蘇財(cái)基金〔2022〕1號(hào)《江蘇省財(cái)政廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)政府投資基金風(fēng)險(xiǎn)防范管理的通知》

江蘇省財(cái)政廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)政府投資基金風(fēng)險(xiǎn)防范管理的通知






蘇財(cái)基金〔2022〕1號(hào)

各設(shè)區(qū)市、縣（市）財(cái)政局：

近年來，我省政府投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）呈快速發(fā)展態(tài)勢(shì)并已形成較大規(guī)模，對(duì)創(chuàng)新財(cái)政資金使用、加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、撬動(dòng)社會(huì)資本投入實(shí)體經(jīng)濟(jì)等方面發(fā)揮了重要作用。但當(dāng)前一些基金還存在管理不規(guī)范、投資效率低、資金閑置等問題，阻礙了基金穩(wěn)定健康發(fā)展，影響了基金效益的有效發(fā)揮。為進(jìn)一步規(guī)范基金管理，加強(qiáng)基金風(fēng)險(xiǎn)防范，現(xiàn)就有關(guān)要求通知如下：

一、切實(shí)履行職責(zé)，形成監(jiān)管合力

各級(jí)財(cái)政部門應(yīng)高度重視基金風(fēng)險(xiǎn)防控工作，深刻認(rèn)識(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控的重要意義，充分發(fā)揮對(duì)基金實(shí)行扎口管理的職能作用，切實(shí)履行好政府出資人職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。同時(shí)，加強(qiáng)與證券監(jiān)管、地方金融監(jiān)管、市場(chǎng)監(jiān)管等部門的協(xié)同配合，搭建信息共享平臺(tái)，形成監(jiān)管合力，壓實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任，確保風(fēng)險(xiǎn)早識(shí)別、早預(yù)警、早發(fā)現(xiàn)、早處置。

二、聚焦重點(diǎn)情形，做好風(fēng)險(xiǎn)防控

各級(jí)財(cái)政部門應(yīng)堅(jiān)持預(yù)防為主、預(yù)防和應(yīng)對(duì)處置相結(jié)合的原則，制定基金風(fēng)險(xiǎn)防控制度，建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)研預(yù)判，分類制訂周密有效的基金風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，妥善處置風(fēng)險(xiǎn)事件。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》及省清理整頓各類交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作要求等規(guī)定，結(jié)合本地實(shí)際情況，重點(diǎn)圍繞以下幾個(gè)方面組織開展全方位、系統(tǒng)性、規(guī)范化的風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行及時(shí)處理，并向監(jiān)管部門報(bào)送處理結(jié)果。

（一）是否存在通過地方融資平臺(tái)渠道出資、通過政府債券資金出資、政府承諾兜底或政府回購、為被投項(xiàng)目之外的企業(yè)或項(xiàng)目提供擔(dān)保、向社會(huì)資本方承諾本金不受損失或保障最低收益等可能增加地方政府隱性債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）是否存在公開募資或變相公開募資、向非合格投資者募資等可能形成非法集資的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）是否存在違反協(xié)議（章程）約定投資項(xiàng)目、投資項(xiàng)目偏離目標(biāo)領(lǐng)域、投資明股實(shí)債、挪用或侵占基金財(cái)產(chǎn)等情形。

（四）是否存在投資進(jìn)度緩慢、資金長(zhǎng)時(shí)間閑置等情形。

（五）是否存在管理運(yùn)作不規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于管理機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品登記備案信息異常、管理機(jī)構(gòu)失聯(lián)、被采取行政監(jiān)管措施或追究刑事責(zé)任等情形。

（六）是否存在基金存續(xù)期滿，運(yùn)營(yíng)達(dá)不到預(yù)期效果;未按約定時(shí)間完成設(shè)立、開展業(yè)務(wù);或募集社會(huì)資本低于約定下限等觸發(fā)基金協(xié)議（章程）終止退出條款但尚未及時(shí)退出的風(fēng)險(xiǎn)。

三、嚴(yán)格落實(shí)規(guī)定，加強(qiáng)規(guī)范管理

（一）規(guī)范出資管理。嚴(yán)格落實(shí)基金預(yù)算管理要求，嚴(yán)格遵守關(guān)于地方政府債務(wù)管理的各項(xiàng)規(guī)定。設(shè)立基金要充分考慮財(cái)政承受能力，合理確定基金規(guī)模和投資范圍，年度預(yù)算未足額保障“三保”、債務(wù)付息等必保支出的，不得安排資金新設(shè)基金，不得增加地方政府債務(wù)負(fù)擔(dān)。

（二）提升基金管理效能。充分發(fā)揮財(cái)政扎口管理的職能作用，建立完善基金管理機(jī)制和運(yùn)營(yíng)架構(gòu)，推進(jìn)基金布局適度集中，根據(jù)協(xié)議約定加快投資進(jìn)度，提高基金運(yùn)作效率，減少資金閑置，從嚴(yán)控制成本。

（三）實(shí)施績(jī)效評(píng)價(jià)。構(gòu)建基金運(yùn)營(yíng)管理績(jī)效評(píng)價(jià)體系，會(huì)同相關(guān)部門對(duì)基金實(shí)施績(jī)效管理，開展績(jī)效監(jiān)控，全面評(píng)價(jià)基金運(yùn)營(yíng)實(shí)效，并同時(shí)做好績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用，促進(jìn)基金良性運(yùn)作。

（四）健全退出機(jī)制。設(shè)立基金應(yīng)明確存續(xù)期限和提前終止條款，對(duì)于基金嚴(yán)重偏離目標(biāo)領(lǐng)域、投資進(jìn)度緩慢或資金長(zhǎng)期閑置等問題嚴(yán)重且未按要求整改的，應(yīng)按基金協(xié)議約定的程序和條款及時(shí)退出。

（五）建立完善報(bào)告制度。督促各管理機(jī)構(gòu)定期向財(cái)政部門和其他出資人報(bào)告基金運(yùn)行、政策效果、資產(chǎn)負(fù)債、投資損益等重要情況。

（四、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，提高業(yè)務(wù)能力

各級(jí)財(cái)政部門要結(jié)合政府投資基金工作實(shí)際，加大基金管理人才引進(jìn)力度，強(qiáng)化培養(yǎng)鍛煉，不斷提高財(cái)政部門基金工作能力水平。一是通過日常調(diào)研、專題研究、系統(tǒng)會(huì)議、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和參加行業(yè)活動(dòng)等多種方式，有針對(duì)性地加強(qiáng)基金工作干部的思想淬煉、政治歷練、實(shí)踐鍛煉、專業(yè)訓(xùn)練，補(bǔ)足知識(shí)弱項(xiàng)、能力短板和經(jīng)驗(yàn)盲區(qū)，著力提升干部隊(duì)伍的業(yè)務(wù)能力素質(zhì)，更好適應(yīng)基金工作的實(shí)際需要。二是持續(xù)加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，有效防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)，保障財(cái)政資金和財(cái)政干部“兩個(gè)安全”。三是深化落實(shí)省委鼓勵(lì)激勵(lì)、容錯(cuò)糾錯(cuò)、能上能下“三項(xiàng)機(jī)制”，鼓勵(lì)基金工作干部擔(dān)當(dāng)作為、創(chuàng)新實(shí)干，努力打造一支既懂政策又懂市場(chǎng)的復(fù)合型、專業(yè)型、開拓型的高素質(zhì)基金管理人才隊(duì)伍，為實(shí)現(xiàn)政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)人才支撐。





 

江蘇省財(cái)政廳

2022年1月20日

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