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河南省人民政府關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見
豫政〔2021〕16號(hào)
各省轄市人民政府、濟(jì)源示范區(qū)管委會(huì)、省直管縣（市）人民政府，省人民政府各部門：
為深入貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（國發(fā)〔2020〕14號(hào)），進(jìn)一步提高我省上市公司質(zhì)量，現(xiàn)結(jié)合實(shí)際，提出以下實(shí)施意見，請認(rèn)真貫徹落實(shí)。
一、總體要求
堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神，認(rèn)真落實(shí)習(xí)近平總書記視察河南重要講話精神，按照黨中央、國務(wù)院決策部署及省委、省政府工作要求，堅(jiān)持市場化、法治化原則，堅(jiān)持存量與增量并重、規(guī)范與發(fā)展并舉，推動(dòng)我省上市公司數(shù)量和影響力明顯增長，可持續(xù)發(fā)展能力和整體質(zhì)量顯著提高，運(yùn)作規(guī)范性明顯改善，突出問題得到有效解決，對地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、行業(yè)龍頭帶動(dòng)等作用不斷增強(qiáng)，為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。
二、提高上市公司治理水平
（一）規(guī)范公司治理和內(nèi)部控制。督促上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等“關(guān)鍵少數(shù)”勤勉履職、守法誠信，維護(hù)上市公司獨(dú)立性，切實(shí)保障上市公司和投資者的合法權(quán)益。推動(dòng)上市公司提高股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層規(guī)范運(yùn)作水平，充分發(fā)揮獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督作用。督促上市公司規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，切實(shí)履行承諾，解決各類歷史遺留問題。健全國有控股上市公司治理機(jī)制，發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)和現(xiàn)代公司治理雙重優(yōu)勢，支持引入持股5%以上的戰(zhàn)略投資者作為積極股東，切實(shí)改變國企管理中的行政主導(dǎo)思維。嚴(yán)格執(zhí)行上市公司內(nèi)控制度，加強(qiáng)治理狀況信息披露。規(guī)范上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方行為。評(píng)估、檢查上市公司治理情況并督促其整改落實(shí)，切實(shí)提高公司治理水平。（河南證監(jiān)局、省政府國資委、省財(cái)政廳、河南銀保監(jiān)局負(fù)責(zé)）
（二）提升信息披露質(zhì)量。以提升透明度為目標(biāo)，督促上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、其他信息披露義務(wù)人依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平披露信息，保障投資者知情權(quán)。增強(qiáng)信息披露的針對性和有效性，做到簡明清晰、通俗易懂，便于投資者作出價(jià)值判斷和投資決策。（河南證監(jiān)局、省政府國資委、省工業(yè)和信息化廳、財(cái)政廳負(fù)責(zé)）
三、推動(dòng)上市公司做優(yōu)做強(qiáng)
（三）支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。利用證券發(fā)行注冊制改革契機(jī)，推動(dòng)我省優(yōu)質(zhì)企業(yè)加快上市。增強(qiáng)資本市場意識(shí)，按照擬上市企業(yè)經(jīng)營規(guī)模、發(fā)展階段分類建立臺(tái)賬，制定針對性培育計(jì)劃，完善獎(jiǎng)補(bǔ)機(jī)制，落實(shí)“綠色”通道制度，加快上市進(jìn)程。鼓勵(lì)和支持混合所有制改革試點(diǎn)企業(yè)上市。發(fā)揮股權(quán)投資機(jī)構(gòu)在促進(jìn)公司優(yōu)化治理、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)等方面的積極作用，支持股權(quán)投資基金等機(jī)構(gòu)積極參與我省擬上市企業(yè)股改及后續(xù)發(fā)展。大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資，鼓勵(lì)具備條件的國有企業(yè)發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，培育高新技術(shù)企業(yè)、科技型企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)，支持制造業(yè)“頭雁企業(yè)”、專精特新“小巨人”等企業(yè)發(fā)展壯大，逐步優(yōu)化我省上市公司結(jié)構(gòu)。支持我省企業(yè)通過海外證券市場上市融資，強(qiáng)化“豫商出海”服務(wù)支撐。推動(dòng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)在“新三板”公開發(fā)行并進(jìn)入精選層掛牌，支持其根據(jù)自身發(fā)展轉(zhuǎn)板上市。充分發(fā)揮中原股權(quán)交易中心和產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)等平臺(tái)在企業(yè)展示、掛牌轉(zhuǎn)讓、登記托管、私募融資、培育孵化等方面的作用，發(fā)揮上海證券交易所、深圳證券交易所資本市場服務(wù)河南基地的作用，加強(qiáng)企業(yè)資源篩選與培育，建立完善分層次、分行業(yè)、分梯隊(duì)的重點(diǎn)上市后備企業(yè)庫。（省地方金融監(jiān)管局、河南證監(jiān)局、省政府國資委、省發(fā)展改革委、財(cái)政廳、稅務(wù)局、工業(yè)和信息化廳、科技廳，各省轄市政府、濟(jì)源示范區(qū)管委會(huì)、省直管縣〔市〕政府負(fù)責(zé)）
（四）促進(jìn)市場化并購重組。充分發(fā)揮資本市場的并購重組主渠道作用，鼓勵(lì)上市公司盤活存量、調(diào)整結(jié)構(gòu)、優(yōu)化資源配置、提高治理水平。堅(jiān)持嚴(yán)控跨界高估值、高商譽(yù)、高業(yè)績承諾的原則，支持上市公司積極開展市場化并購重組，提升發(fā)展實(shí)力，促進(jìn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換。支持上市公司通過發(fā)行股份或定向發(fā)行可轉(zhuǎn)債等方式購買境內(nèi)外優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)。支持我省國有企業(yè)依托資本市場開展混合所有制改革，推動(dòng)鋼鐵、煤炭、化工等行業(yè)大型國有企業(yè)積極利用上市公司平臺(tái)，通過并購重組、優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)注入、整體上市等方式提高公司質(zhì)量。深入實(shí)施“引金入豫”工程，支持鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)、政府引導(dǎo)基金、股權(quán)投資基金等參與上市公司并購重組。（河南證監(jiān)局、省工業(yè)和信息化廳、省政府國資委、省發(fā)展改革委、財(cái)政廳、商務(wù)廳、市場監(jiān)管局、地方金融監(jiān)管局、人行鄭州中心支行、國家外匯管理局河南省分局，各省轄市政府、濟(jì)源示范區(qū)管委會(huì)、省直管縣〔市〕政府負(fù)責(zé)）
（五）支持上市公司再融資。加強(qiáng)上市公司再融資政策宣傳，引導(dǎo)上市公司兼顧發(fā)展需要和市場狀況，優(yōu)化融資安排。支持上市公司合理運(yùn)用增發(fā)、配股、優(yōu)先股等股債融資工具，擴(kuò)大直接融資規(guī)模，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)資本實(shí)力。充分發(fā)揮上市公司龍頭企業(yè)的行業(yè)引領(lǐng)效應(yīng)，圍繞新型顯示和智能終端、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保等十大新興產(chǎn)業(yè)鏈，重點(diǎn)培育一批千億級(jí)產(chǎn)業(yè)集群。大力發(fā)展權(quán)益類基金，制定促進(jìn)基金產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的政策措施，利用各類基金幫助企業(yè)擴(kuò)大股權(quán)融資規(guī)模。鼓勵(lì)私募基金在鄭州龍子湖智慧島（中原基金島）集聚發(fā)展，支持洛陽市建設(shè)私募基金集聚區(qū)。（河南證監(jiān)局、省發(fā)展改革委、地方金融監(jiān)管局、財(cái)政廳、市場監(jiān)管局、人行鄭州中心支行、河南銀保監(jiān)局，各省轄市政府、濟(jì)源示范區(qū)管委會(huì)、省直管縣〔市〕政府負(fù)責(zé)）
（六）健全激勵(lì)約束機(jī)制。支持符合條件的上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃，引導(dǎo)上市公司構(gòu)建激勵(lì)與約束相容、長期與短期兼顧的制度機(jī)制，更好吸引和留住人才，激發(fā)干事創(chuàng)業(yè)動(dòng)力。（省人力資源社會(huì)保障廳、財(cái)政廳、省政府國資委、省工業(yè)和信息化廳、河南證監(jiān)局負(fù)責(zé)）
四、嚴(yán)格落實(shí)上市公司退市制度
（七）嚴(yán)格退市監(jiān)管。落實(shí)退市改革要求，堅(jiān)持市場化、法治化方向，嚴(yán)格退市監(jiān)管，強(qiáng)化資本市場資源配置功能。支持上市公司通過主動(dòng)退市、兼并重組、破產(chǎn)重整等多元化退出途徑出清風(fēng)險(xiǎn)。各地政府要切實(shí)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)處置和維穩(wěn)責(zé)任，各有關(guān)單位要加強(qiáng)聯(lián)動(dòng)配合，穩(wěn)妥處置退市相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。（河南證監(jiān)局、省法院、公安廳、省政府國資委，各省轄市政府、濟(jì)源示范區(qū)管委會(huì)、省直管縣〔市〕政府負(fù)責(zé)）
五、解決上市公司突出問題
（八）積極穩(wěn)妥化解上市公司風(fēng)險(xiǎn)。各地政府要落實(shí)防范化解上市公司重大風(fēng)險(xiǎn)的屬地責(zé)任，守住不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的底線。要積極配合監(jiān)管部門對上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，尤其是對第一大股東股票質(zhì)押比例較高及存在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的上市公司進(jìn)行重點(diǎn)摸排，掌握風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，一企一策研究制定風(fēng)險(xiǎn)化解措施。督促上市公司履行主體責(zé)任，對存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的上市公司，在保生產(chǎn)、保穩(wěn)定基礎(chǔ)上，提醒其制定應(yīng)對方案，積極開展自救；對符合經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)方向、有發(fā)展前景的上市公司，支持其引入戰(zhàn)略投資者，協(xié)調(diào)金融機(jī)構(gòu)予以幫扶。堅(jiān)決避免上市公司控股股東、實(shí)際控制人相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)向上市公司傳導(dǎo)，引導(dǎo)存在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的控股股東、實(shí)際控制人通過各種方式理順產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，恢復(fù)融資能力。對股票質(zhì)押比例高的上市公司按照控制增量、化解存量的原則，切實(shí)壓降其股票質(zhì)押比例，防止股票高質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)反彈。支持銀行、證券、保險(xiǎn)、私募股權(quán)基金等機(jī)構(gòu)參與上市公司風(fēng)險(xiǎn)化解，將高風(fēng)險(xiǎn)上市公司第一大股東股票質(zhì)押比例壓降至合理水平。強(qiáng)化上市公司引入遷出監(jiān)管，防范監(jiān)管套利和輸入性風(fēng)險(xiǎn)。（省地方金融監(jiān)管局、河南證監(jiān)局、省法院、財(cái)政廳、省政府國資委、人行鄭州中心支行、河南銀保監(jiān)局，各省轄市政府、濟(jì)源示范區(qū)管委會(huì)、省直管縣〔市〕政府負(fù)責(zé)）
（九）嚴(yán)肅處置資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題。按照“給時(shí)間、真整改”的原則，堅(jiān)持依法監(jiān)管、分類處置，對已形成的資金占用和違規(guī)擔(dān)保問題，控股股東、實(shí)際控制人及上市公司要限期予以化解；限期未整改或發(fā)生新問題的，要嚴(yán)厲查處，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任；支持上市公司依法追究控股股東、實(shí)際控制人、公司有關(guān)人員等相關(guān)方的責(zé)任。依法依規(guī)認(rèn)定上市公司對違規(guī)擔(dān)保合同不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。上市公司實(shí)施破產(chǎn)重整的，應(yīng)當(dāng)提出解決資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題的切實(shí)可行方案。（河南證監(jiān)局、省法院、公安廳，各省轄市政府、濟(jì)源示范區(qū)管委會(huì)、省直管縣〔市〕政府負(fù)責(zé)）
（十）強(qiáng)化應(yīng)對重大突發(fā)事件政策支持。發(fā)生自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生等重大突發(fā)事件，對上市公司正常生產(chǎn)經(jīng)營造成嚴(yán)重影響的，要指導(dǎo)上市公司做好信息披露、投資者關(guān)系管理、媒體輿情應(yīng)對等工作；各級(jí)、各有關(guān)單位要采取有效措施，落實(shí)產(chǎn)業(yè)、金融、財(cái)政、稅收等方面政策，維護(hù)勞務(wù)用工、生產(chǎn)資料、公用事業(yè)品供應(yīng)和物流運(yùn)輸渠道，支持上市公司盡快恢復(fù)正常生產(chǎn)經(jīng)營。（省發(fā)展改革委、財(cái)政廳、工業(yè)和信息化廳、商務(wù)廳、稅務(wù)局、人行鄭州中心支行、河南銀保監(jiān)局、證監(jiān)局，各省轄市政府、濟(jì)源示范區(qū)管委會(huì)、省直管縣〔市〕政府負(fù)責(zé)）
六、提高上市公司及相關(guān)主體違法違規(guī)成本
（十一）加大執(zhí)法力度。全面落實(shí)對資本市場違法犯罪行為“零容忍”要求，加大對上市公司重大違法案件的查處力度，警示上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人敬畏法治、遵守規(guī)則，夯實(shí)法治和誠信基礎(chǔ)。加強(qiáng)行刑銜接，實(shí)現(xiàn)涉刑案件快移快辦，完善追責(zé)體系。辦理上市公司違法違規(guī)案件時(shí)要區(qū)分上市公司責(zé)任、股東責(zé)任與董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等個(gè)人責(zé)任，提高執(zhí)法精準(zhǔn)度，提升執(zhí)法效果；對涉案證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員要一并查處，根據(jù)違法違規(guī)情形依法采取暫停、撤銷、吊銷業(yè)務(wù)或從業(yè)資格等措施。支持投資者依法維權(quán)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。支持投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)依法作為代表人參加訴訟。落實(shí)證券期貨糾紛示范判決機(jī)制，發(fā)揮證券期貨專業(yè)調(diào)解組織作用。（河南證監(jiān)局、省公安廳、法院、財(cái)政廳、司法廳，各省轄市政府、濟(jì)源示范區(qū)管委會(huì)、省直管縣〔市〕政府負(fù)責(zé)）
七、形成工作合力
（十二）持續(xù)提升監(jiān)管效能。把提高上市公司質(zhì)量作為上市公司監(jiān)管的重要目標(biāo)。推進(jìn)科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，提高現(xiàn)場檢查和走訪調(diào)研頻次，提高對上市公司監(jiān)管的敏感度、前瞻性和有效性。充分發(fā)揮河南上市公司協(xié)會(huì)自律管理作用。（河南證監(jiān)局負(fù)責(zé)）
（十三）強(qiáng)化上市公司主體責(zé)任。通過案例警示、宣傳培訓(xùn)、會(huì)議動(dòng)員等方式，引導(dǎo)上市公司樹立敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，誠信、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營，不斷提高風(fēng)控能力和發(fā)展質(zhì)量。上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員要恪盡職守，牢牢守住不披露虛假信息、不從事內(nèi)幕交易、不操縱股票價(jià)格、不損害上市公司利益的“四條底線”。發(fā)生損害上市公司利益的行為時(shí)，支持上市公司依法維護(hù)自身權(quán)益。鼓勵(lì)上市公司通過現(xiàn)金分紅、股份回購等方式回報(bào)投資者，加強(qiáng)對未按公司章程規(guī)定進(jìn)行分紅和有能力但長期不分紅上市公司的監(jiān)管約束。（河南證監(jiān)局、省政府國資委、省財(cái)政廳、工商聯(lián)負(fù)責(zé)）
（十四）督促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)。加強(qiáng)對在豫執(zhí)業(yè)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，督促其勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格履行核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)等法定職責(zé)，為上市公司提供高質(zhì)量服務(wù)，切實(shí)發(fā)揮資本市場“看門人”作用。相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)要?jiǎng)?chuàng)造良好外部環(huán)境，配合中介機(jī)構(gòu)依法依規(guī)履職。根據(jù)上市和掛牌成功率、職業(yè)操守等建立中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)業(yè)績檔案，采取情況通報(bào)、正向激勵(lì)等形式，督促中介機(jī)構(gòu)提升服務(wù)水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。（河南證監(jiān)局、省財(cái)政廳、司法廳、地方金融監(jiān)管局、河南銀保監(jiān)局，各省轄市政府，濟(jì)源示范區(qū)管委會(huì)、省直管縣〔市〕政府負(fù)責(zé)）
（十五）凝聚各方合力。各級(jí)、各有關(guān)單位要提高政治站位，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，把提高上市公司質(zhì)量作為重大任務(wù)來抓，努力構(gòu)建提高上市公司質(zhì)量“共建、共治、共享”的新格局。建立健全中央駐豫金融監(jiān)管部門與地方政府之間的溝通協(xié)作機(jī)制，加大信息共享和工作協(xié)作力度，建立工作臺(tái)賬，增強(qiáng)工作主動(dòng)性和實(shí)效性，形成工作合力。充分發(fā)揮新聞媒體的輿論引導(dǎo)和監(jiān)督作用，營造支持上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好環(huán)境。（各相關(guān)單位，各省轄市政府、濟(jì)源示范區(qū)管委會(huì)、省直管縣〔市〕政府負(fù)責(zé)）
河南省人民政府
2021年4月26日
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