新的研究領域，引導推動產(chǎn)生重大原創(chuàng)性成果。應用研究成果以行業(yè)用戶和社會評價為主，主要評價是否突破關鍵核心技術、形成系統(tǒng)解決方案，引導更好支撐社會和經(jīng)濟發(fā)展，服務國家重大需求。不涉及軍工、國防等敏感領域的技術開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果，以用戶評價、市場檢驗和第三方評價為主，主要評價是否聚焦技術的先進性、創(chuàng)新性，引導技術開發(fā)，提升與市場的匹配度，重點把技術交易合同金額、市場估值、市場占有率、重大工程或重點企業(yè)應用情況等作為績效評價主要指標。探索建立重大成果研發(fā)過程回溯和階段性評估機制，將階段性評估結果作為績效評價的重要依據(jù)。（省科技廳負責）
二、創(chuàng)新科技成果評價方式
（四）深化省級財政科技項目成果評價改革。對重點研發(fā)計劃、自然科學基礎研究重點項目、杰出青年項目等，探索在結題或驗收后開展后評估抽查；對長周期的基礎研究項目和重大科技攻關項目，探索開展中長期成果評價，通過年度進展報告加強事中監(jiān)管；對重點產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈、“兩鏈融合”專項等項目，強化成果轉化和產(chǎn)業(yè)化導向，實施立項前評估。在項目評審驗收環(huán)節(jié)提高技術合同數(shù)量及金額、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)情況等指標權重，適當降低論文、知識產(chǎn)權數(shù)量等指標權重。進一步激發(fā)科技人員面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、人民生命健康和企業(yè)需求承擔科研課題的動力，高等院校、科研機構承擔單個橫向課題實際到賬總金額30萬元以上且通過合作單位驗收的項目，可視同省重點研發(fā)計劃項目，具體管理辦法由高等院校、科研機構自行制定并報省科技廳備案。（省科技廳、省財政廳、省教育廳按職能分工負責）
（五）推進重大項目知識產(chǎn)權評價改革。支持建設陜西知識產(chǎn)權運營交易中心，與國家知識產(chǎn)權和科技成果產(chǎn)權交易機構形成銜接，協(xié)同開展知識產(chǎn)權轉讓、許可等運營服務，鼓勵高等院校、科研院所科技成果轉化“三項改革”形成的專利成果通過市場化方式檢驗和實現(xiàn)價值。建立健全重大項目知識產(chǎn)權管理制度，鼓勵項目承擔單位對重大項目進行專利導航。完善專利申請前評估制度，將高質量專利及其轉化應用情況作為成果評價的重要依據(jù)，把企業(yè)專利戰(zhàn)略布局納入評價范圍。（省科技廳、省財政廳、省知識產(chǎn)權局按職能分工負責）
（六）發(fā)揮金融投資在科技成果評價中的作用。支持金融機構、投資公司參與科技成果評價，從成果研發(fā)投入、技術成熟程度、技術合同金額、新增銷售收入、市場需求、市場規(guī)模、市場競爭力以及潛在風險等方面，對科技成果潛在經(jīng)濟價值、市場估值、發(fā)展前景等進行商業(yè)化評價。探索并推廣知識價值信用貸款模式。在知識產(chǎn)權確權并能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的前提下，規(guī)范推進知識產(chǎn)權證券化和質押、擔保融資，以股權、債權投融資價值體現(xiàn)成果價值。（省科技廳牽頭，人民銀行西安分行、陜西銀保監(jiān)局、陜西證監(jiān)局、省財政廳、省知識產(chǎn)權局按職能分工負責）
三、推廣職務科技成果市場化評價
（七）實施職務科技成果單列管理。職務科技成果退出或部分退出國有資產(chǎn)管理范疇，不納入國有資產(chǎn)管理，由科研管理部門承擔管理職責。以作價入股等方式轉化職務科技成果形成國有資產(chǎn)的減持、劃轉、轉讓、退出、減值及破產(chǎn)清算等處置，不納入國有資產(chǎn)保值增值管理考核范圍。建立健全專門管理制度和監(jiān)管機制，確保職務科技成果單列管理后，不會造成重大違法違紀違規(guī)風險以及資產(chǎn)損失風險。強化主管部門、財政部門、審計部門的監(jiān)管責任。（省科技廳牽頭，省教育廳、省財政廳、省審計廳按職能分工負責）
（八）拓寬技術轉移人才職稱評審通道。對面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場，開展新技術概念驗證、中試熟化、產(chǎn)業(yè)化工作的高等院校教師，申報高級職稱時可按照分類評審要求納入“教學科研型教師”參加職稱評審，重點評價其科技成果轉化取得的經(jīng)濟、社會和生態(tài)價值。對高等院校、科研院所等企事業(yè)單位中專職服務成果轉化的技術轉移研究、技術推廣、運營孵化、科技咨詢、科技管理等人員，納入工程系列參加職稱評審，重點評價其在推廣本單位科技成果取得經(jīng)濟社會效益過程中所作的貢獻。（省人力資源社會保障廳、省教育廳、省科技廳按職能分工負責）
（九）建立市場導向的科技成果定價機制。健全協(xié)議定價、掛牌交易、拍賣、資產(chǎn)評估等多元化科技成果市場交易定價模式。支持高等院校、科研院所探索橫向科研項目結余經(jīng)費出資科技成果轉化的方式，形成“技術入股+現(xiàn)金入股”的投資組合。（省教育廳、省財政廳、省科技廳按職能分工負責）
四、提升科技成果評價專業(yè)化服務能力
（十）完善科技成果評價綜合服務信息平臺。依托秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅動網(wǎng)絡平臺建設省科技成果庫，加強與國家科技成果項目庫對接，建設跨行業(yè)、跨部門、跨地區(qū)的科技成果庫、需求庫、案例庫和評價工具方法庫，實現(xiàn)科技成果評價信息資源開放共享，推動高等院校、科研院所科技成果轉化“三項改革”成果在秦創(chuàng)原總窗口落地轉化。（省科技廳負責）
（十一）建立科技成果公開和集中發(fā)布制度。加快建設現(xiàn)代化高水平技術交易市場，支持高等院校、科研機構和企業(yè)進場交易科技成果。財政性資金支持形成的非涉密科技成果信息，按規(guī)定向社會公開發(fā)布。推動高等院校、科研機構建立職務科技成果定期披露制度，根據(jù)不同應用需求制定科技成果推廣清單，納入科技成果轉化“三項改革”試點范圍。定期舉辦科技成果轉化“三項改革”路演活動，引導相關金融機構、投資企業(yè)提早介入科技成果研發(fā)、評價、轉化等活動。(省科技廳牽頭，省教育廳等部門按職能分工負責)
（十二）分類建設科技成果評價機構。依托行業(yè)協(xié)會、學會、研究會、技術轉移機構、投融資機構、科技項目管理機構等分類建設一批專業(yè)化科技成果評估機構，加快構建政府、社會組織、企業(yè)、投融資機構等共同參與的多元科技成果評價體系。加強對第三方評價機構的遴選、培育和管理，健全利益關聯(lián)回避制度。探索建立科技經(jīng)紀人、技術經(jīng)理人有償提供科技成果路演和推介推廣、技術成熟度評估、技術經(jīng)紀和代理等成果轉化服務的新模式。（省科技廳牽頭，省教育廳、省財政廳按職能分工負責）
（十三）加強科技成果評價隊伍建設。健全技術轉移人才培養(yǎng)機制，推動技術轉移專業(yè)學歷教育。培育壯大高等院校、科研機構技術轉移人才隊伍，推動與第三方機構共聘科技經(jīng)紀人，鼓勵共聘科技經(jīng)紀人全程參與發(fā)明披露、評估、對接談判，面向市場開展科技成果專業(yè)化評價活動。（省科技廳、省教育廳負責)
五、強化科技成果評價應用
（十四）發(fā)揮成果評價的激勵作用。支持高等院校、科研機構、企業(yè)建立技術成熟度評價體系，在重大項目和重點任務實施中運用評價結果。鼓勵高等院校在做好人才培養(yǎng)、學科建設、科學研究等工作基礎上，加大技術開發(fā)和成果轉化力度。將科技成果轉化、服務地方發(fā)展情況作為高等院校、科研機構考核評價和科研資金支持的重要依據(jù)。提升科技成果評價結果在評獎、重大項目申報、重要人才項目推薦等方面的應用。加大單位科研項目結余資金統(tǒng)籌力度，優(yōu)先用于職務科技成果階段性評價、綜合評價等所產(chǎn)生的評價費用。（省科技廳牽頭，省教育廳、省財政廳按職能分工負責）
（十五）創(chuàng)新科技成果評價應用場景。推動高等院校、科研機構和企業(yè)聯(lián)合建立概念驗證中心、中試基地，開展早期科技成果評價、促進早期科技成果轉化落地。打造秦創(chuàng)原立體聯(lián)動“孵化器”、成果轉化“加速器”、兩鏈融合“促進器”建設示范樣板，輸出推送定制化高質量科技成果，加速成果轉化和企業(yè)孵化。（省科技廳負責）
（十六）破解科技成果評價“四唯”問題。圍繞“四個面向”，重點評價科技成果的質量、績效和貢獻，不把成果完成人的職稱、學歷、頭銜、獲獎情況、行政職務、承擔科研項目數(shù)量等作為科技成果評價、科研項目績效評價和人才計劃評審的參考依據(jù)，鼓勵廣大科技工作者把論文寫在祖國大地上。支持高等院校、科研機構建立健全個人評價與團隊評價相結合的評價制度和工作體系，客觀、公正、準確評價個人、團隊和單位在科技成果產(chǎn)出中的貢獻。（省科技廳、省人力資源社會保障廳、省教育廳按職能分工負責）
（十七）完善科技成果獎勵制度。修訂陜西省科學技術獎勵實施細則，完善獎勵提名制度，圍繞國家及全省重大戰(zhàn)略需求、經(jīng)濟社會發(fā)展需要，對作出創(chuàng)造性貢獻的科學家和一線科技人員加大獎勵力度。對在推動“兩鏈”深度融合及科技成果轉化中成效顯著的企業(yè)家或科技工作者進行獎勵。（省科技廳負責）
（十八）完善盡職免責機制。健全審計、監(jiān)督、檢查結果跨部門互認機制。鼓勵高等院校、科研機構、國有企業(yè)建立成果評價與轉化行為負面清單，完善盡職免責規(guī)范和細則，按照“三個區(qū)分開來”要求評價相關人員決策責任。在制度健全、流程合規(guī)、勤勉盡責、未牟取非法利益的前提下，各高等院校領導及職能部門不承擔在科技成果定價中因科技成果轉移轉化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責任。（省科技廳牽頭，省財政廳、省教育廳、省國資委、省審計廳按職能分工負責）
六、切實加強組織實施
（十九）加強統(tǒng)籌協(xié)調。省科技廳要發(fā)揮主責作用，掌握全省科技成果評價改革進展情況，及時解決工作中存在的問題。省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財政廳、省人力資源社會保障廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省國資委、省審計廳、省知識產(chǎn)權局、人民銀行西安分行、陜西銀保監(jiān)局、陜西證監(jiān)局等部門主動協(xié)調配合，細化落實舉措。各市（區(qū)）科技管理部門、國家級和省級高新區(qū)負責本地區(qū)、本開發(fā)區(qū)成果評價的指導推動、監(jiān)督服務工作。
（二十）落實主體責任。各科技評價組織管理單位（機構）要牽頭完成相關科技成果評價標準、工作規(guī)程、機構和人員規(guī)范等標準的制修訂任務，提升專業(yè)能力，客觀公正開展科技成果評價活動。各高等院校、科研院所要積極完善科技成果轉化“三項改革”相關配套政策體系，細化操作流程，推動政策落地落實。
（二十一）營造良好氛圍。深入落實“放管服”改革要求，強化科技成果評價誠信監(jiān)督、社會監(jiān)督和單位自律，堅決破除濫用評價結果現(xiàn)象，杜絕科技成果評價中急功近利、盲目跟風行為。加強政策宣傳解讀，及時總結推廣典型經(jīng)驗做法，積極營造良好的評價環(huán)境。
中央在陜單位可參考適用本意見。
陜西省人民政府辦公廳
2022年11月15日
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