鄂市監(jiān)法函〔2020〕124號《湖北省市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)〈首次輕微違法行為容錯清單（2020年版）〉的通知》

《湖北省市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)〈首次輕微違法行為容錯清單（2020年版）〉的通知》






鄂市監(jiān)法函〔2020〕124號

各市、州、直管市、神農(nóng)架林區(qū)市場監(jiān)管局，省局各處室、各直屬事業(yè)單位：

為貫徹落實《中共湖北省委湖北省人民政府印發(fā)〈關(guān)于更大力度優(yōu)化營商環(huán)境激發(fā)市場活力的若干措施〉的通知》精神，在全省市場監(jiān)管系統(tǒng)大力弘揚(yáng)服務(wù)企業(yè)群眾的“店小二”精神，培育新的經(jīng)濟(jì)增長動能，推進(jìn)包容審慎監(jiān)管，在總結(jié)《首次輕微違法經(jīng)營行為免罰清單（2019年版）》執(zhí)行情況的基礎(chǔ)上，省局編制了《首次輕微違法行為容錯清單（2020年版）》（以下簡稱《容錯清單》）?，F(xiàn)就容錯清單實施有關(guān)事項通知如下：

一、適用范圍

《容錯清單》是省局依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和市場監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見，結(jié)合市場監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章貫徹實施情況，所編制的首次輕微違法行為不予處罰或減輕處罰的清單。全省各級市場監(jiān)管部門在依職權(quán)開展監(jiān)督檢查、處理投訴舉報或辦理其他部門移送違法線索核查等過程中，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人存在《容錯清單》所列的違法行為，可以通過責(zé)令改正、批評教育、約談指導(dǎo)等方式督促當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為的，依法不對當(dāng)事人實施行政處罰。

二、基本原則

（一）堅持處罰與教育相結(jié)合的原則。對《容錯清單》所列首次輕微違法行為，以糾正為主的方式教育、引導(dǎo)市場主體自覺守法。違法行為具有可罰可不罰自由裁量情形的，盡可能采取對當(dāng)事人損害最小的方式實現(xiàn)法律目的。

（二）堅持合法合理原則。嚴(yán)格按照法定權(quán)限，遵守法定程序，準(zhǔn)確認(rèn)定違法事實，正確適用法律依據(jù)，做到程序合法、執(zhí)法有據(jù)，確保行政執(zhí)法合法合理。

（三）堅持綜合裁量原則。對《容錯清單》所列首次輕微違法行為，要以事實為依據(jù)，綜合考慮違法主體的動機(jī)、目的、手段及違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等情況，進(jìn)行合理裁量，實現(xiàn)法律效果和社會效果的有機(jī)統(tǒng)一。

三、適用條件

適用《容錯清單》應(yīng)同時具備以下條件：

（一）首次實施《容錯清單》所列輕微違法行為的；

（二）實施輕微違法行為沒有造成危害后果，或者危害后果較輕的；

（三）主動糾正違法行為、消除或減輕危害后果，或者在規(guī)定期限內(nèi)及時改正的。

涉及國家安全、公共安全、人身健康、生命安全和生態(tài)環(huán)境保護(hù)等重點領(lǐng)域及擾亂公平競爭市場秩序的違法行為，不適用《容錯清單》。

四、處理依據(jù)

適用《容錯清單》的輕微違法行為，全省各級市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行核查和處理。在進(jìn)行核查處理時，《容錯清單》可以作為不予處罰或減輕處罰裁量說理的內(nèi)容，但不得直接作為不予處罰或減輕處罰的依據(jù)。

五、處理措施

（一）執(zhí)法機(jī)構(gòu)經(jīng)核查認(rèn)為當(dāng)事人的違法行為可以適用《容錯清單》的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人指出違法行為，宣傳相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，通過批評教育、約談指導(dǎo)等措施予以糾正；需要責(zé)令改正的，經(jīng)市場監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，下達(dá)責(zé)令改正通知書，責(zé)令限期整改并報告改正情況，執(zhí)法機(jī)構(gòu)核實確認(rèn)糾正情況后，不予行政處罰。

經(jīng)責(zé)令改正，當(dāng)事人仍未在規(guī)定期限內(nèi)改正、不及時消除或減輕危害后果的，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，依法予以查處。

（二）對未列入《容錯清單》的其他輕微違法行為，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和其他法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的，不得給予行政處罰。

（三）對適用《容錯清單》違法行為的處理，應(yīng)當(dāng)參照行政執(zhí)法“三項制度”（行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過程記錄制度、重大執(zhí)法決定法制審核制度 ）的要求，對違法線索的核查、責(zé)令改正及改正核實情況等內(nèi)容，通過文字、音像等記錄形式實行全過程記錄，做到全程留痕和可回溯管理。

六、有關(guān)要求

（一）加強(qiáng)清單管理。全省各級市場監(jiān)管部門于每年年底前將《容錯清單》的執(zhí)行情況及工作建議報送上一級市場監(jiān)管部門。各市州局將情況匯總后報省局，省局將依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的立改廢釋和《容錯清單》執(zhí)行情況適時對清單進(jìn)行調(diào)整。

（二）強(qiáng)化以案釋法。執(zhí)法機(jī)構(gòu)在適用《容錯清單》時，要以增強(qiáng)市場主體自律意識、合法經(jīng)營意識為重點，加強(qiáng)批評教育，指出違法行為的事實、性質(zhì)和可能造成的危害后果等，引導(dǎo)市場主體合法經(jīng)營、誠信經(jīng)營。

（三）強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督。全省各級市場監(jiān)管部門要按照《市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》的要求，加強(qiáng)對《容錯清單》實施情況的監(jiān)督檢查。

本通知實施過程中的有關(guān)問題，請及時向省市場監(jiān)管局法規(guī)處報告。聯(lián)系人：楊年芳； 聯(lián)系電話：027-87811129。




附件：湖北省市場監(jiān)管領(lǐng)域首次輕微違法經(jīng)營行為容錯清單（2020年版）




 

湖北省市場監(jiān)督管理局

2020年6月15日

湖北省市場監(jiān)管領(lǐng)域首次輕微違法經(jīng)營行為容錯清單（2020年版）


 

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