黔金監(jiān)發(fā)〔2021〕5號《貴州省地方金融監(jiān)管局關于修訂印發(fā)〈貴州省上市掛牌后備企業(yè)資源庫設立和管理辦法〉的通知》（2021年修訂版全文）

《貴州省地方金融監(jiān)管局關于修訂印發(fā)〈貴州省上市掛牌后備企業(yè)資源庫設立和管理辦法〉的通知》






黔金監(jiān)發(fā)〔2021〕5號

各市（州）金融辦：

為深入貫徹省委省政府關于實施企業(yè)上市培育行動工作部署，充分發(fā)揮資本市場服務實體經濟作用，支持我省更多優(yōu)質企業(yè)借力資本市場加快做大做強，助力全省經濟社會高質量發(fā)展，結合工作實際，我局對2020年印發(fā)的《貴州省上市掛牌后備企業(yè)資源庫設立和管理辦法》進行了修訂，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。






 

貴州省地方金融監(jiān)管局

2021年9月14日

貴州省上市掛牌后備企業(yè)資源庫設立和管理辦法





第一章 總 則

第一條 為深入貫徹落實省委、省政府圍繞“四新”抓“四化”的工作部署，根據(jù)《貴州省人民政府辦公廳關于促進貴州資本市場健康發(fā)展的意見》（黔府辦發(fā)〔2019〕32號），結合貴州省推進企業(yè)上市高質量發(fā)展工作實際，進一步做好全省上市掛牌后備企業(yè)的培育工作，加強對貴州省上市掛牌后備企業(yè)資源庫的管理，集中力量扶持一批優(yōu)質后備企業(yè)加快上市掛牌進程，特制定本辦法。

第二條 按照“培育一批、股改一批、輔導一批、申報一批、上市掛牌一批”的基本思路，動態(tài)篩選符合國家產業(yè)政策、主營業(yè)務突出、競爭能力較強、具有發(fā)展?jié)摿Φ闹攸c企業(yè)，分層次、分梯隊設立貴州省上市掛牌后備企業(yè)資源庫（以下簡稱“后備庫”）。


 

第二章 申 報

第三條 根據(jù)后備庫設立宗旨,入庫企業(yè)應當具備以下條件:

1.注冊在貴州省境內，且經市場監(jiān)管部門登記注冊滿兩年以上的股份有限公司或有限責任公司;

2.上市掛牌意愿明確，規(guī)劃清晰，并積極推進相關工作；

3.主業(yè)突出，符合國家產業(yè)政策和企業(yè)所在地經濟社會發(fā)展規(guī)劃及產業(yè)發(fā)展規(guī)劃；

4.企業(yè)主營業(yè)務、盈利模式清晰可持續(xù);

5.資產負債結構合理，現(xiàn)金流正常；有完善的財務管理制度；

6.股權清晰，不存在重大權屬爭議或潛在糾紛；

7.生產經營依法合規(guī)，近年未發(fā)生涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產安全、公眾健康安全和金融安全等領域的重大違法行為；

8.經營指標符合下列條件之一：

（1）近一年營業(yè)利潤500萬元以上，且持續(xù)增長；

（2）近一年營業(yè)收入5000萬元以上，且持續(xù)增長；

（3）滿足科創(chuàng)板屬性定位，產品具備較為明顯技術優(yōu)勢的，可適當降低標準。

第四條 鼓勵主營業(yè)務屬于國家鼓勵類產業(yè)，符合我省鄉(xiāng)村振興、大數(shù)據(jù)、大生態(tài)和新型工業(yè)化、新型城鎮(zhèn)化、農業(yè)現(xiàn)代化、旅游產業(yè)化等重大戰(zhàn)略導向的企業(yè)入庫。

第五條 省地方金融監(jiān)管局于每年3月組織開展企業(yè)申報工作，各市（州）地方金融監(jiān)督管理機構指導轄內企業(yè)通過貴州省資本市場培育信息系統(tǒng)(簡稱培育系統(tǒng)）在線提交申請材料。省直有關部門、相關金融機構推薦的企業(yè)也需通過培育系統(tǒng)在線提交申請材料。

第六條 省地方金融監(jiān)管局組織省企業(yè)上市工作專家咨詢委員會委員等對企業(yè)申報材料進行審核，材料完備且符合條件的予以備案登記，公示無異議后納入后備庫。每年6月通過省地方金融監(jiān)管局門戶網站、官方微信公眾號以及省內權威媒體向社會公布。

納入后備庫，不構成對企業(yè)投資價值、市場前景和持續(xù)合規(guī)情況等的實質性判斷或者保證。

 

第三章 管 理

第七條 省地方金融監(jiān)管局根據(jù)企業(yè)情況，結合企業(yè)意愿，對入庫企業(yè)實行分類管理。

第八條 入庫企業(yè)應依法、真實、準確、完整、及時填報和更新企業(yè)經營信息并通過培育系統(tǒng)上傳資料，對所提供信息和資料的真實性、合法性負責。入庫企業(yè)應每半年在培育系統(tǒng)更新上市進展情況，發(fā)生重大事項變更以及其他可能影響企業(yè)上市的事項信息應及時更新。

第九條 入庫企業(yè)應積極主動加快推進上市進程，原則上每年都應在股份制改造、合規(guī)整改、輔導備案等環(huán)節(jié)取得實質性進展。

第十條 省地方金融監(jiān)管局對后備庫實行動態(tài)管理,每年進行增補和退出并向社會公告。對有下列情況之一的企業(yè),退出后備庫管理:

1.企業(yè)已完成上市的；

2.企業(yè)主動申請退出的;

3.企業(yè)有重大違法違規(guī)行為的;

4.企業(yè)注冊地已遷出我省的；

5.企業(yè)資產質量和經營狀況發(fā)生重大變化,不符合入庫條件的;

6.不按時報送資料、更新信息以及不接受管理的；

7.被列入經營異常異常名錄、失信被執(zhí)行人名單的。

第十一條 各級地方金融監(jiān)督管理機構應有效利用貴州省資本市場培育信息系統(tǒng)開展企業(yè)上市培育工作，并對相關工作信息、數(shù)據(jù)等負有保密義務，采取有效措施防止數(shù)據(jù)泄露，按規(guī)定做好信息安全工作。


 

第四章 服 務
 

第十二條 各級地方金融監(jiān)督管理機構按照“一企一策、一事一議”原則，定期牽頭研究、協(xié)調、解決上市掛牌后備企業(yè)具體困難和問題。

各市（州）地方金融監(jiān)督管理機構針對轄內入庫企業(yè)建立培育臺賬，實行跟蹤指導服務，每半年向省地方金融監(jiān)管局報送相關工作進展情況。省地方金融監(jiān)管局對全省入庫企業(yè)建立培育臺賬，并積極協(xié)調省有關部門辦理企業(yè)上市涉及的政務事項，包括但不限于合法合規(guī)性確認和證明材料出具、歷史遺留問題化解、募投項目落地保障、稅款補繳和延繳等依法合規(guī)應予協(xié)調辦理的事項。

第十三條 各級地方金融監(jiān)督管理機構不定期邀請相關專家，組織入庫企業(yè)參加資本市場培訓活動，包括但不限于董秘培訓、IPO實務、企業(yè)管理、股改融資、并購重組等專題業(yè)務培訓。

第十四條 省地方金融監(jiān)管局將入庫企業(yè)推送至相關金融機構，鼓勵金融機構為入庫企業(yè)提供個性化綜合融資服務，依規(guī)執(zhí)行優(yōu)惠貸款利率。支持符合條件的入庫企業(yè)通過發(fā)行公司信用類債券融資。鼓勵各級政府投資基金將入庫企業(yè)列為投資對象。

第十五條 省地方金融監(jiān)管局加強與上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所（全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)）、香港聯(lián)合交易所、貴州股權交易中心等機構交流合作，為貴州企業(yè)對接資本市場提供一站式、全方位、個性化、高效率的服務。充分發(fā)揮滬深證券交易所貴州基地作用，視企業(yè)上市工作進展情況，為企業(yè)提供“面對面、一對一”指導服務。

第十六條 省地方金融監(jiān)管局建立入庫企業(yè)融資項目路演機制，組織入庫企業(yè)在深交所創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投融資服務平臺（燧石星火V-Next）等全國性路演平臺進行路演，在各類項目對接會、產品推介會中宣傳展示企業(yè)及產品。

第十七條 省地方金融監(jiān)管局積極協(xié)調落實省委省政府有關企業(yè)上市掛牌獎勵政策。


 

第五章 附 則

第十八條 各市（州）地方金融監(jiān)督管理機構應結合實際，建立市（州）級上市掛牌后備庫，并參照本辦法建立健全對轄內上市掛牌后備企業(yè)的管理服務機制。

第十九條 本辦法由省地方金融監(jiān)管局負責解釋。

第二十條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行,省地方金融監(jiān)管局辦公室2020年4月21日印發(fā)的《貴州省上市掛牌后備企業(yè)資源庫設立和管理辦法》同時廢止。

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