浙市監(jiān)通〔2021〕2號(hào)《浙江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)〈浙江省平臺(tái)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)指引〉的通告》

《浙江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)〈浙江省平臺(tái)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)指引〉的通告》






浙市監(jiān)通〔2021〕2號(hào)

為貫徹落實(shí)黨中央關(guān)于強(qiáng)化反壟斷和防止資本無(wú)序擴(kuò)張、推動(dòng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展的重大決策部署，引導(dǎo)平臺(tái)企業(yè)加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理，提高競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)意識(shí)，防范競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中共浙江省委辦公廳浙江省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范健康發(fā)展的意見〉的通知》要求，省市場(chǎng)監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定了《浙江省平臺(tái)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)指引》，現(xiàn)予以公布。





 

浙江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局

2021年8月24日

浙江省平臺(tái)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)指引





第一章  總則

第一條 目的和依據(jù)

為引導(dǎo)平臺(tái)企業(yè)加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理，防范競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)我省平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》）、《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》（以下簡(jiǎn)稱《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》）等法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本指引。

第二條 適用范圍

本指引適用于本省行政區(qū)域內(nèi)的各類平臺(tái)企業(yè)，作為平臺(tái)企業(yè)開展競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理的指導(dǎo)建議。

在本省行政區(qū)域內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)但注冊(cè)地在其他?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的平臺(tái)企業(yè)，可參照本指引制定競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)制度，加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控。

第三條 基本概念

本指引所稱的平臺(tái)為互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，是指通過(guò)網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，使相互依賴的雙邊或者多邊主體在特定載體提供的規(guī)則下交互，以此共同創(chuàng)造價(jià)值的商業(yè)組織形態(tài)。

本指引所稱的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)，是指平臺(tái)企業(yè)及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合《反壟斷法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律、法規(guī)、規(guī)章和指南及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱競(jìng)爭(zhēng)法）規(guī)定的要求。

本指引所稱的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指平臺(tái)企業(yè)及其員工因違反競(jìng)爭(zhēng)法，引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。

本指引所稱的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理，是指以有效預(yù)防和降低競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以平臺(tái)企業(yè)及其員工經(jīng)營(yíng)管理行為為對(duì)象，開展包括競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)承諾、合規(guī)管理、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)運(yùn)行與合規(guī)保障等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。


 

第二章  競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)承諾與合規(guī)管理

第四條 競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)承諾

鼓勵(lì)平臺(tái)企業(yè)的主要決策人員和高級(jí)管理人員帶頭作出并履行明確、公開的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)承諾。鼓勵(lì)平臺(tái)企業(yè)其他員工作出并履行相應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)承諾。

鼓勵(lì)平臺(tái)企業(yè)督促平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者知悉并承諾遵守競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)政策。

平臺(tái)企業(yè)可以在企業(yè)內(nèi)部相關(guān)管理制度中明確有關(guān)人員違反競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)承諾的后果。

第五條 競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)

鼓勵(lì)大型平臺(tái)企業(yè)設(shè)置專門的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)。尚不具備條件設(shè)立專門競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的平臺(tái)企業(yè)，由法務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)防控等部門履行競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理職責(zé)，配備專職的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)專員。

平臺(tái)企業(yè)應(yīng)為競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)、專職的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)專員配置必要的資源，保證競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)、專職的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)專員具備足夠的專業(yè)性、獨(dú)立性和權(quán)威性，以保障競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理的有效實(shí)施。

第六條 競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)負(fù)責(zé)人

競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)貫徹執(zhí)行平臺(tái)企業(yè)決策層和高級(jí)管理層對(duì)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理的各項(xiàng)要求，全面負(fù)責(zé)平臺(tái)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理工作，協(xié)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理與平臺(tái)企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)之間的關(guān)系，監(jiān)督競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理執(zhí)行情況，及時(shí)解決競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理中出現(xiàn)的重大問(wèn)題。

平臺(tái)企業(yè)高級(jí)管理人員領(lǐng)導(dǎo)或者分管競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，承擔(dān)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理的組織實(shí)施和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作。

第七條 競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理制度

鼓勵(lì)平臺(tái)企業(yè)依據(jù)自身的業(yè)務(wù)規(guī)模、平臺(tái)功能、商業(yè)模式和主要風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源制定專門的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理制度，也可以將競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)納入現(xiàn)有合規(guī)管理制度。

鼓勵(lì)有涉外經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的平臺(tái)企業(yè)，根據(jù)自身的業(yè)務(wù)規(guī)模、市場(chǎng)情況、所在司法轄區(qū)的監(jiān)管政策等，制定專門的涉外競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理制度。

 

第三章  競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
 

第八條 禁止達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議

平臺(tái)企業(yè)不得與其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成、實(shí)施或者組織平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成、實(shí)施《反壟斷法》第十三條和第十四條禁止的壟斷協(xié)議。

平臺(tái)企業(yè)達(dá)成壟斷協(xié)議，可以是書面、口頭等形式的協(xié)議、決定，也可以是雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但通過(guò)數(shù)據(jù)、算法、平臺(tái)規(guī)則或者其他方式實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為。

平臺(tái)企業(yè)因行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力而達(dá)成壟斷協(xié)議的，仍應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。

第九條 禁止濫用市場(chǎng)支配地位

具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)企業(yè)不得從事《反壟斷法》第十七條禁止的濫用市場(chǎng)支配地位行為。

認(rèn)定平臺(tái)企業(yè)是否具有市場(chǎng)支配地位，可以考慮以下因素：

（一）平臺(tái)企業(yè)的市場(chǎng)份額以及相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況。確定平臺(tái)企業(yè)市場(chǎng)份額，可以考慮交易金額、交易數(shù)量、銷售額、活躍用戶數(shù)、點(diǎn)擊量、使用時(shí)長(zhǎng)或者其他指標(biāo)在相關(guān)市場(chǎng)所占比重，同時(shí)考慮該市場(chǎng)份額持續(xù)的時(shí)間；分析相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況，可以考慮相關(guān)平臺(tái)市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r、現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)量和市場(chǎng)份額、平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)特點(diǎn)、平臺(tái)差異程度、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、潛在競(jìng)爭(zhēng)者情況、創(chuàng)新和技術(shù)變化等。

（二）平臺(tái)企業(yè)控制市場(chǎng)的能力?？梢钥紤]該平臺(tái)企業(yè)控制上下游市場(chǎng)或者其他關(guān)聯(lián)市場(chǎng)的能力，阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的能力，相關(guān)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)模式、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，以及影響或者決定價(jià)格、流量或者其他交易條件的能力等。

（三）平臺(tái)企業(yè)的財(cái)力和技術(shù)條件。可以考慮該平臺(tái)企業(yè)的投資者情況、資產(chǎn)規(guī)模、資本來(lái)源、盈利能力、融資能力、技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用能力、擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、掌握和處理相關(guān)數(shù)據(jù)的能力，以及該財(cái)力和技術(shù)條件能夠以何種程度促進(jìn)該平臺(tái)企業(yè)業(yè)務(wù)擴(kuò)張或者鞏固、維持市場(chǎng)地位等。

（四）其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)該平臺(tái)企業(yè)在交易上的依賴程度。可以考慮其他經(jīng)營(yíng)者與該平臺(tái)企業(yè)的交易關(guān)系、交易量、交易持續(xù)時(shí)間、鎖定效應(yīng)、用戶黏性，以及其他經(jīng)營(yíng)者轉(zhuǎn)向其他平臺(tái)的可能性及轉(zhuǎn)換成本等。

（五）其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度。可以考慮市場(chǎng)準(zhǔn)入、平臺(tái)規(guī)模效應(yīng)、資金投入規(guī)模、技術(shù)壁壘、用戶多棲性、用戶轉(zhuǎn)換成本、數(shù)據(jù)獲取的難易程度、用戶習(xí)慣等。

（六）其他因素?？梢钥紤]基于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)認(rèn)定平臺(tái)企業(yè)具有市場(chǎng)支配地位的其他因素。

平臺(tái)企業(yè)因行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力而濫用市場(chǎng)支配地位的，仍應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。

第十條 禁止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

平臺(tái)企業(yè)和平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)施《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第六條、第七條、第八條、第九條、第十條、第十一條、第十二條和其他法律法規(guī)規(guī)定的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

鼓勵(lì)平臺(tái)企業(yè)通過(guò)平臺(tái)規(guī)則、技術(shù)手段等，督促平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)施上述不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

第十一條 具有平臺(tái)企業(yè)特性的競(jìng)爭(zhēng)違法行為

平臺(tái)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中要注意下列具有鮮明平臺(tái)企業(yè)特性的競(jìng)爭(zhēng)違法行為：

（一）利用平臺(tái)收集并且交換價(jià)格、銷量、成本、客戶等敏感信息；

（二）利用數(shù)據(jù)、算法、平臺(tái)規(guī)則、技術(shù)手段達(dá)成固定價(jià)格、分割市場(chǎng)、限制產(chǎn)（銷）量、限制新技術(shù)（產(chǎn)品）、聯(lián)合抵制交易等橫向壟斷協(xié)議；

（三）利用數(shù)據(jù)、算法、平臺(tái)規(guī)則、技術(shù)手段達(dá)成固定轉(zhuǎn)售價(jià)格、限定最低轉(zhuǎn)售價(jià)格等縱向壟斷協(xié)議；

（四）組織或者協(xié)調(diào)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成《反壟斷法》禁止的壟斷協(xié)議；

（五）通過(guò)組織虛假交易、編造用戶評(píng)價(jià)、刪除不利評(píng)價(jià)、流量造假、虛假增加訪問(wèn)量、偽造物流單據(jù)等方式，幫助其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳；

（六）在提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)、網(wǎng)上購(gòu)物等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，為招攬廣告客戶、提高網(wǎng)站知名度及提高登錄者的點(diǎn)擊率等商業(yè)目的，附帶性地提供超出法律規(guī)定限度的物品、金錢或者其他經(jīng)濟(jì)上的利益行為；

（七）慫恿或者通過(guò)提供技術(shù)支持等方式幫助平臺(tái)用戶搬運(yùn)其他平臺(tái)數(shù)據(jù)、音視頻內(nèi)容等行為。

第十二條 具有平臺(tái)企業(yè)特性的高風(fēng)險(xiǎn)敏感行為

平臺(tái)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中要注意下列具有鮮明平臺(tái)企業(yè)特性的高風(fēng)險(xiǎn)敏感行為：

（一）利用資本、流量、數(shù)據(jù)等優(yōu)勢(shì)以低于成本價(jià)格銷售商品或者提供服務(wù)，排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手搶占市場(chǎng)行為；

（二）在平臺(tái)規(guī)則、算法、技術(shù)、流量分配等方面設(shè)置不合理的限制和障礙，使交易相對(duì)人難以開展交易；

（三）控制平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域必需設(shè)施，拒絕與交易相對(duì)人以合理?xiàng)l件進(jìn)行交易；

（四）通過(guò)屏蔽店鋪、搜索降權(quán)、流量限制、技術(shù)障礙、扣取保證金等懲罰性措施實(shí)施的限定交易行為；

（五）利用格式條款、彈窗、操作必經(jīng)步驟等交易相對(duì)人無(wú)法選擇、更改、拒絕的方式，將不同商品進(jìn)行捆綁銷售；

（六）以搜索降權(quán)、流量限制、技術(shù)障礙等懲罰性措施，強(qiáng)制交易相對(duì)人接受其他商品或者服務(wù)；

（七）強(qiáng)制收集非必要用戶信息或者附加與交易標(biāo)的無(wú)關(guān)的交易條件、服務(wù)項(xiàng)目；

（八）基于大數(shù)據(jù)和算法，根據(jù)交易相對(duì)人的支付能力、消費(fèi)偏好、使用習(xí)慣等，實(shí)行差異性交易價(jià)格或者其他交易條件；

（九）要求平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者在商品價(jià)格、數(shù)量等方面向其提供優(yōu)于其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)的交易條件的行為；

（十）利用服務(wù)協(xié)議、交易規(guī)則手段，對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者在平臺(tái)內(nèi)交易、交易價(jià)格以及與其他經(jīng)營(yíng)者的交易進(jìn)行不合理限制或附加不合理?xiàng)l件，或者向平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者收取不合理費(fèi)用；

（十一）在電子設(shè)備預(yù)裝軟件或應(yīng)用軟件分發(fā)中，對(duì)交易條件相同的交易相對(duì)人進(jìn)行差別待遇；

（十二）在開放數(shù)據(jù)和服務(wù)接口時(shí)，對(duì)交易條件相同的交易相對(duì)人實(shí)施差別待遇；

（十三）在搜索流量分配中對(duì)交易條件相同的交易相對(duì)人實(shí)施差別待遇；

（十四）將其他平臺(tái)企業(yè)的內(nèi)容、信息、服務(wù)形式等直接復(fù)制用于向交易相對(duì)人提供服務(wù)，使交易相對(duì)方誤以為是通過(guò)該平臺(tái)企業(yè)完成交易，但在交易相對(duì)人下單后實(shí)際依賴被復(fù)制平臺(tái)完成履約。

競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)高度關(guān)注平臺(tái)企業(yè)上述高風(fēng)險(xiǎn)敏感行為。

第十三條 需要關(guān)注的行為

平臺(tái)企業(yè)實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行為，達(dá)到《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依法事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的，不僅可能被處五十萬(wàn)元以下的罰款，還可能被要求限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)。

對(duì)符合《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中簡(jiǎn)易案件適用標(biāo)準(zhǔn)的暫行規(guī)定》的經(jīng)營(yíng)者集中，平臺(tái)企業(yè)可以申請(qǐng)作為簡(jiǎn)易案件申報(bào)。

平臺(tái)企業(yè)可以就未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)者集中主動(dòng)向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)。

在正式申報(bào)前，平臺(tái)企業(yè)可以就擬申報(bào)的經(jīng)營(yíng)者集中向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請(qǐng)商談。

平臺(tái)企業(yè)特別要注意，涉及協(xié)議控制（VIE）架構(gòu)的經(jīng)營(yíng)者集中，屬于經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查范圍。

平臺(tái)企業(yè)收購(gòu)初創(chuàng)企業(yè)或者新興平臺(tái)，即使未達(dá)到《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條所規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但如果有事實(shí)和證據(jù)顯示可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)將會(huì)高度關(guān)注，并依法進(jìn)行調(diào)查處理。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)也會(huì)關(guān)注初創(chuàng)企業(yè)或者新興平臺(tái)之間旨在創(chuàng)新或者提升效率的合作行為，依法適用壟斷協(xié)議豁免制度。

第十四條 國(guó)際市場(chǎng)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)前主要反壟斷司法轄區(qū)針對(duì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的壟斷行為，呈現(xiàn)出監(jiān)管常態(tài)化與執(zhí)法嚴(yán)厲化的趨勢(shì)。平臺(tái)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)行為中發(fā)生反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，可能面臨反壟斷司法轄區(qū)執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查，甚至遭受高額的罰款。

平臺(tái)企業(yè)應(yīng)積極了解有投資和貿(mào)易往來(lái)的每一個(gè)國(guó)家（地區(qū)）的反壟斷法規(guī)定，并隨時(shí)配合更新企業(yè)反壟斷合規(guī)制度。

平臺(tái)企業(yè)應(yīng)認(rèn)識(shí)到，在特定國(guó)家（地區(qū)）習(xí)慣使用的商業(yè)行為模式，在其他國(guó)家（地區(qū)）并不必然被認(rèn)定為合法。


 

第四章  競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)運(yùn)行

第十五條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

平臺(tái)企業(yè)在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，可根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)規(guī)模、組織管理體系、業(yè)務(wù)內(nèi)容以及市場(chǎng)環(huán)境，分析和評(píng)估競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源、發(fā)生的可能性、后果的嚴(yán)重性等，并對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)。

由于平臺(tái)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況的復(fù)雜性和專業(yè)性，鼓勵(lì)平臺(tái)企業(yè)專門制定針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估體系，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序和標(biāo)準(zhǔn)。

第十六條 風(fēng)險(xiǎn)提醒

平臺(tái)企業(yè)可以根據(jù)不同職位、級(jí)別和工作范圍的員工面臨的不同合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)員工開展風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)提醒工作，提高風(fēng)險(xiǎn)防控的針對(duì)性和有效性，降低員工的違法風(fēng)險(xiǎn)。

第十七條 風(fēng)險(xiǎn)處置

鼓勵(lì)平臺(tái)企業(yè)建立健全風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，對(duì)識(shí)別和評(píng)估的各類風(fēng)險(xiǎn)以及發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)采取恰當(dāng)?shù)目刂坪蛻?yīng)對(duì)措施。

對(duì)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)采取有效措施及時(shí)降低該風(fēng)險(xiǎn)，必要時(shí)停止該風(fēng)險(xiǎn)行為；發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)和其他業(yè)務(wù)部門應(yīng)積極配合執(zhí)法調(diào)查，依法及時(shí)采取補(bǔ)救措施，充分運(yùn)用《反壟斷法》規(guī)定的寬大制度和承諾制度，最大程度降低風(fēng)險(xiǎn)和損失。

第十八條 合規(guī)咨詢

平臺(tái)企業(yè)可建立競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)咨詢機(jī)制，當(dāng)業(yè)務(wù)部門及其員工在經(jīng)營(yíng)管理中遇到競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可以向競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)咨詢。

競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)需要聘請(qǐng)外部專家或第三方機(jī)構(gòu)協(xié)助開展合規(guī)咨詢，對(duì)企業(yè)的商業(yè)行為（包括擬從事的商業(yè)行為）可能存在的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，同時(shí)也可向競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)咨詢。

第十九條 合規(guī)匯報(bào)

平臺(tái)企業(yè)可建立競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)匯報(bào)機(jī)制，競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向企業(yè)決策層和高級(jí)管理層匯報(bào)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理情況。

當(dāng)發(fā)生可能給企業(yè)帶來(lái)重大競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向企業(yè)決策層和高級(jí)管理層匯報(bào)，并提出相應(yīng)的對(duì)策和建議。

第二十條 合規(guī)審核

平臺(tái)企業(yè)可建立競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)審核機(jī)制，競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)平臺(tái)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)重大決策、擬簽訂的重要協(xié)議等是否符合反壟斷法和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等規(guī)定進(jìn)行審核。

第二十一條 定期評(píng)估

平臺(tái)企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式定期評(píng)估其競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)體系運(yùn)行的有效性，并對(duì)定期評(píng)估結(jié)果進(jìn)行反饋和回應(yīng)，持續(xù)更新和完善競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)體系。

 

第五章  競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)保障

第二十二條 合規(guī)考核

平臺(tái)企業(yè)可建立競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)考核機(jī)制，競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)考核結(jié)果作為企業(yè)績(jī)效考核的重要依據(jù)，與員工的評(píng)優(yōu)評(píng)先、職務(wù)任免、職務(wù)晉升以及薪酬待遇等掛鉤。

第二十三條 內(nèi)部舉報(bào)

平臺(tái)企業(yè)可以采取適當(dāng)方式明確內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)舉報(bào)政策，建立內(nèi)部舉報(bào)系統(tǒng)，并承諾為舉報(bào)人的信息保密以及不因員工舉報(bào)行為而采取任何對(duì)其不利的措施。

第二十四條 合規(guī)培訓(xùn)

平臺(tái)企業(yè)應(yīng)投入有效資源，保障充足經(jīng)費(fèi)，建立競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，并將競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)培訓(xùn)納入企業(yè)培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)內(nèi)容。

鼓勵(lì)平臺(tái)企業(yè)對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者開展有針對(duì)性的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)教育。

第二十五條 倡導(dǎo)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)文化

平臺(tái)企業(yè)應(yīng)將競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)文化作為企業(yè)文化建設(shè)的重要內(nèi)容，踐行合規(guī)經(jīng)營(yíng)、公平競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)值觀，不斷增強(qiáng)平臺(tái)企業(yè)維護(hù)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域公平競(jìng)爭(zhēng)的自律意識(shí)。

第二十六條 合規(guī)管理數(shù)字化改革

平臺(tái)企業(yè)應(yīng)推進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理的數(shù)字化改革，通過(guò)數(shù)字化優(yōu)化管理流程，記錄和保存相關(guān)信息。

競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈等技術(shù)，加強(qiáng)對(duì)平臺(tái)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控和研判分析。

第二十七條 合規(guī)評(píng)估

競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)可自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)平臺(tái)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)體系運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)估，必要時(shí)可公開評(píng)估結(jié)果。


 

第六章  附則

第二十八條  指引的效力

本指引僅對(duì)平臺(tái)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)作出的一般性指引，不具有強(qiáng)制性。法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)平臺(tái)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)另有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十九條 指引的解釋

本指引由浙江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

第三十條 施行日期

本指引自發(fā)布之日起施行。

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