《湖北省碳排放權(quán)管理和交易暫行辦法》湖北省人民政府令第371號（2016年修訂版全文）

湖北省碳排放權(quán)管理和交易暫行辦法

（2014年4月4日湖北省人民政府令第371號發(fā)布，2014年6月1日起施行；依據(jù)2016年9月26日湖北省人民政府令第389號修訂）

第一章 總則

第一條 為了加強(qiáng)碳排放權(quán)交易市場建設(shè)，規(guī)范碳排放權(quán)管理活動，有效控制溫室氣體排放,推進(jìn)資源節(jié)約、環(huán)境友好型社會建設(shè)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和國家規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于本省行政區(qū)域內(nèi)碳排放權(quán)管理及其交易活動。

第三條 本省實(shí)行碳排放總量控制下的碳排放權(quán)交易。碳排放權(quán)管理及其交易遵循公開、公平、公正和誠信原則。

第四條 省發(fā)展和改革委員會是本省碳排放權(quán)管理的主管部門（以下簡稱“主管部門”），負(fù)責(zé)碳排放總量控制、配額管理、交易、碳排放報告與核查等工作的綜合協(xié)調(diào)、組織實(shí)施和監(jiān)督管理。

經(jīng)濟(jì)和信息化、財政、國資、統(tǒng)計、物價、質(zhì)監(jiān)、金融等有關(guān)部門在其職權(quán)范圍內(nèi)履行相關(guān)職責(zé)。

第五條 本省行政區(qū)域內(nèi)實(shí)行碳排放配額管理的工業(yè)企業(yè)，依照國家和省政府確定的范圍執(zhí)行。

納入碳排放配額管理的企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定履行碳排放控制義務(wù)、參與碳排放權(quán)交易。

第六條 碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)由省政府確定。

第七條 第三方核查機(jī)構(gòu)是對企業(yè)碳排放量進(jìn)行核對、審查的法人機(jī)構(gòu)，由主管部門實(shí)行備案管理。

第八條 主管部門建立碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)，用于管理碳排放配額的發(fā)放、持有、變更、繳還、注銷和中國核證自愿減排量（CCER）的錄入，并定期發(fā)布相關(guān)信息。

第九條 從事碳排放權(quán)管理及其交易活動的部門、機(jī)構(gòu)和人員，對碳排放權(quán)交易主體的商業(yè)和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

第十條 縣級以上人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對碳減排工作的領(lǐng)導(dǎo)。主管部門應(yīng)當(dāng)廣泛開展對碳排放權(quán)管理的宣傳培訓(xùn)和教育引導(dǎo)，認(rèn)真聽取并采納企業(yè)對碳排放權(quán)管理和交易的合理意見、建議，定期評估碳排放權(quán)管理工作。

 

第二章 碳排放配額分配和管理
 

第十一條 在碳排放約束性目標(biāo)范圍內(nèi)，主管部門根據(jù)本省經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化等因素設(shè)定年度碳排放配額總量、制定碳排放配額分配方案，并報省政府審定。

碳排放配額總量包括企業(yè)年度碳排放初始配額、企業(yè)新增預(yù)留配額和政府預(yù)留配額。

第十二條 主管部門在設(shè)定年度碳排放配額總量、起草碳排放配額分配方案過程中，應(yīng)當(dāng)廣泛聽取有關(guān)機(jī)關(guān)、企業(yè)、專家及社會公眾的意見。聽取意見可以采取論證會、聽證會等多種形式。

第十三條 每年6月份最后一個工作日前，主管部門根據(jù)企業(yè)歷史排放水平等因素核定企業(yè)年度碳排放初始配額，通過注冊登記系統(tǒng)予以發(fā)放。

第十四條 企業(yè)新增預(yù)留配額主要用于企業(yè)新增產(chǎn)能和產(chǎn)量變化。

第十五條 政府預(yù)留配額一般不超過碳排放配額總量的10%，主要用于市場調(diào)控和價格發(fā)現(xiàn)。其中，用于價格發(fā)現(xiàn)的不超過政府預(yù)留配額的30%。

價格發(fā)現(xiàn)采用公開競價的方式，競價收益用于支持企業(yè)碳減排、碳市場調(diào)控、碳交易市場建設(shè)等。

第十六條 企業(yè)年度碳排放初始配額和企業(yè)新增預(yù)留配額實(shí)行無償分配，具體分配辦法另行制定。

第十七條 企業(yè)因增減設(shè)施，合并、分立及產(chǎn)量變化等因素導(dǎo)致碳排放量與年度碳排放初始配額相差20%以上或者20萬噸二氧化碳以上的，應(yīng)當(dāng)向主管部門報告。主管部門應(yīng)當(dāng)對其碳排放配額進(jìn)行重新核定。

第十八條 同時符合以下條件的中國核證自愿減排量（CCER）可用于抵消企業(yè)碳排放量：

（一）在本省行政區(qū)域內(nèi)產(chǎn)生；

（二）在納入碳排放配額管理的企業(yè)組織邊界范圍外產(chǎn)生。

用于繳還時，抵消比例不超過該企業(yè)年度碳排放初始配額的10%，一噸中國核證自愿減排量相當(dāng)于一噸碳排放配額。

第十九條 每年5月份最后一個工作日前，企業(yè)應(yīng)當(dāng)向主管部門繳還與上一年度實(shí)際排放量相等數(shù)量的配額和（或者）中國核證自愿減排量(CCER)。

第二十條 每年6月份最后一個工作日，主管部門在注冊登記系統(tǒng)將企業(yè)繳還的配額、中國核證自愿減排量(CCER)、未經(jīng)交易的剩余配額以及預(yù)留的剩余配額予以注銷。

第二十一條 每年7月份最后一個工作日，主管部門應(yīng)當(dāng)公布企業(yè)配額繳還信息。

第二十二條 企業(yè)對碳排放配額分配、抵銷或者注銷有異議的，有權(quán)向主管部門申請復(fù)查，主管部門應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)予以回復(fù)。


 

第三章 碳排放權(quán)交易

第二十三條 碳排放權(quán)交易主體包括納入碳排放配額管理的企業(yè)、自愿參與碳排放權(quán)交易活動的法人機(jī)構(gòu)、其他組織和個人。

第二十四條 碳排放權(quán)交易市場的交易品種包括碳排放配額和中國核證自愿減排量（CCER）。

鼓勵探索創(chuàng)新碳排放權(quán)交易相關(guān)產(chǎn)品。

第二十五條 碳排放權(quán)交易應(yīng)當(dāng)在指定的交易機(jī)構(gòu)通過公開競價等市場方式進(jìn)行交易。

第二十六條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定交易規(guī)則，明確交易參與方的權(quán)利義務(wù)、交易程序、交易方式、信息披露及爭議處理等事項(xiàng)。

第二十七條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立交易系統(tǒng)。交易參與方應(yīng)當(dāng)向交易機(jī)構(gòu)提交申請，建立交易賬戶，遵守交易規(guī)則。

第二十八條 交易參與方開展交易活動應(yīng)當(dāng)繳納交易手續(xù)費(fèi)，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由省物價部門核定。

第二十九條 主管部門會同有關(guān)部門建立碳排放權(quán)交易市場風(fēng)險監(jiān)管機(jī)制，避免交易價格異常波動和發(fā)生系統(tǒng)性市場風(fēng)險。

第三十條 禁止通過操縱供求和發(fā)布虛假信息等方式擾亂碳排放權(quán)交易市場秩序。

第三十一條 主管部門組織開展跨區(qū)域碳排放權(quán)交易規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、方法學(xué)的研究，探索建立跨區(qū)域碳排放權(quán)交易市場。


 

第四章 碳排放監(jiān)測、報告與核查

第三十二條 納入碳排放配額管理的企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定下一年度碳排放監(jiān)測計劃，明確監(jiān)測方式、頻次、責(zé)任人等，并在每年9月份最后一個工作日前提交主管部門。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依據(jù)監(jiān)測計劃實(shí)施監(jiān)測。監(jiān)測計劃發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時向主管部門報告。

第三十三條 每年2月份最后一個工作日前，納入碳排放配額管理的企業(yè)應(yīng)當(dāng)向主管部門提交上一年度的碳排放報告，并對報告的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。

第三十四條 主管部門委托第三方核查機(jī)構(gòu)對納入碳排放配額管理的企業(yè)的碳排放量進(jìn)行核查。

第三十五條 第三方核查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、客觀、公正地對企業(yè)的碳排放年度報告進(jìn)行核查，在每年4月份最后一個工作日前向主管部門提交核查報告，并對報告的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。

第三十六條 第三方核查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）具有獨(dú)立法人資格和固定經(jīng)營場所；

（二）具有至少8名核查專業(yè)技術(shù)人員；

（三）具有近3年從事溫室氣體排放核查相關(guān)業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。

第三十七條 納入碳排放配額管理的企業(yè)應(yīng)當(dāng)配合第三方核查機(jī)構(gòu)核查，如實(shí)提供有關(guān)數(shù)據(jù)和資料。

第三十八條 主管部門對第三方核查機(jī)構(gòu)提交的核查報告采取抽查等方式進(jìn)行審查，并將審查結(jié)果告知被抽查企業(yè)。

第三十九條 納入碳排放配額管理的企業(yè)對審查結(jié)果有異議的，可以在收到審查結(jié)果后的5個工作日內(nèi)向主管部門提出復(fù)查申請并提供相關(guān)證明材料。

主管部門應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)對復(fù)查申請進(jìn)行核實(shí)，并作出復(fù)查結(jié)論。

 

第五章 激勵和約束機(jī)制

第四十條 省政府設(shè)立碳排放專項(xiàng)資金，用于支持企業(yè)碳減排、碳市場調(diào)控、碳交易市場建設(shè)等。

第四十一條 主管部門應(yīng)當(dāng)優(yōu)先支持碳減排企業(yè)申報國家、省節(jié)能減排相關(guān)項(xiàng)目和政策扶持。

第四十二條 鼓勵金融機(jī)構(gòu)為納入碳排放配額管理的企業(yè)搭建投融資平臺，提供綠色金融服務(wù)，支持企業(yè)開展碳減排技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新，探索碳排放權(quán)抵押、質(zhì)押等金融產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)銀企互利共贏。

第四十三條 建立碳排放黑名單制度。主管部門將未履行配額繳還義務(wù)的企業(yè)納入本省相關(guān)信用記錄，通過政府網(wǎng)站及新聞媒體向社會公布。

第四十四條 未履行配額繳還義務(wù)的企業(yè)是國有企業(yè)的，主管部門應(yīng)當(dāng)將其通報所屬國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將碳減排及本辦法執(zhí)行情況納入國有企業(yè)績效考核評價體系。

第四十五條 未履行配額繳還義務(wù)的企業(yè)，各級發(fā)展改革部門不得受理其申報的有關(guān)國家和省節(jié)能減排項(xiàng)目。


 

第六章 法律責(zé)任

第四十六條 企業(yè)違反本辦法第十九條規(guī)定的，由主管部門按照當(dāng)年度碳排放配額市場均價，對差額部分處以1倍以上3倍以下，但最高不超過15萬元的罰款,并在下一年度配額分配中予以雙倍扣除。

第四十七條 企業(yè)違反本辦法第三十二條和第三十三條規(guī)定的，主管部門予以警告、限期履行報告義務(wù)，可以處1萬元以上3萬元以下的罰款。

第四十八條 企業(yè)違反本辦法第三十七條規(guī)定、導(dǎo)致無法進(jìn)行有效核查的，主管部門予以警告、限期接受核查。逾期未接受核查的，對其下一年度的配額按上一年度的配額減半核定。

第四十九條 碳排放權(quán)交易主體、交易機(jī)構(gòu)違反本辦法第三十條規(guī)定的，主管部門予以警告。有違法所得的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下，但最高不超過15萬元的罰款；沒有違法所得的，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

第五十條 第三方核查機(jī)構(gòu)違反本辦法第三十五條規(guī)定的，主管部門予以警告。有違法所得的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下，但最高不超過15萬元的罰款；沒有違法所得的，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

第五十一條 主管部門、有關(guān)行政機(jī)關(guān)及其工作人員，在碳排放權(quán)管理過程中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。


 

第七章 附則

第五十二條 本辦法所稱碳排放是指化石燃料燃燒、工業(yè)生產(chǎn)過程等產(chǎn)生的二氧化碳排放。

所稱碳排放權(quán)是指在滿足碳排放總量控制的前提下，企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中直接或者間接向大氣排放二氧化碳的權(quán)利。

所稱碳排放權(quán)交易是指碳排放權(quán)交易主體在指定交易機(jī)構(gòu)，對依據(jù)碳排放權(quán)取得的碳排放配額和中國核證自愿減排量（CCER）進(jìn)行的公開買賣活動。

第五十三條 中國核證自愿減排量是指依據(jù)《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》所取得的項(xiàng)目減排量，單位以“噸二氧化碳當(dāng)量”（tCO2e）計。

第五十四條 本辦法所稱價格發(fā)現(xiàn)，是指主管部門在交易初始階段向市場投放一定數(shù)量的碳排放配額，形成初始交易價格，目的是為市場各方提供價格預(yù)期。

第五十五條 本辦法所稱組織邊界，是指企業(yè)擁有股權(quán)或者控制權(quán)的生產(chǎn)業(yè)務(wù)范圍。

第五十六條 本辦法自2014年6月1日起施行。

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