桂政發(fā)〔2022〕1號(hào)《廣西壯族自治區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)廣西防范和處置非法集資工作實(shí)施細(xì)則（試行）的通知》

廣西壯族自治區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)廣西防范和處置非法集資工作實(shí)施細(xì)則（試行）的通知






桂政發(fā)〔2022〕1號(hào)
 

各市、縣人民政府，自治區(qū)人民政府各組成部門(mén)、各直屬機(jī)構(gòu)：

現(xiàn)將《廣西防范和處置非法集資工作實(shí)施細(xì)則（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。





 

廣西壯族自治區(qū)人民政府

2022年1月17日

廣西防范和處置非法集資工作實(shí)施細(xì)則（試行）





第一章 總 則

第一條 為防范和處置非法集資，保護(hù)社會(huì)公眾合法權(quán)益，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)穩(wěn)定，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》、《防范和處置非法集資條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》），結(jié)合廣西實(shí)際，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則適用于全區(qū)非法集資的防范以及行政機(jī)關(guān)對(duì)非法集資的處置工作。法律、行政法規(guī)對(duì)非法從事銀行、證券、保險(xiǎn)、外匯等金融業(yè)務(wù)活動(dòng)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第三條 禁止任何形式的非法集資，對(duì)非法集資堅(jiān)持防范為主、打早打小、綜合治理、穩(wěn)妥處置的原則。

第四條 自治區(qū)人民政府統(tǒng)籌全區(qū)防范和處置非法集資工作，建立健全防范和處置非法集資工作機(jī)制，制定防范和處置非法集資的政策措施，協(xié)調(diào)解決防范和處置非法集資工作中的重大問(wèn)題，督促、指導(dǎo)設(shè)區(qū)市人民政府和有關(guān)部門(mén)做好防范和處置非法集資工作。

設(shè)區(qū)市、縣（市、區(qū)）人民政府對(duì)本行政區(qū)域防范和處置非法集資工作負(fù)總責(zé)，應(yīng)當(dāng)建立健全防范和處置非法集資工作機(jī)制，按照“屬地管理、分級(jí)負(fù)責(zé)”原則，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域的防范和處置非法集資工作。

行業(yè)主（監(jiān)）管部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)分工，負(fù)責(zé)本行業(yè)、本領(lǐng)域非法集資的防范和配合處置工作;其他有關(guān)部門(mén)根據(jù)工作需要以及職責(zé)分工，承擔(dān)防范和處置非法集資工作相關(guān)任務(wù)。

第五條 自治區(qū)地方金融監(jiān)管局為自治區(qū)本級(jí)的防范和處置非法集資工作機(jī)制牽頭部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)處置非法集資牽頭部門(mén)）。設(shè)區(qū)市、縣（市、區(qū)）地方金融監(jiān)管部門(mén)為本級(jí)處置非法集資牽頭部門(mén)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）應(yīng)當(dāng)明確牽頭負(fù)責(zé)防范和處置非法集資工作的人員?？h級(jí)以上人民政府依法審核確認(rèn)本級(jí)行政執(zhí)法主體資格，并向社會(huì)公告。

全區(qū)各級(jí)處置非法集資牽頭部門(mén)在本級(jí)人民政府的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作，并接受上級(jí)處置非法集資牽頭部門(mén)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。

第六條 全區(qū)各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)合理保障防范和處置非法集資工作相關(guān)經(jīng)費(fèi)，并列入本級(jí)預(yù)算。

全區(qū)各級(jí)處置非法集資牽頭部門(mén)應(yīng)當(dāng)明確相應(yīng)執(zhí)法人員，落實(shí)執(zhí)法設(shè)備、執(zhí)法車(chē)輛等保障，建立健全行政執(zhí)法制度，強(qiáng)化對(duì)行政執(zhí)法人員的培訓(xùn)、考核。


 

第二章 防 范

第七條 全區(qū)各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)建立非法集資監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，納入社會(huì)治安綜合治理體系，發(fā)揮網(wǎng)格化管理和基層群眾自治組織的作用，運(yùn)用大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代信息技術(shù)手段，加強(qiáng)對(duì)非法集資的監(jiān)測(cè)預(yù)警。

自治區(qū)人民政府負(fù)責(zé)指導(dǎo)設(shè)區(qū)市人民政府和有關(guān)部門(mén)開(kāi)展非法集資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)和預(yù)警工作。自治區(qū)地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)牽頭建立自治區(qū)級(jí)非法集資監(jiān)測(cè)預(yù)警平臺(tái)，有效整合政務(wù)數(shù)據(jù)、監(jiān)管數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)公開(kāi)數(shù)據(jù)以及第三方機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)等，促進(jìn)部門(mén)之間和區(qū)域之間信息共享和互聯(lián)互通，加強(qiáng)非法集資風(fēng)險(xiǎn)研判，及時(shí)預(yù)警提示風(fēng)險(xiǎn)。

設(shè)區(qū)市人民政府負(fù)責(zé)指導(dǎo)各縣（市、區(qū)）人民政府和有關(guān)部門(mén)開(kāi)展非法集資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)和預(yù)警工作，條件成熟的可建立本級(jí)非法集資監(jiān)測(cè)預(yù)警平臺(tái)。

縣（市、區(qū)）人民政府負(fù)責(zé)組織鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）和有關(guān)部門(mén)采取日常監(jiān)管、技術(shù)監(jiān)測(cè)、專(zhuān)項(xiàng)排查、核實(shí)舉報(bào)等方式，加強(qiáng)對(duì)非法集資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)和預(yù)警，并及時(shí)上報(bào)涉嫌非法集資相關(guān)信息。

鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）負(fù)責(zé)組織村民委員會(huì)（居民委員會(huì)）等基層群眾自治組織進(jìn)行網(wǎng)格巡查、樓宇管理等，并及時(shí)上報(bào)涉嫌非法集資相關(guān)信息。

第八條 行業(yè)主（監(jiān)）管部門(mén)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化日常監(jiān)督管理，全面做好本行業(yè)、本領(lǐng)域非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查和監(jiān)測(cè)預(yù)警工作。落實(shí)責(zé)任部門(mén)和人員，監(jiān)測(cè)、跟蹤和分析信息及線索，建立非法集資風(fēng)險(xiǎn)線索清單。發(fā)現(xiàn)涉嫌非法集資活動(dòng)線索的，應(yīng)當(dāng)做好工作記錄，收集和保全相關(guān)證據(jù)，及時(shí)報(bào)送并配合處置非法集資牽頭部門(mén)依法進(jìn)行調(diào)查處置。

第九條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)市場(chǎng)主體名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍等商事登記管理。除法律、行政法規(guī)和國(guó)家另有規(guī)定外，市場(chǎng)主體名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍中不得包含“金融”、“交易所”、“交易中心”、“理財(cái)”、“財(cái)富管理”、“股權(quán)眾籌”等字樣或者內(nèi)容。

縣級(jí)及以上處置非法集資牽頭部門(mén)、市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)等有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立會(huì)商機(jī)制，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)主體名稱(chēng)或者經(jīng)營(yíng)范圍中包含前款規(guī)定字樣或者內(nèi)容，以及其他與集資有關(guān)的字樣或者內(nèi)容的，及時(shí)予以重點(diǎn)關(guān)注，依法依規(guī)管理，嚴(yán)格控制增量，分類(lèi)穩(wěn)妥處置存量，有效消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，必要時(shí)可依法要求其進(jìn)行變更登記。涉嫌非法集資的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法處置。

第十條 處置非法集資牽頭部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容管理部門(mén)、電信主管部門(mén)建立非法集資監(jiān)測(cè)機(jī)制：

（一）處置非法集資牽頭部門(mén)會(huì)同互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容管理部門(mén)、電信主管部門(mén)加強(qiáng)對(duì)涉嫌非法集資的互聯(lián)網(wǎng)信息和網(wǎng)站、移動(dòng)應(yīng)用程序等互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用的監(jiān)測(cè)。

（二）互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者的管理，要求其客觀全面保存、記錄發(fā)現(xiàn)的涉嫌非法集資信息，并向處置非法集資牽頭部門(mén)報(bào)告。對(duì)制作、復(fù)制、發(fā)布、傳播涉嫌非法集資信息的，及時(shí)依法處理。

第十一條 除國(guó)家另有規(guī)定外，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布包含集資內(nèi)容的廣告或者以其他方式向社會(huì)公眾進(jìn)行集資宣傳。

市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)會(huì)同處置非法集資牽頭部門(mén)加強(qiáng)對(duì)涉嫌非法集資廣告的監(jiān)測(cè)。經(jīng)處置非法集資牽頭部門(mén)認(rèn)定為非法集資的，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法查處相關(guān)非法集資廣告。

市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者依照法律、行政法規(guī)查驗(yàn)相關(guān)證明文件，核對(duì)廣告內(nèi)容，對(duì)沒(méi)有相關(guān)證明文件且包含集資內(nèi)容的廣告，廣告經(jīng)營(yíng)者不得提供設(shè)計(jì)、制作、代理服務(wù)，廣告發(fā)布者不得發(fā)布。

第十二條 處置非法集資牽頭部門(mén)應(yīng)當(dāng)與國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)駐桂分支機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)建立非法集資可疑資金監(jiān)測(cè)機(jī)制。

第十三條 處置非法集資牽頭部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)的聯(lián)系，建立信息交流通報(bào)機(jī)制，共同做好防范非法集資工作。

第十四條 全區(qū)各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)建立健全上下聯(lián)動(dòng)的防范非法集資宣傳教育工作機(jī)制，推動(dòng)防范非法集資宣傳教育工作，引導(dǎo)社會(huì)公眾自覺(jué)抵制、主動(dòng)遠(yuǎn)離非法集資。

全區(qū)各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)開(kāi)展常態(tài)化的防范非法集資宣傳教育工作，制定年度和專(zhuān)項(xiàng)宣傳計(jì)劃，充分運(yùn)用各類(lèi)媒介或者載體，通過(guò)當(dāng)?shù)刂饕獔?bào)刊、廣播、電視、主流新聞網(wǎng)站以及新型網(wǎng)絡(luò)社交平臺(tái)等宣傳途徑，以法律政策解讀、典型案例剖析、投資風(fēng)險(xiǎn)教育等方式，向社會(huì)公眾宣傳非法集資的違法性、危害性及其表現(xiàn)形式等，增強(qiáng)社會(huì)公眾對(duì)非法集資的防范意識(shí)和識(shí)別能力。

行業(yè)主（監(jiān)）管部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本行業(yè)、本領(lǐng)域非法集資風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，有針對(duì)性地開(kāi)展防范非法集資宣傳教育活動(dòng)。

第十五條 對(duì)涉嫌非法集資行為，任何單位和個(gè)人有權(quán)向處置非法集資牽頭部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)舉報(bào)。

鼓勵(lì)對(duì)涉嫌非法集資行為進(jìn)行舉報(bào)。處置非法集資牽頭部門(mén)以及其他有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)舉報(bào)電話和郵箱等舉報(bào)渠道，在政府門(mén)戶網(wǎng)站設(shè)置舉報(bào)專(zhuān)欄，接受舉報(bào)，及時(shí)依法處理，并為舉報(bào)人保密。

處置非法集資牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)制定完善非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)辦法，明確舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，暢通舉報(bào)受理渠道，完善舉報(bào)工作機(jī)制。

 

第三章 處 置

第十六條 縣（市、區(qū)）處置非法集資牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)組織調(diào)查、認(rèn)定和處置本行政區(qū)域內(nèi)的涉嫌非法集資行為，有關(guān)行業(yè)主（監(jiān)）管部門(mén)以及國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)駐桂分支機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)積極配合。

設(shè)區(qū)市處置非法集資牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)組織調(diào)查、認(rèn)定和處置本行政區(qū)域內(nèi)的下列涉嫌非法集資行為：

（一）在本行政區(qū)域有重大影響的;

（二）自治區(qū)處置非法集資牽頭部門(mén)指定設(shè)區(qū)市處置非法集資牽頭部門(mén)管轄的;

（三）認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由本部門(mén)管轄的。

自治區(qū)處置非法集資牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)組織調(diào)查、認(rèn)定和處置本行政區(qū)域內(nèi)的下列涉嫌非法集資行為：

（一）在本行政區(qū)域有重大影響的;

（二）國(guó)務(wù)院、處置非法集資部際聯(lián)席會(huì)議或自治區(qū)人民政府指定由自治區(qū)處置非法集資牽頭部門(mén)管轄的;

（三）認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由本部門(mén)管轄的。

全區(qū)范圍內(nèi)跨行政區(qū)域的涉嫌非法集資行為，涉嫌非法集資人為單位的，由其登記地處置非法集資牽頭部門(mén)組織調(diào)查認(rèn)定;涉嫌非法集資人為個(gè)人的，由其住所地或者經(jīng)常居住地處置非法集資牽頭部門(mén)組織調(diào)查認(rèn)定。涉嫌非法集資行為發(fā)生地、集資資產(chǎn)所在地以及集資參與人所在地處置非法集資牽頭部門(mén)應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查認(rèn)定工作。

處置非法集資牽頭部門(mén)對(duì)組織調(diào)查認(rèn)定職責(zé)存在爭(zhēng)議的，由其共同的上級(jí)處置非法集資牽頭部門(mén)確定;對(duì)跨?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）涉嫌非法集資行為的調(diào)查認(rèn)定職責(zé)存在爭(zhēng)議的，由自治區(qū)處置非法集資牽頭部門(mén)將有關(guān)情況報(bào)請(qǐng)?zhí)幹梅欠Y部際聯(lián)席會(huì)議確定。

第十七條 處置非法集資牽頭部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)對(duì)監(jiān)測(cè)、舉報(bào)、移送以及上級(jí)交辦的非法集資信息線索，應(yīng)當(dāng)接受并登記，并在初步核查和分析研判的基礎(chǔ)上，由處置非法集資牽頭部門(mén)處置，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)將案件移送公安機(jī)關(guān)，并配合做好相關(guān)工作。

第十八條 處置非法集資牽頭部門(mén)、市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)和行業(yè)主（監(jiān)）管部門(mén)、公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立聯(lián)合工作機(jī)制。對(duì)符合下列情形之一的，啟動(dòng)聯(lián)合工作：

（一）處置非法集資牽頭部門(mén)對(duì)重大非法集資行為進(jìn)行查處，可能引起群體性事件或者暴力阻撓的;

（二）處置非法集資牽頭部門(mén)在執(zhí)法檢查時(shí)遇到惡意阻撓檢查、恐嚇威脅或者暴力抗法等情形;

（三）公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈姆欠Y案件，需要處置非法集資牽頭部門(mén)配合開(kāi)展性質(zhì)認(rèn)定等工作的;

（四）非法集資案件涉及金額巨大、社會(huì)影響較大或者跨行政區(qū)域，需要部門(mén)協(xié)作的;

（五）對(duì)非法集資易發(fā)、高發(fā)領(lǐng)域開(kāi)展聯(lián)合整治的。

聯(lián)合執(zhí)法中形成的行政決定，由參加聯(lián)合執(zhí)法的單位在各自的職權(quán)范圍內(nèi)依法作出。

第十九條 處置非法集資牽頭部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織有關(guān)行業(yè)主（監(jiān)）管部門(mén)以及國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)駐桂分支機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)對(duì)下列涉嫌非法集資行為進(jìn)行調(diào)查認(rèn)定：

（一）設(shè)立互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、投資及投資咨詢類(lèi)企業(yè)、各類(lèi)交易場(chǎng)所或者平臺(tái)、農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社、資金互助組織以及其他組織吸收資金;

（二）以發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓股權(quán)、債權(quán)，募集基金，銷(xiāo)售保險(xiǎn)產(chǎn)品，或者以從事各類(lèi)資產(chǎn)管理、虛擬貨幣、融資租賃業(yè)務(wù)等名義吸收資金;

（三）在銷(xiāo)售商品、提供服務(wù)、投資項(xiàng)目等商業(yè)活動(dòng)中，以承諾給付貨幣、股權(quán)、實(shí)物等回報(bào)的形式吸收資金;

（四）違反法律、行政法規(guī)或者國(guó)家有關(guān)規(guī)定，通過(guò)大眾傳播媒介、即時(shí)通信工具或者其他方式公開(kāi)傳播吸收資金信息;

（五）其他涉嫌非法集資的行為。

第二十條 調(diào)查認(rèn)定可按下列程序進(jìn)行：

（一）確定調(diào)查人員。調(diào)查人員不得少于2人，實(shí)施調(diào)查取證時(shí)應(yīng)出示有效執(zhí)法證件。

（二）制定調(diào)查方案。調(diào)查方案包括調(diào)查方式、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查重點(diǎn)和人員安排等。

（三）實(shí)施調(diào)查取證。調(diào)查人員有權(quán)進(jìn)入涉嫌非法集資的有關(guān)場(chǎng)所進(jìn)行檢查、勘查、取樣、錄音、拍照、錄像等，及時(shí)收集固定書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料以及電子數(shù)據(jù)等證據(jù)。與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查，不得拒絕、阻礙。

進(jìn)入涉嫌非法集資的場(chǎng)所進(jìn)行調(diào)查取證。對(duì)跨區(qū)域的調(diào)查取證，可以采取遠(yuǎn)程取證，責(zé)令有關(guān)單位、個(gè)人固定和提交證據(jù)材料等措施。調(diào)查取證主要包括下列內(nèi)容：

1.涉嫌非法集資單位或個(gè)人基本情況;

2.集資方式、數(shù)額、范圍和人數(shù);

3.經(jīng)營(yíng)方式、經(jīng)營(yíng)范圍、合同兌付情況、納稅情況;

4.股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其家庭成員、主要社會(huì)關(guān)系;

5.涉嫌非法集資單位或個(gè)人的資金運(yùn)作情況;

6.涉嫌非法集資單位或個(gè)人的主要關(guān)聯(lián)企業(yè)情況;

7.其他涉嫌非法集資問(wèn)題等。

詢問(wèn)與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明，被詢問(wèn)人應(yīng)當(dāng)予以配合，如實(shí)回答詢問(wèn)、反映情況。

查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的文件、資料、電子數(shù)據(jù)等，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備等予以封存。

依法查詢涉嫌非法集資的有關(guān)賬戶。調(diào)查人員查詢有關(guān)賬戶，應(yīng)當(dāng)出示有效執(zhí)法證件和查詢公函，并提供存款人的有關(guān)線索。調(diào)查取證時(shí)，涉及專(zhuān)業(yè)性問(wèn)題的可聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)人員協(xié)助。調(diào)查中對(duì)涉嫌非法集資的主體的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、盈利水平、市場(chǎng)發(fā)展前景等進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，為定性處置工作提供參考。

（四）撰寫(xiě)調(diào)查報(bào)告。調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查人員應(yīng)形成調(diào)查報(bào)告，提出處理意見(jiàn)和建議。對(duì)涉嫌犯罪的，將有關(guān)調(diào)查材料、案卷等資料及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)。調(diào)查報(bào)告包括下列內(nèi)容：

1.涉嫌非法集資單位和個(gè)人的基本情況;

2.涉嫌非法集資線索信息來(lái)源、調(diào)查經(jīng)過(guò)及采取措施的情況;

3.調(diào)查認(rèn)定的事實(shí)及主要證據(jù);

4.涉嫌非法集資行為性質(zhì);

5.處理意見(jiàn)及依據(jù);

6.其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)。

第二十一條 調(diào)查取證期間，處置非法集資牽頭部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)涉嫌非法集資單位或個(gè)人進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，防止抽逃、轉(zhuǎn)移、藏匿資金以及主要涉案人員潛逃，發(fā)現(xiàn)異常情況要及時(shí)采取必要的管控措施。對(duì)可能存在非法集資風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)單位和個(gè)人，有權(quán)要求暫停集資行為，通知市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)暫停為涉嫌非法集資的有關(guān)單位辦理設(shè)立、變更或者注銷(xiāo)登記。

第二十二條 處置非法集資牽頭部門(mén)對(duì)涉嫌非法集資行為，應(yīng)及時(shí)組織有關(guān)行業(yè)主（監(jiān)）管部門(mén)以及國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)駐桂分支機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查認(rèn)定。

組織認(rèn)定應(yīng)當(dāng)采用集體討論的方式進(jìn)行。探索建立非法集資行政處置專(zhuān)家咨詢委員會(huì)工作機(jī)制，邀請(qǐng)公安、檢察、法院及行業(yè)主（監(jiān)）管部門(mén)相關(guān)工作人員、金融及法律專(zhuān)業(yè)人員組成委員會(huì)，參與對(duì)涉嫌非法集資案件的認(rèn)定工作，其結(jié)論可作為組織認(rèn)定的重要參考。根據(jù)調(diào)查查明的事實(shí)、證據(jù)材料和法律規(guī)定進(jìn)行研判，并作出下列認(rèn)定意見(jiàn)：

（一）認(rèn)定屬于非法集資的，根據(jù)需要決定采取措施的方式，發(fā)現(xiàn)涉嫌非法集資犯罪的，移送公安機(jī)關(guān)處理;

（二）認(rèn)定不屬于非法集資的，撤銷(xiāo)線索登記。

第二十三條 根據(jù)處置非法集資工作的需要，經(jīng)處置非法集資牽頭部門(mén)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可依法采取下列措施：

（一）查封有關(guān)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，查封、扣押有關(guān)資產(chǎn)。

1.執(zhí)法人員采取查封、扣押措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示有效執(zhí)法證件，當(dāng)場(chǎng)交付有關(guān)單位或者人員查封、扣押決定書(shū);

2.對(duì)查封、扣押的財(cái)物，處置非法集資牽頭部門(mén)應(yīng)當(dāng)妥善保管，不得使用或者損毀;亦可指定有關(guān)人員或者委托第三人負(fù)責(zé)保管;

3.發(fā)現(xiàn)有關(guān)場(chǎng)所、資產(chǎn)已被其他國(guó)家機(jī)關(guān)依法查封的，不得重復(fù)查封。

（二）責(zé)令非法集資人、非法集資協(xié)助人追回、變價(jià)出售有關(guān)資產(chǎn)用于清退集資資金。

（三）根據(jù)處置非法集資工作需要，限制非法集資的個(gè)人或者非法集資單位的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員出境的，由設(shè)區(qū)市處置非法集資牽頭部門(mén)作出決定，報(bào)自治區(qū)處置非法集資牽頭部門(mén)審核，并由自治區(qū)處置非法集資牽頭部門(mén)按照規(guī)定向廣西出入境邊防檢查總站辦理邊控手續(xù)。

第二十四條 清退資金遵循的原則：

（一）非法集資人、非法集資協(xié)助人應(yīng)當(dāng)向集資參與人清退集資資金。清退過(guò)程應(yīng)當(dāng)接受處置非法集資牽頭部門(mén)監(jiān)督;

（二）在與集資參與人協(xié)商一致前提下，非法集資的資金清退可采取逐年按比例返還本金、折價(jià)入股和實(shí)物抵債等方式進(jìn)行;

（三）任何單位和個(gè)人不得從非法集資中獲取經(jīng)濟(jì)利益。集資參與人已獲得的利益應(yīng)從其本金中扣除;

（四）清退資金不足以償還全體集資參與人本金的，按集資參與人出資比例予以統(tǒng)一清償;

（五）因參與非法集資受到的損失，由集資參與人自行承擔(dān)。

第二十五條 清退集資資金來(lái)源包括：

（一）非法集資資金余額;

（二）非法集資資金的收益或者轉(zhuǎn)換的其他資產(chǎn)及其收益;

（三）非法集資人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他相關(guān)人員從非法集資中獲得的經(jīng)濟(jì)利益;

（四）非法集資人隱匿、轉(zhuǎn)移的非法集資資金或者相關(guān)資產(chǎn);

（五）在非法集資中獲得的廣告費(fèi)、代言費(fèi)、代理費(fèi)、好處費(fèi)、返點(diǎn)費(fèi)、傭金、提成等經(jīng)濟(jì)利益;

（六）可以作為清退集資資金的其他資產(chǎn)。

第二十六條 非法集資人應(yīng)當(dāng)制定資金清退方案，非法集資人和集資參與人未就資金清退方案達(dá)成一致的，處置非法集資牽頭部門(mén)可組織包括但不限于公安、司法、行業(yè)主管等部門(mén)共同審查資金清退方案，并要求非法集資人召開(kāi)集資參與人會(huì)議，說(shuō)明資產(chǎn)情況、清退原則，聽(tīng)取集資參與人意見(jiàn)，指導(dǎo)非法集資人在依法合規(guī)基礎(chǔ)上完善清退方案。

非法集資人、非法集資協(xié)助人、集資參與人對(duì)清退金額有異議的，處置非法集資牽頭部門(mén)可以根據(jù)調(diào)查情況提出指導(dǎo)意見(jiàn)。

第二十七條 處置非法集資牽頭部門(mén)在組織調(diào)查有關(guān)非法集資案件過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪需要依法追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及時(shí)將案件移送有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)，并配合做好相關(guān)工作。

第二十八條 對(duì)需要追究法律責(zé)任的，處置非法集資牽頭部門(mén)、行業(yè)主（監(jiān)）管部門(mén)以及國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)駐桂分支機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《條例》等執(zhí)行。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十九條 處置工作完成后，處置非法集資牽頭部門(mén)應(yīng)當(dāng)形成處置報(bào)告。處置報(bào)告主要包括：非法集資案件線索、被處置對(duì)象基本情況、調(diào)查取證及性質(zhì)認(rèn)定情況、主要違法事實(shí)和證據(jù)、處置工作中所采取措施以及處置結(jié)果等。


 

第四章 附 則

第三十條 本細(xì)則由自治區(qū)地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條 本細(xì)則自印發(fā)之日起試行，試行期3年。試行期間國(guó)家和自治區(qū)有新政策規(guī)定的，從其規(guī)定。

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