云科規(guī)〔2019〕3號(hào)《云南省科技廳關(guān)于印發(fā)〈云南省科技廳科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法〉的通知》

《云南省科技廳關(guān)于印發(fā)〈云南省科技廳科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法〉的通知》






云科規(guī)〔2019〕3號(hào)

各州、市科技局，有關(guān)企業(yè)、高校、科研院所，各項(xiàng)目推薦部門：

《云南省科技廳科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》已經(jīng)2019年2月26日云南省科技廳2019年第2次廳務(wù)會(huì)審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。





 

云南省科學(xué)技術(shù)廳

2019年3月1日

云南省科技廳科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法

第一章  總  則

第一條  為規(guī)范云南省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡(jiǎn)稱省科技廳）科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目）管理，建立和完善科學(xué)的項(xiàng)目管理機(jī)制，提高項(xiàng)目管理和實(shí)施成效，根據(jù)《云南省人民政府關(guān)于印發(fā)云南省財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革方案的通知》（云政發(fā)〔2016〕21號(hào)）等有關(guān)規(guī)定及科技體制改革精神，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于省科技廳以省級(jí)財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)予以支持或以科技政策調(diào)控、引導(dǎo)，由符合條件的單位承擔(dān)，在一定時(shí)限內(nèi)實(shí)施的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動(dòng)。

第三條　項(xiàng)目管理遵循依法行政、明確職責(zé)、管理公開、精簡(jiǎn)高效的原則，實(shí)行項(xiàng)目申報(bào)、管理、驗(yàn)收、評(píng)價(jià)、科技報(bào)告、科研誠(chéng)信等全過程信息化管理。

第二章　責(zé)任主體與職責(zé)

第四條　項(xiàng)目管理中的責(zé)任主體分為六類：

（一）省科技廳

（二）項(xiàng)目推薦部門

（三）項(xiàng)目承擔(dān)單位

（四）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

（五）專業(yè)機(jī)構(gòu)

（六）項(xiàng)目評(píng)審專家

第五條　省科技廳的基本職責(zé)是：

（一）項(xiàng)目組織、實(shí)施、服務(wù)、監(jiān)督和評(píng)價(jià)；

（二）對(duì)項(xiàng)目推薦部門、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、專業(yè)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目評(píng)審專家進(jìn)行分類指導(dǎo)，并進(jìn)行工作評(píng)估和監(jiān)督；

（三）協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施中的其他事項(xiàng)。

第六條　項(xiàng)目推薦部門是指具有項(xiàng)目推薦和管理職能的部門（機(jī)構(gòu)）。主要包括州市科技主管部門，省直委辦廳局、省屬事業(yè)單位、省屬企業(yè)、中央駐滇單位、國(guó)家級(jí)開發(fā)區(qū)管委會(huì)等所屬科技管理部門（機(jī)構(gòu)）。其他申請(qǐng)作為項(xiàng)目推薦部門的單位，向省科技廳提出申請(qǐng)，經(jīng)省科技廳審核確認(rèn)。

項(xiàng)目推薦部門的基本職責(zé)是：

（一）協(xié)助省科技廳或省科技廳委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)工作，負(fù)責(zé)本地區(qū)、本單位項(xiàng)目審核、推薦和管理工作；

（二）對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和服務(wù)；

（三）協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施中的困難和問題。

第七條  項(xiàng)目承擔(dān)單位是指承擔(dān)省科技計(jì)劃項(xiàng)目，具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)、高校、科研院所或其它機(jī)構(gòu)。

項(xiàng)目承擔(dān)單位的基本職責(zé)是：

（一）承擔(dān)項(xiàng)目實(shí)施的法人責(zé)任，負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施管理，對(duì)完成項(xiàng)目?jī)?nèi)容、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)任務(wù)負(fù)責(zé)；

（二）落實(shí)項(xiàng)目相關(guān)保障條件，解決項(xiàng)目實(shí)施中的問題和困難；

（三）對(duì)研發(fā)投入設(shè)置專帳進(jìn)行明細(xì)核算，并負(fù)責(zé)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、科研成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、項(xiàng)目形成的資產(chǎn)等管理工作；

（四）按要求提交驗(yàn)收申請(qǐng)及驗(yàn)收材料。完成科技報(bào)告、項(xiàng)目資料呈交等工作；

（五）接受省科技廳、項(xiàng)目推薦部門和省科技廳委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第八條　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是項(xiàng)目組織實(shí)施的直接責(zé)任人，承擔(dān)項(xiàng)目組織、協(xié)調(diào)、執(zhí)行等具體工作。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的基本職責(zé)是：

（一）擬定項(xiàng)目實(shí)施方案，安排研究任務(wù)分工，檢查、督促項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度和質(zhì)量；

（二）按時(shí)組織完成項(xiàng)目合同書規(guī)定的階段目標(biāo)任務(wù)，及時(shí)報(bào)送階段性成果、重要進(jìn)展和科技報(bào)告等，報(bào)告影響項(xiàng)目實(shí)施的重大問題及事項(xiàng)；

（三）規(guī)范使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。

第九條  專業(yè)機(jī)構(gòu)是受省科技廳委托，開展項(xiàng)目管理、科技評(píng)估、監(jiān)督和服務(wù)工作的機(jī)構(gòu)。

專業(yè)機(jī)構(gòu)的基本職責(zé)是：

（一）接受省科技廳和有關(guān)部門的監(jiān)督和檢查，按照“公平、公正和公開”原則，開展項(xiàng)目管理工作，提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)；

（二）建立健全項(xiàng)目管理、經(jīng)費(fèi)管理、監(jiān)督評(píng)估、專家履職盡責(zé)、科研誠(chéng)信等制度；

（三）落實(shí)科技報(bào)告制度，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，開展項(xiàng)目成果匯交，負(fù)責(zé)項(xiàng)目資料歸檔；

（四）受理各方對(duì)項(xiàng)目過程管理中所涉及的單位、參與人員和專家的異議、申訴和投訴、舉報(bào)，及時(shí)按相關(guān)規(guī)定處理反饋，并開展信用記錄；

（五）及時(shí)向省科技廳報(bào)告項(xiàng)目過程管理中出現(xiàn)的項(xiàng)目合同調(diào)整、延期、終止等重大問題，提出處置的意見建議；

（六）開展相關(guān)領(lǐng)域科技發(fā)展動(dòng)向跟蹤調(diào)研和發(fā)展戰(zhàn)略研究，提出科技發(fā)展意見建議，協(xié)同編制項(xiàng)目申報(bào)指南。

第十條  項(xiàng)目評(píng)審專家是受省科技廳或?qū)I(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)委托，開展項(xiàng)目咨詢、評(píng)估、評(píng)價(jià)、評(píng)審，屬于云南省科技人才專家?guī)斓膶＜?。評(píng)審專家的基本職責(zé)是：

（一）獨(dú)立、客觀、公正地提出個(gè)人意見；

（二）保守項(xiàng)目涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)秘密；

（三）主動(dòng)回避涉及自身利益及特定關(guān)系的項(xiàng)目評(píng)審評(píng)估等相關(guān)事項(xiàng)；

（四）遵守承諾書內(nèi)容。

 

第三章　申報(bào)與立項(xiàng)

第十一條  省科技廳根據(jù)全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要和科技創(chuàng)新規(guī)劃部署，結(jié)合年度工作重點(diǎn)和財(cái)政經(jīng)費(fèi)預(yù)算，在廣泛吸納各方意見的基礎(chǔ)上，組織研究、編制并發(fā)布項(xiàng)目申報(bào)指南，對(duì)項(xiàng)目類別、重點(diǎn)領(lǐng)域、項(xiàng)目數(shù)量、申請(qǐng)條件、申請(qǐng)材料、受理方式、審批程序等內(nèi)容予以明確。

指南發(fā)布到項(xiàng)目申報(bào)受理截止，時(shí)間不少于50天。

第十二條  項(xiàng)目采用申報(bào)評(píng)審制方式立項(xiàng)；符合招標(biāo)條件的，采用招標(biāo)方式立項(xiàng)。對(duì)具有明確政府目標(biāo)、技術(shù)路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢(shì)承擔(dān)單位集中的重大科技計(jì)劃項(xiàng)目或重大招商引資項(xiàng)目，可以采取定向擇優(yōu)、定向委托或一事一議等方式確定承擔(dān)單位。

對(duì)先行投入資金開展工作的后補(bǔ)助項(xiàng)目，省科技廳按照相關(guān)辦法給予財(cái)政資金支持。下放管理權(quán)限的項(xiàng)目，立項(xiàng)及管理由承接下放權(quán)限的單位獨(dú)立決策，并報(bào)省科技廳備案，科技廳對(duì)項(xiàng)目實(shí)施總體績(jī)效進(jìn)行跟蹤管理。

第十三條  申報(bào)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：

（一）符合省科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)指南要求；

（二）項(xiàng)目實(shí)施期限一般不超過3年。

第十四條  項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：

（一）項(xiàng)目申報(bào)單位在云南省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立、登記、注冊(cè)并具有獨(dú)立法人資格的企事業(yè)單位或其它機(jī)構(gòu)；

對(duì)于事關(guān)我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的重大關(guān)鍵技術(shù)難題，允許省外高校、科研院所、企業(yè)等單位申報(bào)，但項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用及生產(chǎn)地點(diǎn)應(yīng)在云南省行政區(qū)域內(nèi)。

（二）上年度有研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出；

（三）在所申報(bào)項(xiàng)目領(lǐng)域，具有一定研發(fā)優(yōu)勢(shì)和工作基礎(chǔ)；

（四）具有健全的內(nèi)控制度、規(guī)范的會(huì)計(jì)核算制度和完成項(xiàng)目所需的組織管理能力；

（五）無不良信用記錄；

（六）近一年內(nèi)無重大責(zé)任事故和可能影響項(xiàng)目實(shí)施的法律糾紛。

第十五條  申請(qǐng)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)提供云南省科技計(jì)劃項(xiàng)目申請(qǐng)書。申請(qǐng)材料有具體規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)提交符合該類別項(xiàng)目具體要求的申請(qǐng)材料。

第十六條  項(xiàng)目申報(bào)實(shí)行網(wǎng)絡(luò)申報(bào)。

項(xiàng)目申報(bào)單位通過云南省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)，向其項(xiàng)目推薦部門逐級(jí)申報(bào)。

涉密項(xiàng)目按照省科技廳涉密科技計(jì)劃項(xiàng)目管理規(guī)定執(zhí)行，不通過網(wǎng)絡(luò)申報(bào)和政務(wù)服務(wù)窗口受理。

第十七條　省科技廳政務(wù)服務(wù)窗口對(duì)項(xiàng)目申報(bào)材料進(jìn)行完整性、規(guī)范性在線審查，合格的予以受理，不合格的退回申報(bào)單位。

第十八條  省科技廳根據(jù)科技計(jì)劃項(xiàng)目類別，建立公正、科學(xué)的項(xiàng)目評(píng)審方式、工作規(guī)則和專家評(píng)審規(guī)范，建立全過程可申訴、可查詢、可追溯的評(píng)審體系。

省科技廳建立科技評(píng)審專家入庫(kù)信息定期更新機(jī)制，完善評(píng)審專家的誠(chéng)信記錄、責(zé)任追究制度，嚴(yán)格規(guī)范專家評(píng)審行為。

第十九條　申報(bào)評(píng)審制項(xiàng)目，按下列程序組織遴選。

（一）省科技廳分管業(yè)務(wù)部門或省科技廳委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目初審工作，初審結(jié)果通過科技計(jì)劃項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)進(jìn)行在線查詢；

（二）省科技廳綜合計(jì)劃管理部門或省科技廳委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)組織項(xiàng)目評(píng)審，在分管業(yè)務(wù)部門或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)提出立項(xiàng)建議或進(jìn)行合規(guī)性審查后，提出進(jìn)入項(xiàng)目庫(kù)建議；

（三）省科技廳廳務(wù)會(huì)審定（審議）項(xiàng)目入庫(kù)建議。資助額度超過500萬元的項(xiàng)目，須經(jīng)省科技廳黨組會(huì)議審定。

（四）省科技廳通過科技信息管理平臺(tái)，對(duì)審定項(xiàng)目進(jìn)行公示后納入項(xiàng)目庫(kù)。

第二十條  下放管理權(quán)限的項(xiàng)目，由省科技廳分管部門審核提出進(jìn)入項(xiàng)目庫(kù)建議，經(jīng)省科技廳廳務(wù)會(huì)（黨組會(huì)）審定，通過科技信息管理平臺(tái)公示后，納入項(xiàng)目庫(kù)。

第二十一條  省科技廳科學(xué)合理建立項(xiàng)目庫(kù)，項(xiàng)目庫(kù)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。三年內(nèi)沒有納入計(jì)劃安排的項(xiàng)目，自動(dòng)離庫(kù)。

第二十二條  省科技廳按財(cái)政年度預(yù)算要求，從項(xiàng)目庫(kù)中遴選項(xiàng)目編制年度預(yù)算，建立預(yù)算庫(kù)。

第二十三條  省科技廳根據(jù)年度工作重點(diǎn)和財(cái)政年度預(yù)算執(zhí)行要求，從預(yù)算庫(kù)中分批編制年度科技計(jì)劃，完成會(huì)簽、報(bào)批等程序，正式下達(dá)立項(xiàng)通知。


 

第四章  實(shí)施與管理
 

第二十四條　項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)通知下達(dá)后2個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目推薦部門、承擔(dān)單位應(yīng)與省科技廳或受省科技廳委托的管理部門或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)，就項(xiàng)目目標(biāo)、研發(fā)內(nèi)容、考核指標(biāo)、績(jī)效目標(biāo)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、進(jìn)度計(jì)劃、實(shí)施期限、科技報(bào)告、驗(yàn)收方式、技術(shù)合同登記及實(shí)施各方的權(quán)利和義務(wù)等內(nèi)容進(jìn)行約定，正式簽訂項(xiàng)目合同書，并提交承諾書。

后補(bǔ)助項(xiàng)目不簽訂項(xiàng)目合同書。

第二十五條  省科技廳根據(jù)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理需要，建立項(xiàng)目年度執(zhí)行情況報(bào)告制度，提交報(bào)告情況作為項(xiàng)目日常監(jiān)管、評(píng)價(jià)、調(diào)整以及驗(yàn)收綜合評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。

第二十六條　項(xiàng)目執(zhí)行期間，合同書內(nèi)容原則上不得調(diào)整。

確需調(diào)整項(xiàng)目合同書內(nèi)容的，由承擔(dān)單位提出書面申請(qǐng)，經(jīng)項(xiàng)目推薦部門審核，報(bào)省科技廳審批。委托專業(yè)機(jī)構(gòu)管理的項(xiàng)目，由專業(yè)機(jī)構(gòu)審核后報(bào)科技廳審批。合同書內(nèi)容調(diào)整幅度較大的項(xiàng)目，須重新簽訂項(xiàng)目合同書。

在研究方向不變、不降低申報(bào)指標(biāo)和績(jī)效指標(biāo)的前提下，項(xiàng)目承擔(dān)單位在充分論證的基礎(chǔ)上，可以自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，并報(bào)省科技廳或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)備案。

第二十七條　發(fā)生以下情形之一的，可以調(diào)整項(xiàng)目合同書內(nèi)容。

（一）技術(shù)、市場(chǎng)、政策等發(fā)生較大變化，項(xiàng)目原定目標(biāo)需要適當(dāng)修改的；

（二）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人因工作變動(dòng)、出國(guó)（境）、傷病及其他原因，導(dǎo)致需要變更的；

（三）項(xiàng)目執(zhí)行期限內(nèi)因客觀原因不能完成目標(biāo)任務(wù)，需要延期的；

（四）其他不可抗拒原因需變更合同書內(nèi)容的。

第二十八條　項(xiàng)目執(zhí)行期變更，應(yīng)在到期前3個(gè)月提出，延長(zhǎng)期限不得超過1年，最多延期1次。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人變更，新任負(fù)責(zé)人需具備相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)能力和資格。

第二十九條　出現(xiàn)下列情形之一的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)及時(shí)提出終止。

（一）因現(xiàn)有水平和條件限制，項(xiàng)目不能正常實(shí)施以致難以完成合同書考核指標(biāo)的；

（二）因承擔(dān)單位發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)困難，或兼并、重組、改制等原因，不能繼續(xù)實(shí)施的；

（三）因主觀原因?qū)е马?xiàng)目進(jìn)度嚴(yán)重滯后，執(zhí)行期過半基本沒有實(shí)施項(xiàng)目的；

（四）因項(xiàng)目研究開發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開、市場(chǎng)發(fā)生重大變化等，項(xiàng)目研究開發(fā)工作喪失必要性的；

（五）有知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛或者侵權(quán)行為，存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的。

出現(xiàn)下列情形之一的，由省科技廳或項(xiàng)目推薦部門提出終止并作出處理。

（一）因承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目研究開發(fā)、經(jīng)費(fèi)使用等方面出現(xiàn)違紀(jì)違法行為或違反科研誠(chéng)信及社會(huì)信用實(shí)施聯(lián)合懲戒，項(xiàng)目面臨重大風(fēng)險(xiǎn)的；

（二）承擔(dān)單位未經(jīng)批準(zhǔn)，單方面變更合同書內(nèi)容，或不按合同書要求組織實(shí)施項(xiàng)目的；

（三）項(xiàng)目執(zhí)行期延期期滿后仍未完成，或者執(zhí)行期滿，3個(gè)月后無故不申請(qǐng)驗(yàn)收或未提出延期申請(qǐng)的；

（四）依據(jù)抽查評(píng)估結(jié)果或其他按規(guī)定應(yīng)予終止的。


 

第五章　驗(yàn)收與評(píng)價(jià)

第三十條　承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目執(zhí)行期滿3個(gè)月內(nèi)，在線提出驗(yàn)收申請(qǐng)和提交驗(yàn)收材料。由項(xiàng)目推薦部門審查通過后，向省科技廳或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)驗(yàn)收。實(shí)施期內(nèi)已全面完成項(xiàng)目合同書所規(guī)定各項(xiàng)指標(biāo)的，可申請(qǐng)?zhí)崆膀?yàn)收。

第三十一條  申請(qǐng)項(xiàng)目驗(yàn)收應(yīng)提供以下基本材料：

（一）項(xiàng)目完成情況總結(jié)報(bào)告；

（二）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算報(bào)告、經(jīng)費(fèi)支出明細(xì)帳，重大項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)提供會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)報(bào)告；

（三）承諾書。

第三十二條  項(xiàng)目驗(yàn)收以合同書、實(shí)施過程中經(jīng)省科技廳批準(zhǔn)的調(diào)整內(nèi)容為依據(jù)，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的組織管理、目標(biāo)任務(wù)完成和經(jīng)費(fèi)使用情況等進(jìn)行一次性綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。驗(yàn)收評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容有：

（一）合同書規(guī)定的研究開發(fā)內(nèi)容和技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的完成情況；

（二）項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）的獲得、保護(hù)和管理情況；

（三）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用的合理性、規(guī)范性；

（四）項(xiàng)目驗(yàn)收材料的完備性、規(guī)范性；

（五）項(xiàng)目組人員履職情況和人才培養(yǎng)情況；

（六）項(xiàng)目執(zhí)行的總體質(zhì)量和社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。

第三十三條  項(xiàng)目已按照合同書規(guī)定要求完成80%以上考核目標(biāo)和任務(wù)，經(jīng)費(fèi)到位且使用合理合規(guī)，給予通過驗(yàn)收。凡具有下列情況之一，為不通過驗(yàn)收：

（一）任務(wù)指標(biāo)完成程度低于50%，或者約束性指標(biāo)任意一項(xiàng)未完成的；

（二）實(shí)施過程中出現(xiàn)重大問題，未能解決和做出說明，或研究開發(fā)過程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決的；

（三）財(cái)政經(jīng)費(fèi)使用不符合規(guī)定要求的；

（四）提供虛假驗(yàn)收材料的；

（五）其他不符合通過驗(yàn)收情形的。

對(duì)基本完成合同書規(guī)定內(nèi)容，經(jīng)費(fèi)使用合理，且有證據(jù)證明項(xiàng)目承擔(dān)單位已按合同書或者其他要求開展研發(fā)工作，勤勉盡責(zé)，但部分考核指標(biāo)確因?qū)嶋H情況導(dǎo)致無法完成的，給予結(jié)題。

第三十四條　省科技廳對(duì)驗(yàn)收結(jié)果進(jìn)行公示，通過驗(yàn)收的項(xiàng)目發(fā)放驗(yàn)收證書。項(xiàng)目承擔(dān)單位在結(jié)果公示后30天內(nèi)，應(yīng)根據(jù)專家驗(yàn)收意見完善驗(yàn)收材料，申請(qǐng)辦理科技成果登記備案?！?br />
第三十五條　項(xiàng)目實(shí)施形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和獲獎(jiǎng)成果、登記成果等，作為項(xiàng)目評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。涉密成果按照省科技廳涉密科技計(jì)劃項(xiàng)目管理規(guī)定管理。

省科技廳鼓勵(lì)、支持采取多種方式進(jìn)行科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

第三十六條  省科技廳分管業(yè)務(wù)部門或省科技廳委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)項(xiàng)目科技檔案歸檔工作。


 

第六章　監(jiān)督與處置

第三十七條  省科技廳分管業(yè)務(wù)部門和委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的管理和監(jiān)督工作，并進(jìn)行全過程的指導(dǎo)服務(wù)。

第三十八條　省科技廳采取中期檢查評(píng)估方式，對(duì)財(cái)政資助資金200萬元以上的項(xiàng)目，最多開展1次過程檢查。自由探索類基礎(chǔ)研究項(xiàng)目及200萬元以下的項(xiàng)目，不開展過程檢查。檢查對(duì)象隨機(jī)抽取，檢查評(píng)估結(jié)果對(duì)社會(huì)公開。

第三十九條  省科技廳按照財(cái)政專項(xiàng)資金管理規(guī)定要求，實(shí)行績(jī)效分類評(píng)價(jià)制度。目標(biāo)導(dǎo)向類項(xiàng)目在項(xiàng)目結(jié)束后2-3年內(nèi)進(jìn)行績(jī)效跟蹤綜合評(píng)價(jià)?？?jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為后續(xù)支持的重要依據(jù)。

第四十條  省科技廳建立科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理制度，對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體在項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收、獎(jiǎng)勵(lì)和咨詢?cè)u(píng)審評(píng)估等全過程進(jìn)行誠(chéng)信承諾、信用審查、信用記錄和信用評(píng)價(jià)，對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位開展信用評(píng)級(jí)，并將其信息作為相關(guān)工作的決策依據(jù)。

第四十一條　終止實(shí)施的項(xiàng)目，省科技廳向承擔(dān)單位下達(dá)終止通知，委托相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行經(jīng)費(fèi)審計(jì)，并根據(jù)審計(jì)結(jié)果收回尚未使用和使用不符合規(guī)定的財(cái)政經(jīng)費(fèi)。

對(duì)承擔(dān)單位拒不退回經(jīng)費(fèi)的，省科技廳通過司法途徑收回財(cái)政經(jīng)費(fèi)。

第四十二條　對(duì)不予通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，按以下方式處置：

（一）項(xiàng)目承擔(dān)單位已積極主動(dòng)采取措施，但因客觀原因，導(dǎo)致項(xiàng)目未能達(dá)到合同書規(guī)定的目標(biāo)和技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的，按照工作量與經(jīng)費(fèi)使用相配比或資金籌措比例的原則，確認(rèn)支出后收回項(xiàng)目結(jié)余的財(cái)政經(jīng)費(fèi)。

（二）因承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不積極主動(dòng)實(shí)施項(xiàng)目，或弄虛作假企圖驗(yàn)收的，全額收回所安排的財(cái)政經(jīng)費(fèi)。

第四十三條  省科技廳對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位予以結(jié)題的項(xiàng)目數(shù)進(jìn)行記錄，結(jié)題項(xiàng)目數(shù)累計(jì)數(shù)占承擔(dān)單位在研省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)比例超過10%以上的，降低項(xiàng)目承擔(dān)單位科技計(jì)劃信用級(jí)別。

第四十四條　省科技廳嚴(yán)肅追究項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目參與人員的違規(guī)違紀(jì)行為。有違法行為的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。

有下列情形之一的，納入省科技計(jì)劃項(xiàng)目嚴(yán)重失信行為和一般失信行為記錄名單，視情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施通報(bào)批評(píng)、終止項(xiàng)目實(shí)施、暫?；蛉∠?xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人3-5年項(xiàng)目申報(bào)資格等懲戒，并推送相關(guān)部門實(shí)施聯(lián)合懲戒。

（一）弄虛作假申報(bào)項(xiàng)目，有套取、騙取財(cái)政經(jīng)費(fèi)等行為；

（二）項(xiàng)目財(cái)政經(jīng)費(fèi)使用不符合規(guī)定要求，有截留、挪用、擠占、私分等行為；

（三）在項(xiàng)目評(píng)審、實(shí)施和驗(yàn)收等各工作環(huán)節(jié)，存在弄虛作假、徇私舞弊、剽竊他人科技成果等科研不端行為，或存在操縱專家、專業(yè)機(jī)構(gòu)等行為；

（四）不按要求接受監(jiān)督檢查，或?qū)z查反饋意見整改不及時(shí)、不到位；

（五）項(xiàng)目組織實(shí)施中，有失職、瀆職等行為；

（六）終止項(xiàng)目或項(xiàng)目驗(yàn)收不通過后不按要求退回財(cái)政經(jīng)費(fèi)；

（七）項(xiàng)目執(zhí)行期滿3個(gè)月后無故不申請(qǐng)驗(yàn)收，或不按合同書要求提交科技報(bào)告；

（八）其他應(yīng)予追究責(zé)任的違規(guī)、違紀(jì)和違法行為。

第四十五條  項(xiàng)目評(píng)審專家在項(xiàng)目評(píng)審、評(píng)估過程中對(duì)外泄密、損害有關(guān)單位權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任，并列入科研誠(chéng)信記錄名單。專家利用評(píng)審、評(píng)估以權(quán)謀私或者弄虛作假的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消專家資格并依法追究法律責(zé)任。

第四十六條  專業(yè)機(jī)構(gòu)以騙取財(cái)政科技資金為目的，故意偽造或者變?cè)焯摷僮C明材料，提供科技計(jì)劃項(xiàng)目申請(qǐng)人虛假信息，使申請(qǐng)人獲得財(cái)政資金資助的，或者與政府相關(guān)主管部門工作人員相互串通、牟取非法利益的，經(jīng)省科技廳查證屬實(shí)后，將該專業(yè)機(jī)構(gòu)列入科研誠(chéng)信記錄名錄；情節(jié)嚴(yán)重、涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第四十七條  省科技廳、項(xiàng)目推薦部門及其工作人員違反本辦法規(guī)定，不履行職責(zé)，或者與相關(guān)人員串通、弄虛作假，騙取省級(jí)財(cái)政科技資金，或者利用職務(wù)之便，吃拿卡要、收受他人財(cái)物的，依法追究行政責(zé)任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。


 

第七章　附  則

第四十八條　本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第四十九條　本辦法自2019年3月5日起施行，有效期至2022年3月5日。2017年7月20日發(fā)布的《云南省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法（試行）》（省科技廳公告第46號(hào)）同時(shí)廢止。

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