豫高法〔2021〕275號《河南省高級人民法院關(guān)于印發(fā)〈審理企業(yè)重整案件的工作指引〉的通知》

《河南省高級人民法院關(guān)于印發(fā)〈審理企業(yè)重整案件的工作指引〉的通知》





豫高法〔2021〕275號
 

全省各中級人民法院、基層人民法院，本院各部門，各直屬單位：

《河南省高級人民法院審理企業(yè)重整案件的工作指引》已于2021年10月14日經(jīng)河南省高級人民法院審判委員會2021年第106次會議研究通過，現(xiàn)予以印發(fā)，請認真遵照執(zhí)行。





 

河南省高級人民法院

2021年10月23日

河南省高級人民法院審理企業(yè)重整案件的工作指引





（經(jīng)河南省高級人民法院審判委員會2021年第106次會議研究通過）

為正確適用破產(chǎn)重整相關(guān)法律規(guī)定，規(guī)范審理破產(chǎn)重整案件，提升審判質(zhì)效，根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國民事訴訟法》等相關(guān)法律、司法解釋的規(guī)定，結(jié)合本省破產(chǎn)審判工作實際，制定本指引。

一、基本原則

1.遵循市場化、法治化原則，尊重市場規(guī)律，正確適用重整程序。

2.審理企業(yè)破產(chǎn)重整案件,應(yīng)當保護債權(quán)人和債務(wù)人的合法權(quán)益，兼顧出資人、重整投資人及其他利害關(guān)系人的正當利益，注重維護社會整體利益。

3.審理企業(yè)破產(chǎn)重整案件，應(yīng)當堅持高效原則，依法及時公正處理各項事務(wù)。

二、重整申請和審查

4.債務(wù)人具備重整原因的，債權(quán)人可以向人民法院申請對債務(wù)人進行重整，債務(wù)人也可以自行提出重整申請。

債務(wù)人自行提出重整申請的，應(yīng)當按照法律法規(guī)或者公司章程規(guī)定，事先經(jīng)過股東會（股東大會）、董事會、主管部門的同意。

5.債權(quán)人申請對債務(wù)人進行破產(chǎn)清算的，在破產(chǎn)申請受理后，宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)前，債務(wù)人或者出資額占債務(wù)人注冊資本十分之一以上的出資人，可以申請對債務(wù)人進行重整。

6.債務(wù)人申請重整的，應(yīng)當提交下列材料：

（1）重整申請書，載明申請人的基本信息、申請的事實和理由;

（2）債務(wù)人的主體資格證明，包括企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本、法定代表人或負責(zé)人身份證明及其他最新工商登記材料;

（3）債務(wù)人的職工名單、工資清冊、社保清單、職工安置預(yù)案以及職工工資的支付和社會保險費用的繳納情況;

（4）債務(wù)人的資產(chǎn)負債表、審計報告或資產(chǎn)評估報告;

（5）債務(wù)人至破產(chǎn)申請日的資產(chǎn)狀況明細表，包括有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)及對外投資情況等;

（6）債務(wù)人的債權(quán)、債務(wù)及擔保情況表，列明債務(wù)人的債權(quán)人及債務(wù)人的名稱、住所、債權(quán)或債務(wù)數(shù)額、發(fā)生時間、催收及擔保情況等;

（7）債務(wù)人所涉訴訟、仲裁、執(zhí)行情況及相關(guān)法律文書;

（8）債務(wù)人的股東會、董事會、主管部門同意重整的文件;

（9）債務(wù)人具有重整可行性的分析報告及證據(jù)材料。

7.債權(quán)人申請債務(wù)人重整的，應(yīng)當提交以下材料：

（1）重整申請書，載明申請人和被申請人的基本信息、申請目的、申請的事實和理由;

（2）申請人的主體資格證明;

（3）債務(wù)人的主體資格證明，包括最新工商登記材料等;

（4）債務(wù)人不能清償申請人到期債務(wù)的證據(jù);

（5）債務(wù)人具有重整可行性的初步分析報告及證據(jù)材料。

8.債務(wù)人的出資人依據(jù)本指引第六條申請重整的，參照債務(wù)人申請重整的情形向人民法院提交材料。

9.上市公司債權(quán)人、上市公司及其出資人申請對該上市公司重整的，除分別依照本指引第6條至第8條規(guī)定提交材料外，還應(yīng)當提交上市公司住所地省級人民政府向證券監(jiān)督管理部門的通報情況材料、證券監(jiān)督管理部門的意見以及上市公司住所地人民政府出具的維穩(wěn)預(yù)案。

10.商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等金融機構(gòu)債權(quán)人、金融機構(gòu)及其出資人申請對該金融機構(gòu)重整的，除分別依照本指引第6條至第9條規(guī)定提交材料外，還應(yīng)當提交國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)同意或批準的意見。

11.申請人可以在重整申請受理前撤回重整申請，是否準許，由人民法院予以裁定。

重整申請在破產(chǎn)清算受理后、宣告破產(chǎn)前提出又撤回的，破產(chǎn)清算程序繼續(xù)進行。

12.立案部門負責(zé)重整申請的形式審查。申請人提交的材料符合本指引規(guī)定的，立案部門審查后以“破申”字號登記立案。

13.申請人不是債務(wù)人的，應(yīng)當自登記立案之日起五日內(nèi)將重整申請情況通知債務(wù)人。債務(wù)人有異議的，自收到人民法院通知之日起七日內(nèi)，向人民法院提出書面異議。

14.人民法院對于重整申請，應(yīng)當組成合議庭，進行聽證調(diào)查。聽證一般由下列人員參加：

（1）申請人;

（2）債務(wù)人的股東、法定代表人及高級管理人員、財務(wù)管理人員、職工代表;

（3）已知的主要債權(quán)人;

（4）當?shù)卣呀?jīng)成立清算組或工作組的，應(yīng)當通知清算組或工作組人員參加;

（5）人民法院認為應(yīng)當參加聽證會的其他人員。

組織聽證調(diào)查的時間不計入破產(chǎn)申請的立案審查期間。

15.聽證會按照以下程序進行：

（1）申請人陳述申請的事實和理由，并出示相關(guān)證據(jù);

（2）債務(wù)人針對重整申請發(fā)表意見，并出示相關(guān)證據(jù);

（3）其他參會人員發(fā)表意見;

（4）對相關(guān)情況進行調(diào)查;

（5）申請人、債務(wù)人發(fā)表最后意見。

聽證筆錄應(yīng)當由參加聽證的合議庭成員、書記員及其他參加聽證會的人員簽名。

16.聽證會上人民法院應(yīng)當對下列事項進行詢問調(diào)查：

（1）申請人是否具有申請資格，申請人為債權(quán)人的，應(yīng)注意核實債權(quán)的真實性、金額，是否有生效法律文書、是否進入執(zhí)行等情況;

（2）債務(wù)人是否具備破產(chǎn)主體資格;

（3）債務(wù)人是否具備破產(chǎn)原因;

（4）債務(wù)人是否具備重整價值和重整可能;

（5）債務(wù)人股東是否按時足額繳納出資;

（6）債務(wù)人涉訴、涉執(zhí)情況;

（7）債務(wù)人是否存在轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、個別清償?shù)刃袨?

（8）債務(wù)人以及債務(wù)人的控股股東、法定代表人及高級管理人員等是否涉嫌刑事犯罪;

（9）債務(wù)人的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料的存放地點及保管人員;

（10）人民法院認為需要了解的其他事項。

17.人民法院應(yīng)綜合以下情況審查債務(wù)人的重整可行性：

（1）債務(wù)人的資產(chǎn)及負債狀況;

（2）債務(wù)人經(jīng)營管理、技術(shù)工藝、生產(chǎn)銷售情況;

（3）企業(yè)陷入經(jīng)營困境的主要原因;

（4）國家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)前景;

（5）債務(wù)人的重整意愿及配合程度;

（6）主要債權(quán)人是否支持重整;

（7）是否存在法律與政策障礙;

（8）其他與債務(wù)人的重整價值和可能性有關(guān)的情況。

18.人民法院對債務(wù)人重整可行性進行審查，可以采取征詢企業(yè)主管部門意見、聽取行業(yè)專家意見等方式進行了解，綜合判斷衡量。

債務(wù)人自行重組期間由社會中介機構(gòu)出具的報告可以作為判斷債務(wù)人重整可行性的參考。

三、預(yù)重整

19.為積極探索推行案外重組與庭內(nèi)重整制度的銜接，在企業(yè)進入破產(chǎn)程序之前，經(jīng)債務(wù)人、債權(quán)人、出資人、意向投資人等利害關(guān)系人協(xié)商后，可以對債務(wù)人進行預(yù)重整。

20.債務(wù)人符合下列情形之一的，可以進行預(yù)重整：

（1）債權(quán)人人數(shù)眾多，債權(quán)債務(wù)關(guān)系復(fù)雜，或職工安置數(shù)量較大的大型企業(yè);

（2）產(chǎn)業(yè)規(guī)模龐大，占據(jù)行業(yè)龍頭或重要地位，對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和金融環(huán)境穩(wěn)定有重大影響的大型企業(yè);

（3）債務(wù)人系上市公司或?qū)ι鲜泄居绊戄^大的關(guān)聯(lián)企業(yè)。

21.進行預(yù)重整的，還應(yīng)當具備下列條件：

（1）直接受理重整申請可能對債務(wù)人生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生不利影響或者產(chǎn)生重大社會不穩(wěn)定因素的;

（2）債務(wù)人具備正常生產(chǎn)經(jīng)營的條件和能力;

（3）債務(wù)人與主要債權(quán)人、出資人、意向投資人等均有重組意愿的;

（4）當?shù)卣蛑鞴懿块T同意并愿意主導(dǎo)債務(wù)人預(yù)重整的。

22.為準確識別債務(wù)人重整價值及重整可行性，提高重整成功率，對債務(wù)人進行預(yù)重整之前應(yīng)當召開聽證會，聽取債務(wù)人、債權(quán)人、出資人、意向投資人、政府主管部門或行業(yè)專家等意見。

23.對債務(wù)人進行預(yù)重整的，根據(jù)案件情況可以采取競爭、推薦等方式選任輔助機構(gòu)。采取推薦方式的，可以在債務(wù)人、債權(quán)人委員會、出資人、意向投資人或者有關(guān)主管部門等推薦的中介機構(gòu)中產(chǎn)生輔助機構(gòu)。

24.預(yù)重整期間，輔助機構(gòu)應(yīng)履行下列職責(zé)：

（1）調(diào)查債務(wù)人的基本情況、資產(chǎn)及負債情況;

（2）監(jiān)督債務(wù)人重大生產(chǎn)經(jīng)營和內(nèi)部管理事務(wù);

（3）委托中介機構(gòu)對債務(wù)人進行審計和評估;

（4）制定預(yù)重整過程中各方必須遵循的相應(yīng)規(guī)則;

（5）指導(dǎo)債務(wù)人與債權(quán)人、出資人、意向投資人等利害關(guān)系人進行談判并達成重組協(xié)議，協(xié)助擬定預(yù)重整方案;

（6）征求當?shù)卣蛑鞴懿块T對預(yù)重整方案的意見;

（7）定期向人民法院報告預(yù)重整工作進展，遇有對各方主體利益影響重大的事項，應(yīng)當及時向人民法院報告;

（8）人民法院認為其應(yīng)當履行的其他職責(zé)。

25.在預(yù)重整期間，債務(wù)人承擔下列義務(wù)：

（1）妥善保管其占有和管理的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料;

（2）勤勉經(jīng)營管理，妥善維護資產(chǎn)價值;

（3）配合輔助機構(gòu)調(diào)查，接受輔助機構(gòu)的監(jiān)督，配合審計和評估;

（4）及時向輔助機構(gòu)報告經(jīng)營中的重大事項;

（5）不得對外清償債務(wù)，但為企業(yè)繼續(xù)營業(yè)、維持其營運價值所必要的支出除外;

（6）未經(jīng)允許，不得對外提供擔保;

（7）積極與出資人、主要債權(quán)人、意向投資人等利害關(guān)系人協(xié)商達成重組協(xié)議，制作預(yù)重整方案;

（8）完成預(yù)重整相關(guān)的其他工作。

26.預(yù)重整期間，債務(wù)人應(yīng)當將與預(yù)重整有關(guān)的信息向主要債權(quán)人、出資人、意向投資人等利害關(guān)系人充分、完整、真實、合法地披露。

27.預(yù)重整工作完成，應(yīng)當提交預(yù)重整工作報告。預(yù)重整工作報告一般包括下列內(nèi)容：

（1）債務(wù)人的基本情況;

（2）債務(wù)人出現(xiàn)經(jīng)營或財務(wù)困境的原因;

（3）債務(wù)人的資產(chǎn)、負債狀況;

（4）債務(wù)人的生產(chǎn)經(jīng)營狀況;

（5）債務(wù)人重整價值的分析意見;

（6）債務(wù)人重整可行性的分析意見;

（7）是否形成重組協(xié)議和預(yù)重整方案;

（8）對預(yù)重整方案合法性和可行性的審查意見;

（9）進行重整的潛在風(fēng)險及相關(guān)建議。

28.申請轉(zhuǎn)入重整程序的，應(yīng)當向人民法院提交預(yù)重整工作報告、書面申請、預(yù)重整方案及表決結(jié)果、證據(jù)等材料。人民法院應(yīng)當在法定期限內(nèi)作出是否受理重整申請的裁定。

人民法院裁定不予受理重整申請后，債務(wù)人具備破產(chǎn)原因的，債權(quán)人或者債務(wù)人可以另行提出破產(chǎn)清算申請。

29.人民法院裁定受理重整申請前，債務(wù)人和部分債權(quán)人、出資人已經(jīng)達成的有關(guān)協(xié)議或者預(yù)重整程序中已經(jīng)擬定的預(yù)重整方案與重整程序中制作的重整計劃草案內(nèi)容一致的，有關(guān)債權(quán)人、出資人對該協(xié)議或方案的同意視為對該重整計劃草案表決的同意。但下列情形除外：

（1）協(xié)議內(nèi)容或預(yù)重整方案的內(nèi)容和表決程序不符合企業(yè)破產(chǎn)法中關(guān)于重整計劃草案內(nèi)容和表決程序的規(guī)定;

（2）重整計劃草案對協(xié)議或預(yù)重整方案內(nèi)容進行了修改并對有關(guān)權(quán)利人產(chǎn)生不利影響，或者與有關(guān)權(quán)利人重大利益相關(guān)的，受到實質(zhì)性影響的權(quán)利人有權(quán)按照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定對重整計劃草案重新進行表決;

（3）協(xié)議達成或預(yù)重整方案表決前債務(wù)人隱瞞重要信息、披露虛假信息，以及協(xié)議達成或預(yù)重整方案表決后出現(xiàn)重大變化的，受到實質(zhì)性影響的權(quán)利人有權(quán)按照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定對重整計劃草案重新進行表決。

30.預(yù)重整成功轉(zhuǎn)入重整程序，輔助機構(gòu)被確定為正式管理人的，管理人報酬按照《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報酬的規(guī)定》由法院決定，預(yù)重整期間管理人履職表現(xiàn)作為報酬計算的參考因素，預(yù)重整階段不另行收取報酬。

四、關(guān)聯(lián)實質(zhì)合并重整

31.各關(guān)聯(lián)企業(yè)之間存在人格高度混同情形、區(qū)分各關(guān)聯(lián)企業(yè)財產(chǎn)的成本過高、嚴重損害債權(quán)人公平清償利益時，各關(guān)聯(lián)企業(yè)、債權(quán)人、關(guān)聯(lián)企業(yè)中出資額占債務(wù)人注冊資本十分之一以上出資人、已經(jīng)進入破產(chǎn)程序的關(guān)聯(lián)企業(yè)的管理人，可以申請對多家關(guān)聯(lián)企業(yè)進行合并重整。

32.在審查關(guān)聯(lián)實質(zhì)合并重整申請時，以尊重企業(yè)法人人格的獨立性為原則，對各家企業(yè)的破產(chǎn)原因進行單獨判斷并適用單個破產(chǎn)程序，例外適用關(guān)聯(lián)實質(zhì)合并重整方式進行審理。

對關(guān)聯(lián)實質(zhì)合并重整的申請進行審查時，應(yīng)當綜合考慮各企業(yè)之間資產(chǎn)的混同程度及其持續(xù)時間、各企業(yè)之間的利益關(guān)系、各企業(yè)之間財產(chǎn)區(qū)分難度與成本、債權(quán)人整體清償利益、增加企業(yè)重整的可能性等因素，審慎審查關(guān)聯(lián)實質(zhì)合并重整的申請。

33.申請人提出關(guān)聯(lián)實質(zhì)合并重整申請的，應(yīng)當提供能夠證明各企業(yè)間存在法人人格高度混同且難以區(qū)分、損害債權(quán)人公平清償利益的證據(jù)。

反對關(guān)聯(lián)實質(zhì)合并重整申請的相關(guān)利害關(guān)系人，有權(quán)向法院提出異議，但應(yīng)提供相應(yīng)的證據(jù)予以證明。

34.申請人提出關(guān)聯(lián)實質(zhì)合并重整申請的，法院應(yīng)當及時通知相關(guān)利害關(guān)系人，組織聽證，并于聽證前七日在“全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)”予以公告，聽證時間不計入審查時間。

人民法院在收到關(guān)聯(lián)實質(zhì)合并重整申請之日起三十日內(nèi)作出是否實質(zhì)合并重整審理的裁定。

35.關(guān)聯(lián)企業(yè)重整案件，由關(guān)聯(lián)企業(yè)中的核心控制企業(yè)住所地法院管轄。核心控制企業(yè)不明確的，由關(guān)聯(lián)企業(yè)主要財產(chǎn)所在地法院管轄。對管轄權(quán)發(fā)生爭議的，應(yīng)當報請共同的上級人民法院指定管轄。

36.相關(guān)利害關(guān)系人對人民法院作出的實質(zhì)合并重整裁定不服的，可以自裁定書送達之日起十五日內(nèi)向受理法院的上一級人民法院申請復(fù)議。

37.復(fù)議期間，人民法院可以組織復(fù)議申請人、相關(guān)利害關(guān)系人進行聽證。

對于復(fù)議的審查結(jié)論，由人民法院以裁定形式作出。

38.采用實質(zhì)合并方式進行重整的，重整計劃草案中應(yīng)當制定統(tǒng)一的債權(quán)分類、債權(quán)調(diào)整和債權(quán)受償方案，各關(guān)聯(lián)企業(yè)的財產(chǎn)作為統(tǒng)一的破產(chǎn)財產(chǎn)，各企業(yè)的債權(quán)人按照法定順序統(tǒng)一受償。

五、裁定重整和重整期間

39.受理重整申請的，應(yīng)當在裁定作出之日起五日內(nèi)向申請人、被申請人送達。

40.在重整期間，對于可能因債務(wù)人、債務(wù)人出資人、債權(quán)人的行為或者其他原因使重整計劃難以執(zhí)行的，根據(jù)管理人、債務(wù)人或者債務(wù)人出資人的申請，人民法院可以對出資人持有的債務(wù)人股權(quán)進行保全。

41.在重整期間，債務(wù)人可以申請自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)。管理人應(yīng)當對債務(wù)人自行管理的申請進行審查并提出意見。

42.債務(wù)人申請自行管理，符合下列條件的，人民法院可以批準：

（1）債務(wù)人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)仍正常運轉(zhuǎn);

（2）債務(wù)人自行管理有利于債務(wù)人繼續(xù)經(jīng)營;

（3）管理人的監(jiān)督方案和債務(wù)人的自行管理方案切實可行;

（4）債務(wù)人不存在隱匿、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)或者其他不配合重整的行為。

43.人民法院批準債務(wù)人自行管理的，應(yīng)當在三日內(nèi)作出批準自行管理決定書。

債務(wù)人在預(yù)重整后申請自行管理的，人民法院可以在裁定受理重整申請的同時，決定是否批準債務(wù)人自行管理。

44.債務(wù)人自行管理的，管理人應(yīng)當及時制定債務(wù)人與管理人職責(zé)分工方案，并向債務(wù)人移交已經(jīng)接管的財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)。

45.債務(wù)人自行管理的，應(yīng)當履行下列職責(zé)：

（1）負責(zé)營業(yè)事務(wù);

（2）管理債務(wù)人的財產(chǎn)、賬簿和文書等資料;

（3）建立債務(wù)人日常管理的制度架構(gòu)，制定相關(guān)規(guī)范文件;

（4）決定債務(wù)人內(nèi)部管理事務(wù);

（5）決定債務(wù)人的留用人員;

（6）按財務(wù)管理制度決定日常開支和其它必要開支;

（7）向債權(quán)人會議報告財產(chǎn)狀況;

（8）接受管理人監(jiān)督，向管理人提交預(yù)決算表，定期對賬;

（9）制定重整計劃草案及其說明文件;

（10）相關(guān)法律或職責(zé)分工方案規(guī)定的債務(wù)人其他職責(zé)。

債務(wù)人簽訂新的合同、繼續(xù)履行合同以及實施涉及財產(chǎn)、經(jīng)營和人員的其他重大處分行為的，應(yīng)當提請管理人審核。

46.債務(wù)人自行管理的，管理人應(yīng)當履行下列職責(zé)：

（1）制定監(jiān)督債務(wù)人自行管理的具體制度并履行監(jiān)督職責(zé);

（2）調(diào)查債務(wù)人資產(chǎn)、負債狀況;

（3）受理、審查債權(quán)申報，審查取回權(quán)、抵銷權(quán)主張;

（4）根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第三十一條至第三十三條規(guī)定追回財產(chǎn);

（5）組織召開債權(quán)人會議及利害關(guān)系人會議;

（6）代表債務(wù)人參加訴訟、仲裁或者其他法律程序;

（7）督促債務(wù)人按期制作重整計劃草案;

（8）相關(guān)法律或職責(zé)分工方案規(guī)定的管理人其他職責(zé)。

47.審查債務(wù)人實施的涉及財產(chǎn)、生產(chǎn)經(jīng)營和人員重大處分行為的，應(yīng)當遵循以下原則：

（1）維持債務(wù)人生產(chǎn)經(jīng)營所必要，且不損害全體債權(quán)人合法權(quán)益;

（2）維護債務(wù)人重整價值所必要;

（3）有利于實現(xiàn)全體債權(quán)人的合法權(quán)益。

48.管理人發(fā)現(xiàn)自行管理的債務(wù)人存在嚴重損害債權(quán)人利益的行為或者其他不適宜自行管理情形的，應(yīng)當申請人民法院作出終止自行管理的決定。人民法院決定終止的，應(yīng)當通知管理人接管債務(wù)人財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)。

債務(wù)人有前款情形而管理人未申請的，債權(quán)人等利害關(guān)系人可以向人民法院提出申請。

49.擔保權(quán)人以擔保物有損壞或者價值明顯減少可能、足以危害其權(quán)利為由，申請恢復(fù)行使擔保權(quán)的，應(yīng)當提交書面申請并附相應(yīng)證據(jù)。擔保物為維持重整價值所必需的，管理人可以組織利害關(guān)系人與擔保權(quán)人協(xié)商暫緩實現(xiàn)擔保權(quán)并采取措施維護擔保物的價值。

取回權(quán)人主張取回的標的物為維持重整價值所必需的，管理人可以組織利害關(guān)系人與取回權(quán)人協(xié)商保留取回物并予以合理補償。協(xié)商時間一般不超過三十日，協(xié)商期間不計入管理人審查期限。

50.在重整期間，為債務(wù)人繼續(xù)營業(yè)或維持重整價值而向債務(wù)人提供必要借款的，經(jīng)人民法院或債權(quán)人會議批準，可以按照共益?zhèn)鶆?wù)處理。

51.重整期間轉(zhuǎn)讓破產(chǎn)債權(quán)的，自債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知管理人之日起，債權(quán)受讓人行使原債權(quán)人在重整程序中的權(quán)利，但原債權(quán)人已經(jīng)發(fā)表的表決意見繼續(xù)有效。債權(quán)人為增加表決權(quán)數(shù)量將同一筆債權(quán)向多個受讓人轉(zhuǎn)讓的，按一個債權(quán)主體行使表決權(quán)。

六、重整計劃的制定和批準

52.債務(wù)人或者管理人應(yīng)當在法定期限內(nèi)提交重整計劃草案。重整計劃草案制定應(yīng)當征求債權(quán)人意見，涉及出資人權(quán)益調(diào)整的，還應(yīng)當征求出資人意見。

53.依據(jù)債務(wù)人或者管理人的申請，可以根據(jù)債權(quán)性質(zhì)、債權(quán)額大小等設(shè)置相應(yīng)表決組對重整計劃進行表決。

對于存在建設(shè)工程價款、船舶和航空器等法定優(yōu)先權(quán)的債權(quán)人，可以列入對債務(wù)人特定財產(chǎn)享有擔保權(quán)的債權(quán)表決組，也可以根據(jù)上述優(yōu)先權(quán)的性質(zhì)設(shè)置其他優(yōu)先權(quán)表決組。

54.擔保財產(chǎn)經(jīng)評估不足以清償擔保債權(quán)的，經(jīng)對該財產(chǎn)享有擔保權(quán)的債權(quán)人同意，可以將評估值作為該筆債權(quán)在擔保債權(quán)組的表決額，剩余金額作為其在普通債權(quán)組的表決額。

55.對重整計劃進行分組表決時，權(quán)益因重整計劃草案受到調(diào)整或影響時的債權(quán)人或者股東，有權(quán)參加表決;權(quán)益未受到調(diào)整或影響時的債權(quán)人或者股東，不參加重整計劃草案的表決。

56.有限責(zé)任公司的出資人權(quán)益調(diào)整事項經(jīng)股東所持表決權(quán)的三分之二以上同意，即為通過。

股份有限公司的出資人權(quán)益調(diào)整事項經(jīng)出席出資人組會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上同意，即為通過。

57.各表決組均通過重整計劃草案的，債務(wù)人或者管理人應(yīng)當向人民法院提出批準重整計劃草案的申請。人民法院應(yīng)當對重整計劃草案的制定和表決程序是否合法、同一表決組成員是否獲得公平對待、企業(yè)重新獲得盈利能力的經(jīng)營方案是否具有可行性、內(nèi)容是否損害各表決組中反對者的清償利益等方面進行審查。

58.未通過重整計劃草案的表決組拒絕再次表決，或者再次表決仍未通過重整計劃草案，但重整計劃草案符合《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第八十七條第二款之規(guī)定的，債務(wù)人或者管理人可以申請人民法院批準重整計劃草案。

人民法院應(yīng)當審慎適用強制批準權(quán)，確需強制批準重整計劃草案的，除對重整計劃的經(jīng)營方案是否具有可行性以及合法性進行審查外，還應(yīng)當同時具備下列前提條件：

（1）至少有一組表決通過重整計劃草案;

（2）各表決組中反對者能夠獲得的清償利益不低于依照破產(chǎn)清算程序所能獲得的利益。

59.人民法院可以就是否強制批準重整計劃草案進行聽證調(diào)查。未通過的表決組代表可以提出書面反對意見并參加聽證。

60.審查出資人權(quán)益調(diào)整事項時，股權(quán)質(zhì)押權(quán)人以出資人權(quán)益調(diào)整損害其擔保權(quán)為由提出異議的，不影響重整計劃草案的批準。

七、重整計劃的執(zhí)行和監(jiān)督

61.重整計劃經(jīng)人民法院批準后，由債務(wù)人負責(zé)執(zhí)行，管理人負責(zé)監(jiān)督重整計劃的執(zhí)行。

62.管理人的監(jiān)督職責(zé)主要包括：

（1）定期聽取重整計劃執(zhí)行情況報告;

（2）及時發(fā)現(xiàn)并糾正重整計劃執(zhí)行過程中的違法或不當行為;

（3）審查債務(wù)人提出的變更重整計劃申請;

（4）審查債務(wù)人提出的延長重整計劃執(zhí)行期限申請。

監(jiān)督期屆滿時，管理人應(yīng)當向人民法院提交監(jiān)督報告。

63.重整計劃所調(diào)整的股權(quán)未被質(zhì)押與凍結(jié)，出資人應(yīng)當配合辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。

債務(wù)人進入重整程序前資不抵債，重整計劃所調(diào)整的股權(quán)已設(shè)定質(zhì)押的，質(zhì)押權(quán)人應(yīng)當配合辦理解除股權(quán)質(zhì)押手續(xù)。

64.重整計劃確因國家政策調(diào)整、法律修改變化等特殊情況，導(dǎo)致無法執(zhí)行的，債務(wù)人或管理人可以申請變更重整計劃，并且經(jīng)債權(quán)人會議決議同意后，提請人民法院批準。

65.批準變更重整計劃的，變更后的重整計劃應(yīng)提交給因重整計劃變更而遭受不利影響的債權(quán)人組和出資人組進行表決。

對變更后的重整計劃進行表決、申請人民法院批準以及人民法院裁定是否批準的程序仍應(yīng)當按照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定及本指引的要求進行。

66.債務(wù)人不執(zhí)行重整計劃、債權(quán)人會議決議不同意變更重整計劃或者人民法院不批準變更申請的，經(jīng)管理人或者利害關(guān)系人請求，人民法院應(yīng)當裁定終止重整計劃的執(zhí)行，并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)。

67.重整計劃執(zhí)行期間，因重整程序終止后新發(fā)生的事實或者事件引發(fā)的有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟，不適用集中管轄的規(guī)定。

除重整計劃有明確約定外，上述糾紛引發(fā)的訴訟，不再由管理人代表債務(wù)人進行。

八、其他規(guī)定

68.本指引自發(fā)布之日起施行。

69.本指引由本院審委會負責(zé)解釋。

掃描二維碼 關(guān)注我們

本文鏈接：http://www.dyerandpostasalon.com/policy/123198.html

本文關(guān)鍵詞： 豫高法, 河南省高級人民法院, 審理, 企業(yè), 重整, 案件, 指引, 通知