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湖北省市場監(jiān)督管理局關(guān)于規(guī)范行政處罰行為的意見
為了進(jìn)一步規(guī)范全省市場監(jiān)督管理行政處罰行為，保障和促進(jìn)全省各級市場監(jiān)督管理部門依法行使行政處罰職權(quán)，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，加快打造市場化法治化國際化營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》等法律法規(guī)規(guī)章和有關(guān)政策文件精神，結(jié)合我省市場監(jiān)管實(shí)際，就規(guī)范全省系統(tǒng)行政處罰行為提出如下意見。
一、總體要求
(一)指導(dǎo)思想
以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，堅(jiān)持以人民為中心的發(fā)展理念，堅(jiān)持嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，依法全面履行市場監(jiān)管職責(zé)，堅(jiān)決維護(hù)人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，依法保護(hù)公民、法人和其他組織合法權(quán)益，不斷推進(jìn)市場監(jiān)管治理體系和治理能力現(xiàn)代化，為湖北“建成支點(diǎn)、走在前列、譜寫新篇”和“十四五”開好局、起好步做出新貢獻(xiàn)，以優(yōu)異成績迎接建黨100周年。
(二)基本原則
堅(jiān)持依法全面履職。嚴(yán)格執(zhí)行市場監(jiān)管法律法規(guī)，依法查處市場監(jiān)管領(lǐng)域各類違法行為。加快形成權(quán)責(zé)統(tǒng)一的行政執(zhí)法體系，完善執(zhí)法程序，規(guī)范執(zhí)法行為。加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督，落實(shí)執(zhí)法責(zé)任，做到執(zhí)法有保障、有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、違法受追究。
堅(jiān)持統(tǒng)籌協(xié)同高效。上級機(jī)關(guān)加強(qiáng)對下級機(jī)關(guān)行政執(zhí)法的協(xié)調(diào)指導(dǎo)，同級機(jī)關(guān)加強(qiáng)協(xié)作配合，形成市場監(jiān)管領(lǐng)域執(zhí)法合力。健全完善行政執(zhí)法協(xié)調(diào)機(jī)制，合理解決職能管轄、地域管轄、層級管轄等執(zhí)法爭議。
堅(jiān)持分類監(jiān)管。創(chuàng)新監(jiān)管理念和方式，健全自由裁量基準(zhǔn)制度，加強(qiáng)對不同性質(zhì)違法行為的分類查處。嚴(yán)厲打擊“四大安全”領(lǐng)域內(nèi)嚴(yán)重違法行為，對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式“四新經(jīng)濟(jì)”實(shí)施包容審慎監(jiān)管，探索建立適應(yīng)新發(fā)展階段、有利于公平競爭的監(jiān)管規(guī)則和監(jiān)管體系。
堅(jiān)持科學(xué)監(jiān)管。推行“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”，推動辦案流程網(wǎng)上運(yùn)行管理。提高執(zhí)法辦案的科學(xué)技術(shù)含量，加強(qiáng)智能監(jiān)控和大數(shù)據(jù)監(jiān)控，充分運(yùn)用信息化、智能化等科技手段，提升監(jiān)控預(yù)警能力和執(zhí)法辦案水平。
二、依法全面履職
(三)嚴(yán)厲打擊嚴(yán)重違法行為。嚴(yán)守安全底線，嚴(yán)厲打擊危害人民群眾人身和財(cái)產(chǎn)安全、影響經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的嚴(yán)重違法行為，對于制售偽劣產(chǎn)品、侵犯知識產(chǎn)權(quán)、不正當(dāng)競爭等擾亂市場行為加強(qiáng)監(jiān)管。落實(shí)“四個(gè)最嚴(yán)”要求，強(qiáng)化食品生產(chǎn)經(jīng)營者主體責(zé)任，加大食品安全違法行為處罰力度，嚴(yán)格落實(shí)“雙罰制”，對情節(jié)嚴(yán)重的食品安全違法行為依法從重從嚴(yán)查處。堅(jiān)決查處、打擊違法生產(chǎn)、使用特種設(shè)備的行為，對嚴(yán)重危害特種設(shè)備安全的違法行為依法吊銷違法經(jīng)營者證照。
(四)規(guī)范處罰裁量權(quán)行使。實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)綜合考量違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害后果等因素，合理裁量處罰幅度，做到教育與處罰相結(jié)合，過罰相當(dāng)。對性質(zhì)相同、情節(jié)相當(dāng)、危害后果近似的違法行為，給予的行政處罰原則上應(yīng)當(dāng)幅度接近。
(五)推行包容審慎監(jiān)管。健全落實(shí)輕微違法容錯(cuò)清單制度，對容錯(cuò)清單實(shí)施動態(tài)管理，針對經(jīng)營活動較為集中、市場主體重點(diǎn)關(guān)切的領(lǐng)域及時(shí)進(jìn)行法律法規(guī)條文梳理，將可以不予行政處罰或者免予行政處罰的輕微違法行為及時(shí)納入容錯(cuò)清單。列入容錯(cuò)清單的輕微違法行為，按照處罰與教育相結(jié)合、合法合理及綜合裁量的原則，在經(jīng)核查確認(rèn)改正后，不予行政處罰。對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式實(shí)行審慎監(jiān)管，采取對當(dāng)事人損害最小的方式實(shí)現(xiàn)法律目的;對初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，原則上不予行政處罰;當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的，不予行政處罰。
三、嚴(yán)格公正文明規(guī)范執(zhí)法
(六)全面落實(shí)行政執(zhí)法三項(xiàng)制度。全面推行行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過程記錄制度和重大執(zhí)法決定法制審核制度，省市縣三級執(zhí)法機(jī)構(gòu)按照規(guī)定配備執(zhí)法記錄儀，推行運(yùn)用市場監(jiān)管執(zhí)法協(xié)同辦案系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)案件線索登記、立案、審核、決定、公示全流程信息化管理，做到案件全程網(wǎng)上辦理，保障群眾合法權(quán)益，營造公開透明、規(guī)范有序、公平高效的法治環(huán)境。
(七)規(guī)范調(diào)查取證。在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)主動向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示證件。調(diào)查取證必須堅(jiān)持證據(jù)的客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性原則，所收集的證據(jù)必須與違法事實(shí)具有關(guān)聯(lián)性，符合證據(jù)采集的程序規(guī)定。
(八)嚴(yán)格行政強(qiáng)制措施的實(shí)施。采取查封、凍結(jié)和扣押等行政強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)在制止違法行為、防止證據(jù)損毀、避免危害發(fā)生、控制危險(xiǎn)擴(kuò)大等情形下實(shí)施。違法行為情節(jié)顯著輕微或者沒有明顯社會危害，采取非強(qiáng)制措施即可達(dá)到行政目的的，不得實(shí)施行政強(qiáng)制措施。確需實(shí)施行政強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行報(bào)批手續(xù)，并限定在所必需的范圍內(nèi)，不得查封、扣押與違法行為無關(guān)的場所、設(shè)施或者財(cái)物。當(dāng)事人的場所、設(shè)施或者財(cái)物已被其他機(jī)關(guān)依法查封的，不得重復(fù)查封。
(九)保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。在調(diào)查取證過程中，要及時(shí)告知當(dāng)事人享有陳述權(quán)、申辯權(quán)以及申請回避的權(quán)利，對當(dāng)事人的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等應(yīng)當(dāng)依法保密。作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)，充分聽取當(dāng)事人意見，對當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核;擬作出的行政處罰決定屬于聽證范圍的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。作出行政處罰決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限。申請法院強(qiáng)制執(zhí)行行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)下達(dá)催告書，催告當(dāng)事人履行義務(wù)。
四、加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督管理
(十)合理解決部門之間管轄爭議。市場監(jiān)管部門因職能邊界不清與其他部門發(fā)生管轄爭議時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動與相關(guān)部門協(xié)商溝通，并及時(shí)將有關(guān)情況向同級政府報(bào)告。與相關(guān)部門無法達(dá)成一致意見的，應(yīng)當(dāng)按照《湖北省行政執(zhí)法爭議協(xié)調(diào)辦法》提請行政執(zhí)法爭議協(xié)調(diào)，嚴(yán)禁超越法定職權(quán)范圍實(shí)施處罰或者在沒有法律法規(guī)規(guī)章依據(jù)的情況下實(shí)施處罰。
(十一)加強(qiáng)系統(tǒng)內(nèi)管轄管理。建立跨區(qū)域行政執(zhí)法協(xié)調(diào)機(jī)制，對市場監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)提交的管轄爭議，由爭議單位的共同上級機(jī)關(guān)進(jìn)行管轄協(xié)調(diào)或者指定管轄;上級機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)本行政區(qū)域內(nèi)兩個(gè)(含兩個(gè))以上的下級機(jī)關(guān)對同一市場主體的跨區(qū)域違法行為重復(fù)執(zhí)法時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)調(diào)或指定管轄。對傳銷等需要立案前備案的案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)定履行備案手續(xù)。
(十二)強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督工作。認(rèn)真落實(shí)《市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》，要通過檢查、審核、評議等手段和約談、下發(fā)執(zhí)法監(jiān)督通知書、決定書等方式，強(qiáng)化上級機(jī)關(guān)對下級機(jī)關(guān)、本級機(jī)關(guān)對所屬機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)及其執(zhí)法人員的執(zhí)法監(jiān)督，做到監(jiān)督執(zhí)法與促進(jìn)執(zhí)法相結(jié)合、糾正錯(cuò)誤與改進(jìn)工作相結(jié)合，促進(jìn)糾正錯(cuò)誤、完善制度、改進(jìn)工作。
(十三)主動接受社會各界監(jiān)督。主動接受人大代表依法監(jiān)督、政協(xié)委員的民主監(jiān)督，認(rèn)真做好涉及行政處罰的建議落實(shí)反饋和提案辦理回復(fù)工作。建立完善市場監(jiān)管社會督導(dǎo)員制度，充分發(fā)揮社會督導(dǎo)員作用，加強(qiáng)對行政處罰等行政執(zhí)法行為的社會監(jiān)督和指導(dǎo)，認(rèn)真辦理社會督導(dǎo)員收集、反映的問題，確保件件有著落，事事有回音。主動接受輿論監(jiān)督，依法公開應(yīng)當(dāng)公開的行政處罰信息，做好輿情監(jiān)測處置工作，及時(shí)回應(yīng)輿論關(guān)切。
五、強(qiáng)化執(zhí)法責(zé)任
(十四)落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制。認(rèn)真落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定，清理執(zhí)法依據(jù)，明確執(zhí)法職責(zé)，加強(qiáng)評議考核，切實(shí)增強(qiáng)執(zhí)法人員規(guī)矩意識，建立廉潔、勤政、務(wù)實(shí)、高效的行政執(zhí)法機(jī)制。
(十五)嚴(yán)肅辦案紀(jì)律。嚴(yán)格執(zhí)行罰繳分離和收支兩條線管理制度，嚴(yán)禁將罰沒收入與執(zhí)法機(jī)構(gòu)和人員利益直接或變相掛鉤。禁止向執(zhí)法機(jī)構(gòu)下達(dá)罰沒款指標(biāo)，堅(jiān)決防止多頭執(zhí)法、選擇性執(zhí)法執(zhí)法、重復(fù)執(zhí)法、逐利執(zhí)法、執(zhí)法擾民等現(xiàn)象發(fā)生，發(fā)現(xiàn)一起，嚴(yán)肅查處一起。
(十六)強(qiáng)化責(zé)任追究。對不按規(guī)定提請行政執(zhí)法管轄爭議協(xié)調(diào)、擅自執(zhí)法，行政處罰或行政強(qiáng)制措施違法或不當(dāng)、使當(dāng)事人合法權(quán)益遭受損害等情形，按《中華人民共和國國家賠償法》《行政執(zhí)法責(zé)任追究辦法》等規(guī)定，追究執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。
(十七)加強(qiáng)向紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)移送問題線索工作。執(zhí)法過程中發(fā)現(xiàn)黨員干部、監(jiān)察對象涉嫌違犯黨紀(jì)、職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)，由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依規(guī)依紀(jì)依法處理。
六、保障措施
(十八)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各級局要高度重視規(guī)范市場監(jiān)管行政處罰工作，主動查找行政處罰中的突出問題，切實(shí)采取措施加以治理。主要負(fù)責(zé)人和分管負(fù)責(zé)人要加強(qiáng)督促指導(dǎo)，對行政處罰工作存在的問題或困難要主動聽取匯報(bào)，將規(guī)范行政處罰作為法治建設(shè)工作重要內(nèi)容，納入年度工作責(zé)任目標(biāo)統(tǒng)籌布置，同步推進(jìn)實(shí)施。各級執(zhí)法機(jī)構(gòu)、法規(guī)機(jī)構(gòu)要切實(shí)履行職責(zé)，分工負(fù)責(zé)，落實(shí)執(zhí)法辦案、法制審核等相關(guān)制度，提高行政處罰案件辦案質(zhì)量。
(十九)加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。各級局要按照綜合執(zhí)法體制改革要求，明確綜合執(zhí)法機(jī)構(gòu)和執(zhí)法人員，實(shí)行執(zhí)法人員持證上崗和資格管理制度，確保行政處罰有專門機(jī)構(gòu)實(shí)施、有專業(yè)隊(duì)伍負(fù)責(zé)。加大教育培訓(xùn)力度，把執(zhí)法人員教育培訓(xùn)納入干部教育培訓(xùn)重要內(nèi)容，組織開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)交流，切實(shí)增強(qiáng)執(zhí)法人員依法辦案意識，提高辦案能力水平。
(二十)加強(qiáng)執(zhí)法保障。各級局要主動向?qū)俚攸h委、政府匯報(bào)行政執(zhí)法工作情況，積極爭取當(dāng)黨委政府支持，為依法執(zhí)法、有效執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法營造良好的政策環(huán)境、法治環(huán)境，要按照“執(zhí)法有保障”的有關(guān)要求，保障執(zhí)法運(yùn)行經(jīng)費(fèi)、執(zhí)法裝備建設(shè)經(jīng)費(fèi)以及其他執(zhí)法經(jīng)費(fèi)落實(shí)到位。
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