《北京市地方金融監(jiān)督管理局等七部門(mén)關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于推進(jìn)股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)〉的通知》（全文）

《北京市地方金融監(jiān)督管理局等七部門(mén)關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于推進(jìn)股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)〉的通知》

各區(qū)人民政府，市各相關(guān)部門(mén)，各相關(guān)機(jī)構(gòu)：

為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議關(guān)于在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開(kāi)展股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的決定和《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化北京市新一輪服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開(kāi)放綜合試點(diǎn)建設(shè)國(guó)家服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開(kāi)放綜合示范區(qū)工作方案的批復(fù)》（國(guó)函〔2020〕123號(hào)）要求，加快推動(dòng)本市“兩區(qū)”建設(shè)創(chuàng)新政策落地見(jiàn)效，推動(dòng)份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)工作擴(kuò)大規(guī)模并形成制度化長(zhǎng)效機(jī)制，市金融監(jiān)管局、北京證監(jiān)局、市國(guó)資委、市財(cái)政局、市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市科委、中關(guān)村管委會(huì)等有關(guān)部門(mén)制定了《關(guān)于推進(jìn)股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，并報(bào)經(jīng)市政府同意?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。






 

北京市地方金融監(jiān)督管理局

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局

北京市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

北京市財(cái)政局

北京市經(jīng)濟(jì)和信息化局

北京市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)

中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)

2021年6月21日





 

關(guān)于推進(jìn)股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)

為拓寬股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資退出渠道，完善私募投資基金行業(yè)“募投管退”良性循環(huán)生態(tài)體系和營(yíng)商環(huán)境，推進(jìn)北京國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和文件規(guī)定，結(jié)合我市私募投資基金行業(yè)實(shí)際，現(xiàn)就進(jìn)一步加快推進(jìn)我市股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)）工作，提出以下指導(dǎo)意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）工作目標(biāo)。充分發(fā)揮國(guó)家服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開(kāi)放綜合示范區(qū)和中國(guó)（北京）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)政策優(yōu)勢(shì)，拓寬股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額退出渠道，推動(dòng)份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)擴(kuò)大規(guī)模、取得實(shí)效，吸引耐心資本支持科技創(chuàng)新，并在全國(guó)發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。

（二）基本原則。按照“規(guī)范轉(zhuǎn)讓流程、促進(jìn)份額轉(zhuǎn)讓、吸引耐心資本、打造北京樣板”的原則，創(chuàng)新轉(zhuǎn)讓機(jī)制，提高轉(zhuǎn)讓效率，積極穩(wěn)妥開(kāi)展份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。

二、明確國(guó)資基金份額轉(zhuǎn)讓和退出路徑

（三）支持各類(lèi)國(guó)資相關(guān)基金份額（包括但不限于國(guó)家出資企業(yè)及其擁有實(shí)際控制權(quán)的各級(jí)子企業(yè)出資形成的基金份額、各級(jí)政府投資基金出資形成的基金份額），通過(guò)北京股權(quán)交易中心份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)轉(zhuǎn)讓交易。對(duì)于存續(xù)期未滿但達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的政府投資基金出資形成的份額，經(jīng)該基金行業(yè)主管部門(mén)審核后，可在北京股權(quán)交易中心份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)轉(zhuǎn)讓交易。基金設(shè)立協(xié)議等對(duì)基金份額轉(zhuǎn)讓有明確規(guī)定或約定的，從其規(guī)定或約定。

（四）簡(jiǎn)化國(guó)資相關(guān)基金份額轉(zhuǎn)讓審批流程，采取市場(chǎng)化方式確定最終轉(zhuǎn)讓價(jià)格。首次轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)應(yīng)以評(píng)估或估值結(jié)果為基準(zhǔn)。

三、探索建立基金份額登記備案和出質(zhì)服務(wù)體系

（五）支持北京股權(quán)交易中心份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)建立健全各類(lèi)合伙制基金份額的登記備案及轉(zhuǎn)讓服務(wù)體系。基金份額在份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)完成轉(zhuǎn)讓后，由北京股權(quán)交易中心出具基金份額轉(zhuǎn)讓?xiě){證。

（六）探索開(kāi)展有限合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)登記試點(diǎn)。鼓勵(lì)在京注冊(cè)登記的有限合伙企業(yè)通過(guò)北京股權(quán)交易中心份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦理有限合伙人的財(cái)產(chǎn)份額托管和出質(zhì)登記業(yè)務(wù)。

四、支持設(shè)立私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)基金

（七）支持在我市發(fā)起設(shè)立專(zhuān)業(yè)化的私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)基金（Secondary Fund，簡(jiǎn)稱(chēng)S基金）。支持符合條件的外資機(jī)構(gòu)在京設(shè)立S基金，并進(jìn)入份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)參與相關(guān)業(yè)務(wù)。由北京證監(jiān)局牽頭并協(xié)調(diào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，對(duì)符合條件的S基金管理人設(shè)立和基金備案事項(xiàng)給予支持。探索國(guó)家服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開(kāi)放綜合示范區(qū)外資政策和外匯政策在份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)進(jìn)行先行先試。

（八）對(duì)在京設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的S基金給予政策支持。符合我市金融業(yè)現(xiàn)行支持政策和相關(guān)條件的S基金，根據(jù)其在京實(shí)際投資規(guī)模對(duì)基金管理人給予政策激勵(lì)。實(shí)際投資累計(jì)規(guī)模達(dá)到30億元（含）—50億元以?xún)?nèi)的，給予一次性資金支持1000萬(wàn)元；50億元（含）以上的，給予一次性資金支持1500萬(wàn)元。資金由市區(qū)兩級(jí)財(cái)政各分擔(dān)50%。

（九）鼓勵(lì)銀行理財(cái)、券商、保險(xiǎn)資管、信托公司及專(zhuān)業(yè)化第三方資管機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體在依法依規(guī)的前提下，不斷創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)，參與受讓北京股權(quán)交易中心份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)質(zhì)基金份額。

（十）鼓勵(lì)現(xiàn)有母基金引入S策略，參與受讓在北京股權(quán)交易中心份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)質(zhì)基金份額或已投項(xiàng)目股權(quán)。

（十一）鼓勵(lì)相關(guān)機(jī)構(gòu)依法發(fā)起設(shè)立S基金專(zhuān)業(yè)委員會(huì)等行業(yè)組織，通過(guò)開(kāi)展行業(yè)交流、舉辦高峰論壇、組織投資者教育活動(dòng)等多種方式，為我市各類(lèi)S基金提供行業(yè)信息、宣傳培訓(xùn)、合作交流、自律管理等服務(wù)，推動(dòng)S基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

五、完善份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)服務(wù)支持體系

（十二）支持中介服務(wù)機(jī)構(gòu)參與份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)，鼓勵(lì)各區(qū)為參與份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的基金管理人和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。各區(qū)可對(duì)積極參與份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的基金管理人和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)提供購(gòu)租房補(bǔ)貼等支持，對(duì)貢獻(xiàn)較大的高級(jí)管理人員與核心業(yè)務(wù)骨干給予一定資金激勵(lì)或保障服務(wù)。

六、建立與行業(yè)管理部門(mén)的基金份額變更信息對(duì)接機(jī)制

（十三）探索建立北京股權(quán)交易中心份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、市金融監(jiān)管局等部門(mén)定期報(bào)送相關(guān)基金份額轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)信息的工作機(jī)制，為行業(yè)管理部門(mén)加強(qiáng)私募投資基金行業(yè)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和研究分析提供服務(wù)。逐步探索依托我市大數(shù)據(jù)平臺(tái)金融數(shù)據(jù)專(zhuān)區(qū)建立各方信息共享機(jī)制，在符合國(guó)家和我市相關(guān)法律法規(guī)政策的前提下，持續(xù)創(chuàng)新信息共享方式。

七、保障措施

（十四）市金融監(jiān)管局會(huì)同相關(guān)部門(mén)做好份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)工作的指導(dǎo)、監(jiān)管和協(xié)調(diào)工作。各部門(mén)建立定期溝通機(jī)制，指導(dǎo)和監(jiān)督北京股權(quán)交易中心依法合規(guī)開(kāi)展份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。各部門(mén)可依照本意見(jiàn)確定的原則，結(jié)合各自實(shí)際，研究制定本行業(yè)或領(lǐng)域基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)操作規(guī)則。國(guó)家和我市對(duì)基金份額轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

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