津政辦規(guī)〔2021〕3號《天津市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)天津市權(quán)益類交易場所監(jiān)督管理辦法的通知》

天津市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)天津市權(quán)益類交易場所監(jiān)督管理辦法的通知






津政辦規(guī)〔2021〕3號

各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：

經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)將《天津市權(quán)益類交易場所監(jiān)督管理辦法》印發(fā)給你們，請照此執(zhí)行。






 

天津市人民政府辦公廳

2021年2月8日



 

天津市權(quán)益類交易場所監(jiān)督管理辦法





 

第一章 總則

第一條 為加強本市權(quán)益類交易場所的監(jiān)督管理，防范金融風險，規(guī)范市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《天津市地方金融監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)規(guī)章和《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市工作實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱權(quán)益類交易場所，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)依法依規(guī)設(shè)立，從事文化產(chǎn)權(quán)、農(nóng)村產(chǎn)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、碳排放權(quán)、礦權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益、金融資產(chǎn)權(quán)益等權(quán)益類交易的交易場所。

企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)和區(qū)域性股權(quán)市場的監(jiān)督管理，遵從國家和本市相關(guān)規(guī)定，不適用本辦法。

第三條 市金融局統(tǒng)籌全市權(quán)益類交易場所的監(jiān)督管理。

行業(yè)主管部門負責本行業(yè)和領(lǐng)域權(quán)益類交易場所的監(jiān)督管理。

區(qū)人民政府負責本行政區(qū)域內(nèi)權(quán)益類交易場所的風險防范和處置工作。


 

第二章 設(shè)立、變更和終止

第四條 按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃權(quán)益類交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，審慎批準設(shè)立交易場所。

第五條 設(shè)立權(quán)益類交易場所，應(yīng)當采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外，還須具備下列條件：

（一）開展業(yè)務(wù)活動所必須的營業(yè)場所、業(yè)務(wù)設(shè)施、營運資金、專業(yè)人員;

（二）健全的法人治理結(jié)構(gòu);

（三）完善的風險管理與內(nèi)部控制制度;

（四）交易品種和交易規(guī)則符合法律法規(guī)規(guī)章及國家有關(guān)規(guī)定;

（五）法律法規(guī)規(guī)章及國家有關(guān)規(guī)定要求的其他條件。

第六條 設(shè)立權(quán)益類交易場所，必須經(jīng)市人民政府批準。具體審批辦理程序如下：

（一）申請人向擬注冊地所在區(qū)人民政府提出申請，提交本辦法第七條規(guī)定的申請材料。

（二）區(qū)人民政府進行初審，同意后出具初審意見及風險防范和處置承諾函，與申請材料一并報行業(yè)主管部門。

（三）行業(yè)主管部門要堅持本辦法第四條明確的原則，按照國家有關(guān)行業(yè)管理的政策要求，對申請材料進行復審，重點審核設(shè)立交易場所的可行性、必要性、合規(guī)性，可組織有關(guān)部門進行研究論證，同意后報市人民政府。市人民政府在批準前應(yīng)取得清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的書面反饋意見。

（四）申請獲得市人民政府批準后，申請人應(yīng)當持批復文件，到市場監(jiān)管部門辦理設(shè)立登記。登記完成后，應(yīng)及時報區(qū)人民政府、行業(yè)主管部門和市金融局備案。

第七條 設(shè)立權(quán)益類交易場所，申請人需提交下列申請材料：

（一）申請書，包括擬設(shè)立交易場所的名稱、注冊地及經(jīng)營所在地、注冊資本、經(jīng)營范圍、股權(quán)結(jié)構(gòu)等事項;

（二）設(shè)立交易場所的可行性研究報告，包括設(shè)立交易場所的目的、依據(jù)、可行性和必要性、交易品種設(shè)計分析、同業(yè)狀況及市場前景分析、風險防控能力分析、未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、社會經(jīng)濟效益分析及交易信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性分析等;

（三）交易場所章程草案;

（四）交易品種和交易規(guī)則;

（五）股東及其實際控制人的基本情況，包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件或者事業(yè)單位法人證書復印件、近三年信用情況、經(jīng)審計的近三年財務(wù)報告等;

（六）擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的有關(guān)情況，包括簡歷、近三年內(nèi)無不良信用記錄證明;

（七）交易場所的管理制度，包括投資者適當性制度、交易資金管理制度、信息披露制度、中介服務(wù)機構(gòu)管理制度、應(yīng)急處置制度、風險防控制度等;

（八）法律法規(guī)規(guī)章及國家有關(guān)規(guī)定要求的其他材料。

申請人應(yīng)對提交的申請材料的真實性、合規(guī)性負責，可以委托律師事務(wù)所對提交的申請材料的真實性、合規(guī)性出具書面法律意見。

第八條 權(quán)益類交易場所原則上不得設(shè)立分支機構(gòu)開展經(jīng)營活動。確有必要在外省市設(shè)立分支機構(gòu)的，應(yīng)當分別報市人民政府和擬設(shè)立分支機構(gòu)所在地省級人民政府批準，并按照屬地監(jiān)管原則，由所在地省級人民政府負責監(jiān)管。

本市權(quán)益類交易場所在外省市設(shè)立分支機構(gòu)的，按照設(shè)立交易場所的程序報批。外省市權(quán)益類交易場所在本市設(shè)立分支機構(gòu)的，應(yīng)當持所在地省級人民政府的批復文件，按照設(shè)立交易場所的程序報批。

權(quán)益類交易場所的代理商、授權(quán)服務(wù)機構(gòu)等的設(shè)立原則、設(shè)立程序、監(jiān)督管理比照分支機構(gòu)。

第九條 權(quán)益類交易場所變更下列事項之一的，必須經(jīng)市級行業(yè)主管部門批準：

（一）變更名稱、法定代表人、注冊地、注冊資本、組織形式;

（二）調(diào)整經(jīng)營范圍;

（三）變更交易品種或者交易規(guī)則;

（四）股權(quán)變更達到5%及以上;

（五）變更控股股東或者實際控制人;

（六）變更章程。

變更事項發(fā)生后，應(yīng)及時報行業(yè)主管部門、區(qū)人民政府備案，并抄送市金融局。

第十條 權(quán)益類交易場所有下列變更事項之一的，應(yīng)及時報市級行業(yè)主管部門、區(qū)人民政府備案，并抄送市金融局：

（一）變更董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人;

（二）本市權(quán)益類交易場所撤銷外省市分支機構(gòu)或者外省市權(quán)益類交易場所撤銷在本市的分支機構(gòu);

（三）股權(quán)變更低于5%;

（四）變更本辦法第七條第（七）項所稱的管理制度;

（五）變更客戶資金專用賬戶;

（六）國家規(guī)定的其他事項。

第十一條 權(quán)益類交易場所因解散、分立、合并、破產(chǎn)而終止的，應(yīng)當按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章及本辦法相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。


 

第三章 經(jīng)營行為

第十二條 權(quán)益類交易場所應(yīng)當遵守法律法規(guī)規(guī)章及國家和本市有關(guān)規(guī)定，制定交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則及操作細則，報市級行業(yè)主管部門備案，同時抄送市金融局。

第十三條 權(quán)益類交易場所經(jīng)營范圍應(yīng)當與名稱保持一致，除從事自營權(quán)益類別外，禁止兼營其他權(quán)益類業(yè)務(wù)，禁止將經(jīng)營資質(zhì)承包、出租、出售。

第十四條 權(quán)益類交易場所及其分支機構(gòu)開展經(jīng)營活動必須遵守下列規(guī)定：

（一）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行;

（二）不得采取集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行交易;

（三）不得將權(quán)益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易，投資者買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日;

（四）權(quán)益持有人累計不得超過200人;

（五）不得以集中交易方式進行標準化合約交易，本辦法所稱的標準化合約是指除價格、數(shù)量等條款外，其他條款相對固定的合約;

（六）不得從事法律法規(guī)規(guī)章及國家有關(guān)規(guī)定禁止的其他行為。

第十五條 嚴禁權(quán)益類交易場所有下列侵害投資人利益的行為：

（一）采取任何方式侵占、挪用、拆借、截留客戶交易資金或者資產(chǎn);

（二）直接或者變相操縱市場交易及交易價格;

（三）為交易各方提供擔保;

（四）法律法規(guī)規(guī)章及國家有關(guān)規(guī)定禁止的其他行為。

第十六條 權(quán)益類交易場所應(yīng)當制定投資者適當性制度，對投資人做好風險提示工作，確保投資人有相應(yīng)的風險識別能力。

第十七條 權(quán)益類交易場所應(yīng)當制定客戶資金管理制度，妥善管理客戶資金，維護客戶資金安全;要在銀行機構(gòu)開立客戶資金專用賬戶，報行業(yè)主管部門備案，并抄送市金融局。

第十八條 權(quán)益類交易場所應(yīng)當建立嚴格完善的信息披露制度，保證披露的信息真實、準確、完整。

第十九條 權(quán)益類交易場所應(yīng)當建立完善的應(yīng)急處置制度和嚴格的風險防控制度，完善信訪投訴渠道，對發(fā)生的重大風險，尤其是涉眾風險，要快速反應(yīng)、迅速處置，將風險情況及時報區(qū)人民政府、行業(yè)主管部門，并抄送市金融局。

第二十條 權(quán)益類交易場所應(yīng)當保證交易系統(tǒng)運行的安全、合規(guī)、穩(wěn)定、高效，保證交易數(shù)據(jù)真實、準確、完整。

第二十一條 權(quán)益類交易場所應(yīng)建立健全市場自律管理制度，規(guī)范市場行為，對各類市場參與主體遵守權(quán)益類交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則和自律管理規(guī)則的情況進行檢查，維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，服務(wù)實體經(jīng)濟。

權(quán)益類交易場所可以對市場參與主體違反權(quán)益類交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則和自律管理規(guī)則的行為采取自律管理措施，涉及違法違規(guī)的，應(yīng)移送相關(guān)部門處理，同時報區(qū)人民政府、行業(yè)主管部門和市金融局。


 

第四章 監(jiān)督管理

第二十二條 行業(yè)主管部門負責權(quán)益類交易場所的監(jiān)督管理，依照各自職責建立非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查相結(jié)合的監(jiān)督管理制度;組織查處未經(jīng)批準從事或者變相從事的權(quán)益類交易活動。

市委宣傳部、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村委、市知識產(chǎn)權(quán)局、市生態(tài)環(huán)境局、市規(guī)劃資源局和市金融局分別為文化產(chǎn)權(quán)、農(nóng)村產(chǎn)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、碳排放權(quán)、礦權(quán)和文化藝術(shù)品權(quán)益、金融資產(chǎn)權(quán)益類交易場所的行業(yè)主管部門。其他權(quán)益類交易場所的行業(yè)管理職責依據(jù)國家和本市相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

行業(yè)主管部門可以根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章、行業(yè)規(guī)定及本辦法，制定本行業(yè)權(quán)益類交易場所的具體監(jiān)管規(guī)則。

第二十三條 交易場所應(yīng)當定期或者不定期向行業(yè)主管部門報送經(jīng)營數(shù)據(jù)和財務(wù)報表等權(quán)益類交易活動的經(jīng)營管理和風險信息，并抄送區(qū)人民政府。權(quán)益類交易場所報送的材料應(yīng)當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

市金融局按照法律法規(guī)規(guī)章及國家有關(guān)規(guī)定做好統(tǒng)計監(jiān)測的指導工作。

第二十四條 行業(yè)主管部門可以對權(quán)益類交易場所進行現(xiàn)場檢查?，F(xiàn)場檢查可以采取查閱、復制文件和資料、查看實物、談話及詢問等方式。權(quán)益類交易場所應(yīng)當配合上述檢查，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。市金融局可以充分運用大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)，進行非現(xiàn)場監(jiān)管，并根據(jù)統(tǒng)籌監(jiān)管工作需要，組織開展專項現(xiàn)場檢查。

第二十五條 權(quán)益類交易場所在經(jīng)營過程中，若存在違反法律法規(guī)規(guī)章及國家有關(guān)規(guī)定或者本辦法的行為，監(jiān)管部門可以采取監(jiān)管談話、風險提示、出具警示函、責令限期改正、對外公示違法違規(guī)行為等監(jiān)管措施，以及其他依法依規(guī)可以采取的處罰措施;對于涉嫌違法犯罪的，監(jiān)管部門依法移交公安、司法機關(guān)處理。

監(jiān)管部門可以提請市金融局組織相關(guān)部門對權(quán)益類交易場所涉嫌從事非法金融活動進行認定，認定屬實的，由相關(guān)部門依職責嚴厲處理。

第二十六條 市金融局按照法律法規(guī)規(guī)章及國家有關(guān)規(guī)定，會同行業(yè)主管部門、區(qū)人民政府，可以組織、協(xié)調(diào)有關(guān)部門按職責開展工作，強化對權(quán)益類交易場所的監(jiān)督管理和對違法違規(guī)行為的依法查處，有關(guān)部門應(yīng)積極配合。

 

第五章 風險防范和處置

第二十七條 區(qū)人民政府負責權(quán)益類交易場所的風險防范和處置工作，組織交易場所制定、完善風險處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案并督促落實，組織交易場所做好信訪工作。市金融局、行業(yè)主管部門應(yīng)積極指導。

第二十八條 權(quán)益類交易場所如發(fā)生重大訴訟、交易系統(tǒng)故障等影響正常交易和存續(xù)經(jīng)營的事件，以及可能引發(fā)或者已經(jīng)形成重大金融風險的事件，必須及時向市金融局、行業(yè)主管部門、區(qū)人民政府報告，并采取措施消除隱患、處置風險。

第二十九條 權(quán)益類交易場所因從事違法違規(guī)行為被關(guān)閉或者取締的，區(qū)人民政府要采取有效措施，確保投資者資金安全和社會穩(wěn)定。市金融局、行業(yè)主管部門應(yīng)積極指導。

 

第六章 附則

第三十條 本辦法印發(fā)前已經(jīng)設(shè)立的權(quán)益類交易場所，其從事經(jīng)營活動涉及兩個及以上行業(yè)的，本辦法規(guī)定應(yīng)由行業(yè)主管部門實施的監(jiān)管行為，由市金融局組織相關(guān)行業(yè)主管部門共同實施。

第三十一條 法律法規(guī)規(guī)章和國家對權(quán)益類交易場所管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十二條 本辦法自2021年3月1日起施行，有效期五年。

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