豫政辦〔2022〕61號(hào)《河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省推進(jìn)企業(yè)上市五年倍增行動(dòng)實(shí)施方案的通知》

河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省推進(jìn)企業(yè)上市五年倍增行動(dòng)實(shí)施方案的通知






豫政辦〔2022〕61號(hào)

各省轄市人民政府,濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會(huì)，省人民政府各部門：

《河南省推進(jìn)企業(yè)上市五年倍增行動(dòng)實(shí)施方案》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。





 

河南省人民政府辦公廳

2022年6月29日






 

河南省推進(jìn)企業(yè)上市五年倍增行動(dòng)實(shí)施方案

為加快推進(jìn)全省企業(yè)上市工作，提高直接融資比重，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能等方面的重要作用，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，制定本方案。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)省第十一次黨代會(huì)精神,錨定“兩個(gè)確保”，實(shí)施“十大戰(zhàn)略”，堅(jiān)持政府引導(dǎo)和市場(chǎng)主導(dǎo)相結(jié)合，完善企業(yè)上市培育體系，引導(dǎo)企業(yè)健全法人治理結(jié)構(gòu)，推動(dòng)更多企業(yè)上市掛牌，穩(wěn)步提高資本證券化率，助力全省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

（二）工作目標(biāo)。自2022年起5年內(nèi)，力爭(zhēng)每年新增境內(nèi)外上市公司20家，實(shí)現(xiàn)我省上市公司總數(shù)突破200家。其中鄭州市新增33家，洛陽(yáng)市新增13家，平頂山、新鄉(xiāng)、焦作、南陽(yáng)市各新增8家，許昌市新增7家，開封、安陽(yáng)、鶴壁、漯河、三門峽、商丘、信陽(yáng)、周口市各新增5家，濮陽(yáng)、駐馬店市各新增4家，濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會(huì)各新增3家。新三板掛牌企業(yè)突破500家，省定重點(diǎn)上市后備企業(yè)突破1000家，中原股權(quán)交易中心上市后備板、基金板、“專精特新”板掛牌企業(yè)突破2000家。全省多層次資本市場(chǎng)總體規(guī)模、層次結(jié)構(gòu)、功能作用等發(fā)展水平穩(wěn)步提升。

二、主要任務(wù)

（一）加強(qiáng)上市后備企業(yè)資源庫(kù)建設(shè)。完善省定重點(diǎn)上市后備企業(yè)資源庫(kù)管理辦法。遴選一批信息技術(shù)、新能源裝備、大數(shù)據(jù)融合創(chuàng)新、半導(dǎo)體、現(xiàn)代生物醫(yī)藥等引領(lǐng)性產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)和“兩高六新”（成長(zhǎng)性高、科技含量高，新經(jīng)濟(jì)、新服務(wù)、新農(nóng)業(yè)、新材料、新能源、新商業(yè)模式）企業(yè)、制造業(yè)頭雁企業(yè)、“科技小巨人”企業(yè)、“專精特新”企業(yè)納入資源庫(kù)。按季度調(diào)整資源庫(kù)，并在中原股權(quán)交易中心上市后備板掛牌展示。對(duì)入庫(kù)企業(yè)按照擬報(bào)板塊、所屬行業(yè)、輔導(dǎo)審核階段等科學(xué)分類、強(qiáng)化服務(wù)。建立健全上市后備企業(yè)推薦制度，按程序推薦的企業(yè)優(yōu)先入庫(kù)。(省地方金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化廳、科技廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、河南證監(jiān)局負(fù)責(zé))

（二）推進(jìn)企業(yè)股份制改造。各地要加大“小升規(guī)、規(guī)改股、股上市”工作力度，落實(shí)企業(yè)股份制改造支持政策，制定推進(jìn)企業(yè)股份制改造計(jì)劃，圍繞區(qū)域特色產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類分層推進(jìn)企業(yè)股份制改造，力爭(zhēng)全省每年新增股份制公司1000家。對(duì)有明確上市計(jì)劃、已與證券機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議的企業(yè)，列為省定重點(diǎn)上市后備企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)培育。(省工業(yè)和信息化廳、地方金融監(jiān)管局、財(cái)政廳、市場(chǎng)監(jiān)管局、稅務(wù)局、河南證監(jiān)局負(fù)責(zé))

（三）加大上市培育力度。堅(jiān)持企業(yè)自愿和政府引導(dǎo)、普惠扶持和精準(zhǔn)培育、梯次推進(jìn)和動(dòng)態(tài)調(diào)整、境內(nèi)和境外市場(chǎng)相結(jié)合，強(qiáng)化企業(yè)上市培育，指導(dǎo)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作、符合上市要求。積極引進(jìn)與本地產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、互補(bǔ)性強(qiáng)的省外企業(yè)并推動(dòng)扶持其上市。鼓勵(lì)國(guó)有資本入股潛力大、成長(zhǎng)性好、符合產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的擬上市企業(yè)。在中原股權(quán)交易中心設(shè)立“專精特新”板，組織創(chuàng)新型中小企業(yè)掛牌孵化培育。推動(dòng)主業(yè)突出、盈利水平高、市場(chǎng)前景好的企業(yè)到主板上市，推進(jìn)“三創(chuàng)四新”（創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意，新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式）企業(yè)到創(chuàng)業(yè)板上市，支持突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)到科創(chuàng)板上市，鼓勵(lì)“專精特新”企業(yè)到北交所上市，引導(dǎo)旅游、地產(chǎn)、教育及外向型企業(yè)到境外資本市場(chǎng)上市。(省地方金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委、科技廳、工業(yè)和信息化廳、財(cái)政廳、河南證監(jiān)局負(fù)責(zé))

（四）提升“綠色”通道服務(wù)質(zhì)效。各地、各部門要落實(shí)企業(yè)上市掛牌“綠色”通道制度，建立線上線下協(xié)同服務(wù)模式，幫助企業(yè)對(duì)接中介、投資機(jī)構(gòu)和證券交易所，協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市過程中遇到的合規(guī)性證明開具、資產(chǎn)權(quán)屬確認(rèn)、政策落實(shí)等問題。對(duì)企業(yè)改制上市過程中涉及的土地房產(chǎn)確權(quán)、股權(quán)糾紛、證照補(bǔ)辦、歷史欠款、行政許可銜接等問題，按照“一事一議”“一企一策”原則協(xié)調(diào)解決。指導(dǎo)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，避免以罰代管。各級(jí)金融監(jiān)管部門要加強(qiáng)跟蹤督導(dǎo)，妥善解決上市問題。(省地方金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委、科技廳、工業(yè)和信息化廳、財(cái)政廳、自然資源廳、生態(tài)環(huán)境廳、人力資源社會(huì)保障廳、住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省政府國(guó)資委、省市場(chǎng)監(jiān)管局、稅務(wù)局、河南證監(jiān)局負(fù)責(zé))

（五）加大財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)力度。整合省級(jí)政策性扶持資金，優(yōu)先支持符合條件的省定重點(diǎn)上市后備企業(yè)在境內(nèi)外證券市場(chǎng)上市、掛牌。對(duì)企業(yè)上市實(shí)施分階段獎(jiǎng)勵(lì)，注冊(cè)地和主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地在我省的企業(yè)申請(qǐng)?jiān)谏虾?、深圳、北京證券交易所首次公開發(fā)行股票并上市的，按照輔導(dǎo)備案登記、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（證券交易所）受理申報(bào)材料兩個(gè)節(jié)點(diǎn)，由省財(cái)政分別給予50萬(wàn)元、150萬(wàn)元補(bǔ)助。對(duì)在境外主流資本市場(chǎng)上市并實(shí)現(xiàn)融資的企業(yè)，省財(cái)政給予200萬(wàn)元補(bǔ)助。對(duì)在境內(nèi)外并購(gòu)上市并將注冊(cè)地遷回我省的上市公司，省財(cái)政給予200萬(wàn)元補(bǔ)助。對(duì)通過中原股權(quán)交易中心實(shí)現(xiàn)融資的企業(yè)，省財(cái)政按照不超過融資額的0.1%給予補(bǔ)助，每家企業(yè)最高補(bǔ)助不超過50萬(wàn)元。各地要制定相應(yīng)獎(jiǎng)補(bǔ)政策。(省財(cái)政廳、地方金融監(jiān)管局、河南證監(jiān)局負(fù)責(zé))

（六）落實(shí)稅收優(yōu)惠政策。在企業(yè)股份制改造過程中，個(gè)人以非貨幣性資產(chǎn)投資，其應(yīng)繳納個(gè)人所得稅符合相關(guān)規(guī)定的，可在不超過5個(gè)公歷年度內(nèi)分期繳納。居民企業(yè)以非貨幣性資產(chǎn)對(duì)外投資確認(rèn)的非貨幣性資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓所得，可在不超過5年期限內(nèi)分期均勻計(jì)入相應(yīng)年度的應(yīng)納稅所得額，按規(guī)定計(jì)算繳納企業(yè)所得稅。企業(yè)因改制產(chǎn)生的當(dāng)期需要繳納增值稅、企業(yè)所得稅、個(gè)人所得稅等稅款，如確有特殊困難不能按期繳納的，可依法申請(qǐng)延期繳納稅款。(省稅務(wù)局、財(cái)政廳負(fù)責(zé))

（七）加強(qiáng)金融綜合服務(wù)。鼓勵(lì)銀行、融資擔(dān)保、信用增進(jìn)等機(jī)構(gòu)為入庫(kù)企業(yè)提供綜合金融服務(wù)，拓寬融資渠道,降低融資成本。開發(fā)“專精特新貸”等針對(duì)性信貸產(chǎn)品，支持受新冠肺炎疫情影響嚴(yán)重的企業(yè)延期還本付息。引導(dǎo)政府性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)逐步將平均擔(dān)保費(fèi)率降至1%以下，放寬反擔(dān)保要求。完善省金融服務(wù)共享平臺(tái)功能，將省定重點(diǎn)上市后備企業(yè)納入銀企對(duì)接活動(dòng)范圍。構(gòu)建包括種子、風(fēng)投、股權(quán)等覆蓋企業(yè)全生命周期的省級(jí)投資基金體系，針對(duì)特定領(lǐng)域和細(xì)分行業(yè)設(shè)立專項(xiàng)引導(dǎo)基金，支持各地設(shè)立子基金。鼓勵(lì)省級(jí)新興產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金、創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金通過市場(chǎng)化運(yùn)作設(shè)立企業(yè)上市培育等子基金，采取直接投資、跟進(jìn)投資及投貸聯(lián)動(dòng)等方式，引導(dǎo)社會(huì)基金協(xié)同跟進(jìn)，重點(diǎn)投向省定重點(diǎn)上市后備企業(yè)和“專精特新”中小企業(yè)。支持社會(huì)資本設(shè)立股權(quán)投資基金，大力培育本土股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，邀請(qǐng)私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)到我省投資，助力企業(yè)加速上市。(省地方金融監(jiān)管局、財(cái)政廳、發(fā)展改革委、河南銀保監(jiān)局、證監(jiān)局負(fù)責(zé))

（八）推動(dòng)國(guó)有企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)。持續(xù)提升省管國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)資本化和資本證券化水平，每年篩選一批國(guó)有企業(yè)納入省定重點(diǎn)上市后備企業(yè)資源庫(kù);每家省管國(guó)有企業(yè)集團(tuán)（部分主業(yè)單一，有整體上市計(jì)劃等特殊情況的除外）至少推薦3家企業(yè)納入資源庫(kù)。支持國(guó)有上市公司用好上市公司平臺(tái)，按照“六新”(新基建、新技術(shù)、新材料、新裝備、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài))產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向?qū)べY源優(yōu)先配置給培育成熟的新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)，優(yōu)化上市公司國(guó)有資本布局。(省政府國(guó)資委、省財(cái)政廳、地方金融監(jiān)管局、河南證監(jiān)局負(fù)責(zé))

（九）發(fā)揮區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)培育功能。鼓勵(lì)擬上市企業(yè)、非上市股份公司到中原股權(quán)交易中心掛牌融資、托管股權(quán)。深化中原股權(quán)交易中心與縣級(jí)政府戰(zhàn)略合作，以推動(dòng)企業(yè)股改規(guī)范、融資引智、升級(jí)轉(zhuǎn)板、并購(gòu)重組為重點(diǎn)，為中小企業(yè)提供掛牌展示、培訓(xùn)培育、私募融資、登記托管等“全鏈條”服務(wù)。爭(zhēng)取開展基金份額轉(zhuǎn)讓、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等制度試點(diǎn)，完善創(chuàng)業(yè)投資、私募股權(quán)投資退出機(jī)制。(省地方金融監(jiān)管局、河南證監(jiān)局、省發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化廳負(fù)責(zé))

（十）發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)服務(wù)功能。建立證券等中介機(jī)構(gòu)服務(wù)資本市場(chǎng)執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)制，實(shí)行“白名單”通報(bào)制度。吸引中介機(jī)構(gòu)在我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)其參與企業(yè)改制上市工作。發(fā)揮中原證券本土券商主體作用，推行投行、投資、投貸聯(lián)動(dòng)“三位一體”金融服務(wù)模式；選派優(yōu)秀專業(yè)人才到各地對(duì)口服務(wù)，加強(qiáng)政府、中介機(jī)構(gòu)和企業(yè)間交流合作，推動(dòng)企業(yè)上市掛牌。督促中介機(jī)構(gòu)嚴(yán)格履行核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)等法定職責(zé)，完善資本市場(chǎng)服務(wù)專家?guī)?，為企業(yè)上市提供高質(zhì)量服務(wù)。(省地方金融監(jiān)管局、河南證監(jiān)局負(fù)責(zé))

（十一）提高上市公司質(zhì)量。發(fā)揮資本市場(chǎng)并購(gòu)重組主渠道作用，鼓勵(lì)上市公司引入戰(zhàn)略股東，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)、提升資本實(shí)力、擴(kuò)大市值規(guī)模。深入實(shí)施“引金入豫”工程，支持鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)、政府引導(dǎo)基金、股權(quán)投資基金等參與上市公司并購(gòu)重組。加強(qiáng)上市公司再融資政策宣傳，引導(dǎo)上市公司優(yōu)化融資安排。強(qiáng)化上市公司內(nèi)生增長(zhǎng)和創(chuàng)新發(fā)展，推動(dòng)上市公司合理運(yùn)用增發(fā)、配股、優(yōu)先股等股債融資工具，擴(kuò)大直接融資規(guī)模、優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)、增強(qiáng)資本實(shí)力。督促上市公司嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，提升內(nèi)控有效性；督促上市公司、股東及相關(guān)信息披露義務(wù)人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平披露信息。提高國(guó)有控股上市公司決策管理科學(xué)性，健全公司治理機(jī)制。編發(fā)上市企業(yè)公司治理優(yōu)秀案例。(河南證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委、財(cái)政廳、省政府國(guó)資委負(fù)責(zé))

三、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。省金融穩(wěn)定發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)推動(dòng)企業(yè)上市工作專班，省政府分管負(fù)責(zé)同志為召集人，省地方金融監(jiān)管局、河南證監(jiān)局、省發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化廳、省政府國(guó)資委、省科技廳、財(cái)政廳、自然資源廳、生態(tài)環(huán)境廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、稅務(wù)局等部門為成員單位，負(fù)責(zé)全省企業(yè)上市掛牌工作的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)；建立完善月調(diào)度機(jī)制，協(xié)調(diào)解決重點(diǎn)問題。各地要完善工作機(jī)制，落實(shí)部門責(zé)任，形成工作合力。

（二）防范化解風(fēng)險(xiǎn)。提高政治站位，強(qiáng)化屬地責(zé)任，堅(jiān)決守住不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)底線。健全上市公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處置機(jī)制，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)化解指導(dǎo)，做到早識(shí)別、早預(yù)警、早發(fā)現(xiàn)、早處置。增強(qiáng)日常監(jiān)管針對(duì)性、有效性，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)類公司加大非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，切實(shí)規(guī)范市場(chǎng)行為、維護(hù)市場(chǎng)秩序、保障合法權(quán)益。推動(dòng)高風(fēng)險(xiǎn)上市公司重組，支持優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)通過重組方式進(jìn)入上市公司，盤活存量、提質(zhì)增效。鼓勵(lì)有條件的省管國(guó)有企業(yè)按照市場(chǎng)化方式設(shè)立紓困基金、發(fā)行紓困債，參與上市公司風(fēng)險(xiǎn)處置。各有關(guān)部門要加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)和信息共享，形成防范化解風(fēng)險(xiǎn)合力。

（三）強(qiáng)化人才支撐。落實(shí)人才支持政策，積極引進(jìn)緊缺和高層次人才。加強(qiáng)資本市場(chǎng)人才隊(duì)伍建設(shè)，提升執(zhí)業(yè)能力和實(shí)操水平，完善市場(chǎng)化薪酬等配套支持政策。推進(jìn)政府、金融管理部門、金融機(jī)構(gòu)間干部雙向任職掛職交流。建立高端人才庫(kù)，定期舉辦交流活動(dòng)。

（四）加強(qiáng)培訓(xùn)宣傳。充分發(fā)揮上海、深圳、北京證券交易所河南基地職能作用，組織開展企業(yè)資本市場(chǎng)培訓(xùn)和領(lǐng)導(dǎo)干部業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升駕馭資本市場(chǎng)能力。利用多種媒介普及資本市場(chǎng)知識(shí)，樹立扶優(yōu)限劣鮮明導(dǎo)向，提升企業(yè)對(duì)上市融資、再融資認(rèn)知度，營(yíng)造支持資本市場(chǎng)發(fā)展的濃厚氛圍。

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