渝府發(fā)〔2021〕7號(hào)《重慶市人民政府關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見》

重慶市人民政府關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見






渝府發(fā)〔2021〕7號(hào)

各區(qū)縣（自治縣）人民政府，市政府有關(guān)部門，有關(guān)單位:

為認(rèn)真貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（國(guó)發(fā)〔2020〕14號(hào)）精神，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在服務(wù)新發(fā)展格局、推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中的作用，現(xiàn)就進(jìn)一步提高我市上市公司質(zhì)量提出如下實(shí)施意見。

一、提高上市公司治理水平

（一）規(guī)范公司治理和內(nèi)部控制。完善國(guó)有控股上市公司治理制度規(guī)則，明確控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職責(zé)界限和法律責(zé)任，健全具有中國(guó)特色的國(guó)有控股上市公司治理機(jī)制，發(fā)揮國(guó)有控股上市公司在公司治理方面的示范作用。規(guī)范民營(yíng)上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等“關(guān)鍵少數(shù)”執(zhí)業(yè)行為。開展公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，通過公司自查、現(xiàn)場(chǎng)檢查、督促整改，切實(shí)提高公司治理水平。支持各類上市公司建立健全長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，實(shí)施更為靈活規(guī)范有效的股權(quán)激勵(lì)、員工持股計(jì)劃，強(qiáng)化勞動(dòng)者和所有者利益共享，更好吸引和留住人才，充分調(diào)動(dòng)上市公司員工積極性。（責(zé)任單位:重慶證監(jiān)局、市金融監(jiān)管局、市財(cái)政局、市國(guó)資委等，各區(qū)縣〔含自治縣，兩江新區(qū)、重慶高新區(qū)、萬盛經(jīng)開區(qū)，以下統(tǒng)稱區(qū)縣〕政府）

（二）提升信息披露質(zhì)量。督促上市公司、股東及相關(guān)信息披露義務(wù)人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息，并做到信息簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂。督導(dǎo)上市公司嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，提升財(cái)務(wù)信息質(zhì)量。引導(dǎo)上市公司加強(qiáng)環(huán)境、社會(huì)責(zé)任和公司治理（ESG）信息披露。有關(guān)部門要支持、配合上市公司依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)。（責(zé)任單位:重慶證監(jiān)局、市財(cái)政局、市國(guó)資委等）

二、打造優(yōu)質(zhì)上市公司集群

（三）大力培育上市后備資源。立足我市資源稟賦和產(chǎn)業(yè)布局，儲(chǔ)備、培育和引進(jìn)一批上市基礎(chǔ)較好的科技型、創(chuàng)新型企業(yè)，擴(kuò)充上市公司、擬上市公司和后備企業(yè)“三張清單”。發(fā)揮區(qū)縣企業(yè)上市工作專班作用，加大企業(yè)改制上市的支持力度，統(tǒng)籌解決企業(yè)股改、上市過程中出具合規(guī)證明、備案、環(huán)評(píng)、規(guī)劃、確權(quán)等問題。發(fā)揮產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金、私募基金、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)等在企業(yè)上市培育中的積極作用，支持制造業(yè)單項(xiàng)冠軍、專精特新“小巨人”、隱形冠軍等企業(yè)發(fā)展壯大。（責(zé)任單位:市金融監(jiān)管局、市發(fā)展改革委、市科技局、市經(jīng)濟(jì)信息委、市財(cái)政局、市規(guī)劃自然資源局、市生態(tài)環(huán)境局、市國(guó)資委、市市場(chǎng)監(jiān)管局、市高法院、重慶證監(jiān)局、人行重慶營(yíng)管部、重慶銀保監(jiān)局等，各區(qū)縣政府）

（四）支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。加強(qiáng)對(duì)擬上市企業(yè)的培育和輔導(dǎo)，提升擬上市企業(yè)規(guī)范化水平。主動(dòng)適應(yīng)證券發(fā)行全面注冊(cè)制改革要求，大力推動(dòng)我市優(yōu)質(zhì)企業(yè)到主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市，或通過新三板精選層轉(zhuǎn)板上市。鼓勵(lì)和支持混合所有制改革試點(diǎn)企業(yè)上市。鼓勵(lì)中央企業(yè)在渝法人實(shí)體首發(fā)上市、重組上市、拆分上市。支持承接國(guó)家和全市重要戰(zhàn)略任務(wù)的兩江新區(qū)、重慶高新區(qū)等開發(fā)區(qū)內(nèi)的科技型、創(chuàng)新型企業(yè)在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市，鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)紅籌企業(yè)回歸A股。結(jié)合我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展特色，加快推進(jìn)新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、高端裝備等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)上市，重點(diǎn)推動(dòng)符合國(guó)家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科創(chuàng)型企業(yè)上市。（責(zé)任單位:市金融監(jiān)管局、重慶證監(jiān)局、市科技局、市經(jīng)濟(jì)信息委、市財(cái)政局、市國(guó)資委等，各區(qū)縣政府）

（五）支持市場(chǎng)化并購(gòu)重組。鼓勵(lì)上市公司圍繞主業(yè)及產(chǎn)業(yè)鏈上下游實(shí)施并購(gòu)重組，盤活存量、提質(zhì)增效、轉(zhuǎn)型發(fā)展。加快推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，加大對(duì)并購(gòu)重組的土地、金融和財(cái)政支持力度。發(fā)揮證券市場(chǎng)價(jià)格、估值、資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果在國(guó)有資產(chǎn)交易定價(jià)中的作用，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)依托資本市場(chǎng)開展混合所有制改革，提高國(guó)有資本管理效率。支持上市公司發(fā)行股份購(gòu)買外省市、境外優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，探索引入符合條件的境內(nèi)外機(jī)構(gòu)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資，提升我市上市公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力。（責(zé)任單位:市金融監(jiān)管局、重慶證監(jiān)局、市經(jīng)濟(jì)信息委、市財(cái)政局、市國(guó)資委、人行重慶營(yíng)管部、重慶銀保監(jiān)局等，各區(qū)縣政府）

（六）推動(dòng)上市公司引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。加強(qiáng)對(duì)上市公司再融資的服務(wù)和指導(dǎo)，支持上市公司增發(fā)融資，鼓勵(lì)上市公司用好公司信用類債券、資產(chǎn)支持證券、不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換公司債券等直接融資工具。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)對(duì)擬上市后備企業(yè)、優(yōu)質(zhì)上市公司提供中長(zhǎng)期貸款、信用貸款、無還本續(xù)貸等金融支持。優(yōu)化上市公司再融資募投項(xiàng)目落地服務(wù)，支持將符合全市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的再融資項(xiàng)目列為市、區(qū)縣重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，協(xié)調(diào)解決再融資項(xiàng)目落地過程中的審批、用地、環(huán)評(píng)、基礎(chǔ)建設(shè)等問題。支持上市公司設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，增加研發(fā)投入。加大對(duì)上市公司技術(shù)改造、研發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝等的財(cái)稅支持力度。推動(dòng)上市公司發(fā)揮資本、技術(shù)和品牌等優(yōu)勢(shì)，與配套企業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展，帶動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)。（責(zé)任單位:市金融監(jiān)管局、重慶證監(jiān)局、市發(fā)展改革委、市科技局、市經(jīng)濟(jì)信息委、市財(cái)政局、重慶市稅務(wù)局、人行重慶營(yíng)管部、重慶銀保監(jiān)局等，各區(qū)縣政府）

三、解決上市公司突出問題

（七）依法做好退市處置工作。嚴(yán)厲打擊通過財(cái)務(wù)造假、利益輸送、操縱市場(chǎng)等方式惡意規(guī)避退市行為，將缺乏持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、嚴(yán)重違法違規(guī)擾亂市場(chǎng)秩序的公司及時(shí)清出市場(chǎng)，加大對(duì)違法違規(guī)主體的責(zé)任追究力度。支持上市公司通過主動(dòng)退市、企業(yè)合并、重組上市、破產(chǎn)重整等多元化渠道依法退出、出清?？偨Y(jié)上市公司破產(chǎn)重整經(jīng)驗(yàn)，優(yōu)化相關(guān)流程。建立健全退市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警及信息共享機(jī)制、退市風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)合防控工作機(jī)制，制定退市風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，保障上市公司平穩(wěn)退市。穩(wěn)妥做好退市公司的維穩(wěn)工作，支持投資者依法維權(quán)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。（責(zé)任單位:重慶證監(jiān)局、市金融監(jiān)管局、市委政法委、市公安局、市司法局、市國(guó)資委、市高法院等，各區(qū)縣政府）

（八）化解股票質(zhì)押和債券違約風(fēng)險(xiǎn)。積極發(fā)揮市金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組和金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室地方協(xié)調(diào)機(jī)制（重慶市）作用，建立股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)處置協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警。強(qiáng)化對(duì)金融機(jī)構(gòu)、上市公司大股東及實(shí)際控制人的風(fēng)險(xiǎn)約束，上市公司大股東質(zhì)押限售期股票應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)范要求及有關(guān)承諾。充分發(fā)揮紓困基金的作用，支持各類金融機(jī)構(gòu)和資本參與上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解、市場(chǎng)化債轉(zhuǎn)股。完善債券違約風(fēng)險(xiǎn)處置的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制，對(duì)需跨部門協(xié)作的債券違約風(fēng)險(xiǎn)，采取信息共享、會(huì)商研判和聯(lián)動(dòng)處置，對(duì)于重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)制定違約風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案并納入名單庫(kù)動(dòng)態(tài)管理。（責(zé)任單位:市金融監(jiān)管局、重慶證監(jiān)局、市財(cái)政局、市國(guó)資委、人行重慶營(yíng)管部、重慶銀保監(jiān)局等，各區(qū)縣政府）

（九）嚴(yán)肅處置資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題。防范新增資金占用、違規(guī)擔(dān)保，著力解決現(xiàn)有存量問題，對(duì)限期未整改或新發(fā)生的資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題，要嚴(yán)厲查處，構(gòu)成犯罪的要依法追究刑事責(zé)任。上市公司實(shí)施破產(chǎn)重整的，要提出解決資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題的可行方案，切實(shí)保護(hù)上市公司及中小股東的合法權(quán)益。企業(yè)重整成功后，金融、稅務(wù)等部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)申請(qǐng)，依法修復(fù)重整企業(yè)信用。（責(zé)任單位:重慶證監(jiān)局、市公安局、市國(guó)資委、市高法院、重慶市稅務(wù)局、人行重慶營(yíng)管部、重慶銀保監(jiān)局等）

（十）加強(qiáng)應(yīng)對(duì)重大突發(fā)事件的政策支持力度。發(fā)生自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生等重大突發(fā)事件，對(duì)上市公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成嚴(yán)重影響的，有關(guān)單位要加強(qiáng)工作聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)、金融、財(cái)稅等方面的紓困惠企政策直接惠及市場(chǎng)主體。要及時(shí)采取措施，維護(hù)勞務(wù)用工、生產(chǎn)資料、公用事業(yè)品供應(yīng)和物流運(yùn)輸渠道，支持上市公司盡快恢復(fù)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。（責(zé)任單位:市金融監(jiān)管局、重慶證監(jiān)局、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息委、市財(cái)政局、市商務(wù)委、重慶市稅務(wù)局、人行重慶營(yíng)管部、重慶銀保監(jiān)局等，各區(qū)縣政府）

四、強(qiáng)化提高上市公司質(zhì)量的工作合力

（十一）強(qiáng)化上市公司主體責(zé)任。引導(dǎo)上市公司誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作，專注主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，不斷提高經(jīng)營(yíng)水平和發(fā)展質(zhì)量。加強(qiáng)日常教育培訓(xùn)，督促上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及實(shí)際控制人增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、社會(huì)責(zé)任意識(shí)，依法依規(guī)履職盡責(zé)，公平對(duì)待所有股東。對(duì)損害上市公司利益的行為，上市公司要依法維權(quán)，有關(guān)單位要積極支持。鼓勵(lì)上市公司通過現(xiàn)金分紅、股份回購(gòu)等方式回報(bào)投資者，切實(shí)履行社會(huì)責(zé)任。（責(zé)任單位:重慶證監(jiān)局、市金融監(jiān)管局、市國(guó)資委、市高法院、市公安局等，各區(qū)縣政府）

（十二）提升中介機(jī)構(gòu)服務(wù)能力。支持本土券商創(chuàng)新提質(zhì)，爭(zhēng)取新設(shè)法人證券公司。壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”職責(zé)，督促中介機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)歸位盡責(zé)。有關(guān)單位要積極配合證券公司（保薦機(jī)構(gòu)）、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)、財(cái)務(wù)顧問的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)依法依規(guī)開展盡職調(diào)查、函證、審計(jì)、評(píng)估等業(yè)務(wù)活動(dòng)，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供相關(guān)資料和信息。（責(zé)任單位:市金融監(jiān)管局、重慶證監(jiān)局、市財(cái)政局、市司法局、人行重慶營(yíng)管部等，各區(qū)縣政府）

（十三）加大違法違規(guī)行為執(zhí)法力度。嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假、侵占上市公司資金、違規(guī)擔(dān)保、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，加強(qiáng)證券監(jiān)管部門與司法機(jī)關(guān)協(xié)作，實(shí)現(xiàn)涉刑案件快速移送、快速查辦，嚴(yán)厲查處違法犯罪行為。有關(guān)單位要積極配合證券監(jiān)管部門依法開展現(xiàn)場(chǎng)檢查、案件調(diào)查等工作。辦理上市公司違法違規(guī)案件，要注意區(qū)分上市公司與控股股東、實(shí)際控制人責(zé)任以及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人責(zé)任，突出對(duì)違法行為決策、主要責(zé)任人等“關(guān)鍵少數(shù)”的責(zé)任追究。（責(zé)任單位:重慶證監(jiān)局、市公安局、市高法院、市檢察院等，各區(qū)縣政府）

（十四）凝聚各方合力。進(jìn)一步落實(shí)“放管服”改革要求，持續(xù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，支持各類市場(chǎng)主體平等參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。加強(qiáng)與滬深交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的溝通，完善協(xié)作機(jī)制，充分發(fā)揮滬深交易所重慶基地作用，爭(zhēng)取全國(guó)股轉(zhuǎn)公司設(shè)立新三板重慶基地。探索開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)制度和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，發(fā)揮重慶股轉(zhuǎn)中心在幫助企業(yè)規(guī)范提升、儲(chǔ)備上市資源及培育資本市場(chǎng)文化等方面的積極作用。市級(jí)各行業(yè)主管部門、各區(qū)縣要定期梳理行業(yè)內(nèi)、區(qū)域內(nèi)上市公司和擬上市公司的情況。支持各類媒體加強(qiáng)資本市場(chǎng)政策解讀與優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)案例的推廣宣傳，營(yíng)造有利于上市公司發(fā)展的良好輿論環(huán)境，發(fā)揮正面榜樣的激勵(lì)作用。完善上市公司輿情監(jiān)測(cè)、媒體通報(bào)等方面的協(xié)作機(jī)制。（責(zé)任單位:市金融監(jiān)管局、重慶證監(jiān)局、市委宣傳部、市委網(wǎng)信辦、市發(fā)展改革委等，各區(qū)縣政府）

五、完善保障激勵(lì)措施

（十五）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。依托市金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組框架和金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室地方協(xié)調(diào)機(jī)制（重慶市），成立提高上市公司質(zhì)量工作專班，建立定期溝通協(xié)調(diào)會(huì)議機(jī)制，解決企業(yè)上市、上市公司再融資等過程中遇到的困難和問題。明確各部門職責(zé)，做好信息共享、監(jiān)管協(xié)作、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作，定期督導(dǎo)檢查，通報(bào)有關(guān)情況。（責(zé)任單位:重慶證監(jiān)局、市金融監(jiān)管局、市國(guó)資委、人行重慶營(yíng)管部、重慶銀保監(jiān)局等，各區(qū)縣政府）

（十六）加大考核激勵(lì)。及時(shí)高效地幫助解決上市后備企業(yè)、擬上市企業(yè)和上市公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展過程中遇到的各類問題。將防范化解質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)存量風(fēng)險(xiǎn)化解、推動(dòng)上市公司再融資等提高上市公司質(zhì)量的各項(xiàng)工作納入提升經(jīng)濟(jì)證券化考核范疇。持續(xù)優(yōu)化財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)政策，加大對(duì)企業(yè)直接融資的支持力度。（責(zé)任單位:市政府督查辦、市金融監(jiān)管局、市財(cái)政局等，各區(qū)縣政府）

重慶市人民政府

2021年2月19日

掃描二維碼 關(guān)注我們

本文鏈接：http://www.dyerandpostasalon.com/policy/123639.html

本文關(guān)鍵詞： 渝府發(fā), 重慶市, 進(jìn)一步提高, 上市公司, 質(zhì)量, 實(shí)施意見