川辦發(fā)〔2022〕28號(hào)《四川省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈四川省國有金融資本出資人職責(zé)實(shí)施辦法〉的通知》

《四川省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈四川省國有金融資本出資人職責(zé)實(shí)施辦法〉的通知》







川辦發(fā)〔2022〕28號(hào)

各市（州）、縣（市、區(qū)）人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)，有關(guān)單位：

《四川省國有金融資本出資人職責(zé)實(shí)施辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。






 

四川省人民政府辦公廳

2022年3月3日




 

四川省國有金融資本出資人職責(zé)實(shí)施辦法



 

第一章 總 則
 

第一條 為貫徹落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導(dǎo)意見》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定的通知》《中共四川省委四川省人民政府關(guān)于完善國有金融資本管理的實(shí)施意見》有關(guān)精神,進(jìn)一步加強(qiáng)我省國有金融資本管理,明確出資人職責(zé),結(jié)合我省實(shí)際,制定本實(shí)施辦法。

第二條 本辦法所稱國有金融資本是指全省各級(jí)政府及其授權(quán)投資主體直接或間接對金融機(jī)構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。 憑借政府權(quán)力和信用支持的金融機(jī)構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益,納入國有金融資本管理,法律另有規(guī)定的除外。

前款所稱金融機(jī)構(gòu)包括依法設(shè)立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類金融企業(yè)和依法取得經(jīng)營資格的各類地方金融組織,以及金融控股公司、金融投資運(yùn)營公司、金融基礎(chǔ)設(shè)施等實(shí)質(zhì)性開展金融業(yè) 務(wù)的其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)。

第三條 按照權(quán)責(zé)匹配、權(quán)責(zé)對等、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的原則,各級(jí)財(cái)政部門根據(jù)本級(jí)政府授權(quán),集中統(tǒng)一履行國有金融資本出資人職責(zé)。 財(cái)政廳根據(jù)省政府授權(quán),履行省級(jí)國有金融資本出資人職責(zé)。

省以下各級(jí)財(cái)政部門根據(jù)本級(jí)政府授權(quán),履行本級(jí)國有金融資本出資人職責(zé)。

第四條 財(cái)政部門以管資本為主加強(qiáng)國有金融資產(chǎn)監(jiān)管,重點(diǎn)管好國有金融資本布局、規(guī)范資本運(yùn)作、提高資本回報(bào)、維護(hù)資本安全,對國有金融資本出資企業(yè)依法享有資本收益、參與重大決策和選擇管理者等出資人權(quán)利。

第五條 國有金融資本出資企業(yè)及其投資設(shè)立的機(jī)構(gòu),依法享有經(jīng)營自主權(quán),承擔(dān)國有金融資本保值增值責(zé)任,依法接受金融監(jiān)管部門的行業(yè)監(jiān)管。 財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定督促金融機(jī)構(gòu)審慎合規(guī)經(jīng)營、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控, 除履行出資人職責(zé)以外,不得干預(yù)機(jī)構(gòu)正常經(jīng)營活動(dòng)。

第六條 財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)合理界定職責(zé)邊界,以市場化、法治化方式履行國有金融資本出資人職責(zé),加強(qiáng)與金融監(jiān)管部門的溝通協(xié)調(diào)和信息共享,按照市場監(jiān)管與出資人職責(zé)相分離的原則,理順國有金融機(jī)構(gòu)管理體制。 各級(jí)政府、財(cái)政部門不得干預(yù)金融監(jiān)管部門依法實(shí)施監(jiān)管。

第七條 財(cái)政部門根據(jù)需要可以分級(jí)分類委托其他部門、機(jī)構(gòu)管理國有金融資本,發(fā)揮國有金融資本投資、運(yùn)營公司作用。 受財(cái)政部門委托管理國有金融資本的其他部門、機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱受托人）按照受托權(quán)限管理國有金融資本,財(cái)政部門履行出資人職責(zé)的身份不變、產(chǎn)權(quán)管理責(zé)任不變、執(zhí)行統(tǒng)一規(guī)制不變、全口徑報(bào)告職責(zé)不變。

國有實(shí)體企業(yè)投資入股金融機(jī)構(gòu)所形成的國有金融資本,財(cái)政部門可以按規(guī)定委托國有實(shí)體企業(yè)實(shí)施管理。 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)會(huì)同財(cái)政部門督促國有實(shí)體企業(yè)履行好受托管理職責(zé)。

第八條 加強(qiáng)國有金融機(jī)構(gòu)黨的領(lǐng)導(dǎo)和黨的建設(shè),推動(dòng)管資本和管黨建相結(jié)合。 財(cái)政部門黨組按照相應(yīng)職能職責(zé)對國有金融機(jī)構(gòu)黨建工作實(shí)施具體指導(dǎo)和日常管理。 國有金融機(jī)構(gòu)黨委切實(shí)發(fā)揮把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用,履行從嚴(yán)管黨治黨責(zé)任。


 

第二章 出資人與受托人職責(zé)

第九條 財(cái)政部門作為出資人代表機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是:

（一）堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo), 貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署和省委、省政府工作安排,指導(dǎo)推進(jìn)國有金融機(jī)構(gòu)改革。

（二）統(tǒng)籌優(yōu)化國有金融資本戰(zhàn)略布局,健全資本補(bǔ)充和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制,推動(dòng)國有金融資本向重要金融行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重要金融基礎(chǔ)設(shè)施、重點(diǎn)機(jī)構(gòu)集中。

（三）監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)國有資本保值增值,探索有效的國有金融資本授權(quán)經(jīng)營體制及實(shí)現(xiàn)方式。

（四）負(fù)責(zé)國有金融資本經(jīng)營預(yù)決算管理,組織上交國有金融資本收益。

（五）組織實(shí)施金融機(jī)構(gòu)國有資本基礎(chǔ)管理工作,落實(shí)統(tǒng)一的國有金融資本統(tǒng)計(jì)監(jiān)測制度,承擔(dān)全口徑國有金融資本報(bào)告工作。

（六）接受外部監(jiān)督, 依法依規(guī)披露國有金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營狀況, 提升國有金融資本運(yùn)營透明度。

（七）督促國有金融機(jī)構(gòu)有效防范化解風(fēng)險(xiǎn),配合做好重大風(fēng)險(xiǎn)處置工作。 對直接出資金融機(jī)構(gòu)行使股東職責(zé),維護(hù)所有者權(quán)益,以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

（八）按規(guī)定對所監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)重要事項(xiàng)實(shí)施管理。 嚴(yán)格實(shí)施國有金融資本經(jīng)營績效考核,負(fù)責(zé)國有金融機(jī)構(gòu)薪酬監(jiān)管。 依法依規(guī)選派董事、監(jiān)事, 委派股東代表參與股東（大）會(huì)。 通過法定程序參與國有金融機(jī)構(gòu)管理者的任免、考核,根據(jù)考核結(jié)果對其進(jìn)行獎(jiǎng)懲。

（九）委托其他部門、機(jī)構(gòu)管理國有金融資本, 督促檢查受托人、國有金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行國有金融資本管理制度。

（十）履行出資人的其他職責(zé)和承辦本級(jí)政府交辦的事項(xiàng)。

第十條 受托人根據(jù)財(cái)政部門委托,按照產(chǎn)權(quán)關(guān)系,落實(shí)統(tǒng)一規(guī)制要求,管理國有金融資本,主要職責(zé)是:

（一）提升國有金融資本運(yùn)營效率, 保障金融安全, 防范金融風(fēng)險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)國有金融資本保值增值。 督促受托管理的金融機(jī)構(gòu)履行好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和防控金融風(fēng)險(xiǎn)的主體責(zé)任,監(jiān)交其國有資本經(jīng)營收益。 協(xié)同推進(jìn)受托管理的國有金融機(jī)構(gòu)改革,健全公司法人治理。

（二）按照受托權(quán)限和程序,對受托管理的金融機(jī)構(gòu)行使國有金融資本管理職責(zé)。 按照法定程序,參與受托管理的金融機(jī)構(gòu)的重大事項(xiàng)決策,維護(hù)出資人合法權(quán)益。

（三）按照股權(quán)關(guān)系, 通過公司法人治理機(jī)制, 向受托管理的金融機(jī)構(gòu)派出董事、監(jiān)事等,并加強(qiáng)管理和監(jiān)督。 依法依規(guī)參與受托管理的金融機(jī)構(gòu)管理者的選擇和考核。

（四）落實(shí)統(tǒng)一的國有金融資本管理規(guī)章制度。 定期向委托的財(cái)政部門報(bào)告受托履行國有金融資本管理職責(zé)、貫徹落實(shí)國家戰(zhàn)略和政策目標(biāo)等情況,接受財(cái)政部門的評價(jià)、監(jiān)督和考核。

（五）落實(shí)財(cái)政部門委托的其他有關(guān)事項(xiàng)。


 

第三章 金融機(jī)構(gòu)國有資本管理與監(jiān)督

第十一條 財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)建立健全國有金融資本基礎(chǔ)管理體系,負(fù)責(zé)清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、統(tǒng)計(jì)分析等工作。

第十二條 財(cái)政部門依法確認(rèn)金融機(jī)構(gòu)國有產(chǎn)權(quán)歸屬,按規(guī)定核發(fā)產(chǎn)權(quán)登記證（表）,監(jiān)督國有金融機(jī)構(gòu)的出資和產(chǎn)權(quán)變動(dòng)及處置行為,對國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)實(shí)行全流程動(dòng)態(tài)監(jiān)管。

第十三條 財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)規(guī)范金融機(jī)構(gòu)國有股權(quán)管理。 依法決定所監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓。 所監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓全部國有股權(quán)或轉(zhuǎn)讓部分國有股權(quán)致使政府不再擁有控股地位的,應(yīng)當(dāng)報(bào)本級(jí)政府批準(zhǔn)。

第十四條 財(cái)政部門對所監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)實(shí)施資本穿透管理。納入母公司并表管理或擁有實(shí)際控制權(quán)的各級(jí)子公司,由母公司按照公司治理程序落實(shí)統(tǒng)一的國有金融資本管理制度。 涉及母公司本級(jí)的股權(quán)管理及重點(diǎn)子公司重大股權(quán)管理事項(xiàng),由財(cái)政部門履行資本管理程序。 重大股權(quán)管理事項(xiàng)是指可能導(dǎo)致實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的股權(quán)管理事項(xiàng)。 所監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立重點(diǎn)子公司動(dòng)態(tài)名錄,并報(bào)同級(jí)財(cái)政部門備案。

第十五條 財(cái)政部門負(fù)責(zé)建立金融機(jī)構(gòu)國有產(chǎn)權(quán)交易管理制度,加強(qiáng)監(jiān)督管理,促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)國有產(chǎn)權(quán)有序流動(dòng),防止國有金融資本流失。

第十六條 財(cái)政部門制定本級(jí)國有金融資本收益管理和經(jīng)營預(yù)算管理制度, 編制國有金融資本經(jīng)營預(yù)決算, 加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行監(jiān)管。

第十七條 財(cái)政部門依法對所監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督, 建立和完善國有金融資本保值增值指標(biāo)體系,開展動(dòng)態(tài)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和運(yùn)行分析,全面掌握國有金融資本運(yùn)營情況。

第十八條 推動(dòng)國有金融資本出資人監(jiān)督、金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督與金融監(jiān)管、審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視、社會(huì)公眾監(jiān)督等力量協(xié)同配合,建立協(xié)作機(jī)制,形成監(jiān)督合力。

第十九條 財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)定期向本級(jí)政府報(bào)告履行出資人職責(zé)的情況,接受本級(jí)政府的監(jiān)督和考核。 國有金融資本管理情況要全口徑向本級(jí)黨委、政府報(bào)告,并按照法定程序向本級(jí)人大常委會(huì)報(bào)告。


 

第四章 所監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)管理

第二十條 財(cái)政部門及受托人（以下統(tǒng)稱出資人機(jī)構(gòu)）依照法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定,通過公司治理機(jī)制加強(qiáng)對國有金融機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)的管理,依法依規(guī)參與國有金融機(jī)構(gòu)的重大事項(xiàng)決策。

第二十一條 重大事項(xiàng)是指關(guān)系國有金融資本出資人權(quán)益, 原則上應(yīng)當(dāng)依照法定程序由出資人機(jī)構(gòu)決定或者由國有金融機(jī)構(gòu)股東（大）會(huì)決定的事項(xiàng),包括但不限于:（一）機(jī)構(gòu)合并、分立、解散、申請破產(chǎn),變更公司形式,改制、重組、上市,股權(quán)轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)和置換,增減注冊資本;（二）章程制定和修改,發(fā)展戰(zhàn)略和投資規(guī)劃制定;（三）發(fā)行債券,重大投資,重大資產(chǎn)處置,大額捐贈(zèng),為他人提供除主營擔(dān)保業(yè)務(wù)以外的大額擔(dān)保;（四）年度財(cái)務(wù)預(yù)決算, 利潤分配和彌補(bǔ)虧損方案等。

第二十二條 國有金融機(jī)構(gòu)涉及重大事項(xiàng)管理的,應(yīng)事前向出資人機(jī)構(gòu)報(bào)告,出資人機(jī)構(gòu)依法依規(guī)作出決定或者要求派出的股東代表、董事按程序發(fā)表意見和行使表決權(quán),落實(shí)出資人意圖。

第二十三條 國有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定建立健全重大事項(xiàng)內(nèi)部決策機(jī)制,相關(guān)制度辦法應(yīng)報(bào)出資人機(jī)構(gòu)審核或備案。

國有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向出資人機(jī)構(gòu)報(bào)告重大事項(xiàng)的實(shí)施進(jìn)展及結(jié)果。

第二十四條 財(cái)政部門監(jiān)督指導(dǎo)國有金融機(jī)構(gòu)建立健全市場化薪酬分配制度,按規(guī)定指導(dǎo)建立企業(yè)年金制度,探索實(shí)施員工持股計(jì)劃。 出資人機(jī)構(gòu)監(jiān)管國有金融機(jī)構(gòu)工資分配的總體水平,備案或核準(zhǔn)工資總額預(yù)算方案,清算預(yù)算執(zhí)行結(jié)果。

 

第五章 所監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)管理者選擇與考核

第二十五條 出資人機(jī)構(gòu)會(huì)同有關(guān)部門依照法律法規(guī)及國有金融機(jī)構(gòu)章程等規(guī)定,按照國有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員管理權(quán)限,做好董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任免或建議任免相關(guān)工作,嚴(yán)格進(jìn)行 資格把關(guān)。 對出資人機(jī)構(gòu)直接管理的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員, 應(yīng)當(dāng)認(rèn)真落實(shí)黨管干部有關(guān)要求,按照規(guī)定程序任命或者建議任命,并強(qiáng)化監(jiān)督管理。

第二十六條 出資人機(jī)構(gòu)派出的股東代表、董事、監(jiān)事,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定以及依照授權(quán),代表國有金融資本出資人行使職權(quán),并及時(shí)向出資人機(jī)構(gòu)報(bào)告履職情況。 出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對董事、監(jiān)事履職情況的監(jiān)督評價(jià),對履職不當(dāng)?shù)膽?yīng)當(dāng)實(shí)施責(zé)任追究。

第二十七條 按照國家有關(guān)規(guī)定,財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)建立健全國有金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營績效考核、負(fù)責(zé)人薪酬管理等制度。 出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,對國有金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度和任期考核, 確定負(fù)責(zé)人薪酬標(biāo)準(zhǔn), 規(guī)范負(fù)責(zé)人履職待遇、業(yè)務(wù)支出和福利保障。


 

第六章 責(zé)任追究

第二十八條 財(cái)政部門建立健全違法違規(guī)經(jīng)營責(zé)任追究制度,完善責(zé)任倒查和追究機(jī)制。 相關(guān)部門和單位按照職責(zé)權(quán)限,依法依規(guī)查辦違法違規(guī)經(jīng)營導(dǎo)致國有資產(chǎn)重大損失的案件。

第二十九條 國有金融機(jī)構(gòu)的管理者濫用職權(quán)、玩忽職守,造成機(jī)構(gòu)國有資產(chǎn)損失的,應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任,并依規(guī)依紀(jì)對其給予紀(jì)律處分或者組織處理;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

第三十條 出資人機(jī)構(gòu)不按規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限和程序履職盡責(zé),或者違法違規(guī)干預(yù)所監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動(dòng), 侵犯其合法權(quán)益,造成國有金融資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重后果的,對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員,依規(guī)依紀(jì)給予紀(jì)律處分或者組織處理;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

 

第七章 附 則

第三十一條 對憑借國家權(quán)力和信用支持納入國有金融資本管理的金融機(jī)構(gòu),參照本實(shí)施辦法管理。

第三十二條 各地可結(jié)合本地區(qū)實(shí)際和管理現(xiàn)狀,依據(jù)本實(shí)施辦法制定具體實(shí)施細(xì)則,報(bào)財(cái)政廳備案。

第三十三條 本實(shí)施辦法自印發(fā)之日起施行。

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