湘政發(fā)〔2020〕20號(hào)《湖南省人民政府印發(fā)〈湖南省關(guān)于推進(jìn)國有資本投資、運(yùn)營公司改革試點(diǎn)的實(shí)施方案〉的通知》

湖南省人民政府印發(fā)《湖南省關(guān)于推進(jìn)國有資本投資、運(yùn)營公司改革試點(diǎn)的實(shí)施方案》的通知

各市州人民政府，省政府各廳委、各直屬機(jī)構(gòu)：

現(xiàn)將《湖南省關(guān)于推進(jìn)國有資本投資、運(yùn)營公司改革試點(diǎn)的實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

湖南省關(guān)于推進(jìn)國有資本投資、運(yùn)營公司改革試點(diǎn)的實(shí)施方案

為加快推進(jìn)我省國有資本投資、運(yùn)營公司改革試點(diǎn)工作，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)國有資本投資、運(yùn)營公司改革試點(diǎn)的實(shí)施意見》(國發(fā)〔2018〕23號(hào))精神，結(jié)合我省實(shí)際，制定本實(shí)施方案。

一、目標(biāo)任務(wù)

通過改組組建國有資本投資、運(yùn)營公司，構(gòu)建國有資本投資、運(yùn)營主體，改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制，完善國有資產(chǎn)管理體制，實(shí)現(xiàn)國有資本所有權(quán)與企業(yè)經(jīng)營權(quán)分離，實(shí)行國有資本市場化運(yùn)作。發(fā)揮國有資本投資、運(yùn)營公司平臺(tái)作用，促進(jìn)國有資本合理流動(dòng)，優(yōu)化國有資本投向，向重點(diǎn)行業(yè)、關(guān)鍵領(lǐng)域和優(yōu)勢企業(yè)集中，推動(dòng)國有經(jīng)濟(jì)布局優(yōu)化和結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高國有資本配置和運(yùn)營效率，大力推進(jìn)我省20條工業(yè)新興優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展，更好服務(wù)全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。力爭到2022年基本形成國有資本投資公司、國有資本運(yùn)營公司、產(chǎn)業(yè)集團(tuán)公司功能鮮明、分工明確、協(xié)調(diào)發(fā)展的企業(yè)格局;到2025年初步培育國內(nèi)一流的國有資本投資、運(yùn)營公司。

二、試點(diǎn)內(nèi)容

(一)功能定位。

國有資本投資公司主要以服務(wù)全省戰(zhàn)略、優(yōu)化國有資本布局、提升產(chǎn)業(yè)競爭力為目標(biāo)，主要投資和發(fā)展優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。通過投資融資、產(chǎn)業(yè)培育、資本運(yùn)作等方式，優(yōu)化國有資本布局結(jié)構(gòu)，發(fā)揮投資引導(dǎo)和結(jié)構(gòu)調(diào)整作用，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚、資源整合、化解過剩產(chǎn)能和轉(zhuǎn)型升級(jí)，培育核心競爭力和創(chuàng)新能力，著力提升國有資本控制力、影響力。國有資本投資公司對優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等采取控股為主，保持國有資本對核心業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略控制和財(cái)務(wù)約束。

國有資本運(yùn)營公司主要以提升國有資本運(yùn)營效率、提高國有資本回報(bào)為目標(biāo)，主要持有和運(yùn)營國有股權(quán)，通過股權(quán)運(yùn)作、基金投資、培育孵化、價(jià)值管理、有序進(jìn)退等方式，盤活國有資產(chǎn)存量，推進(jìn)持股企業(yè)改革改制，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，建立市場化的資本投資、分紅、股權(quán)轉(zhuǎn)讓機(jī)制，提高國有資本的流動(dòng)效率和增值能力，引導(dǎo)帶動(dòng)社會(huì)資本共同發(fā)展，實(shí)現(xiàn)我省國有資本合理流動(dòng)和保值增值。國有資本運(yùn)營公司以階段性持股、財(cái)務(wù)性投資為主，注重國有資本流動(dòng)和財(cái)務(wù)收益。

(二)組建方式。

按照功能定位、目標(biāo)任務(wù)和布局領(lǐng)域，國有資本投資、運(yùn)營公司可采取改組和新設(shè)兩種方式設(shè)立，并通過無償劃轉(zhuǎn)或市場化方式重組整合相關(guān)國有資本，增加資產(chǎn)規(guī)模，提升運(yùn)營能力。股權(quán)劃轉(zhuǎn)涉及上市公司的，應(yīng)符合證券監(jiān)管相關(guān)規(guī)定。選擇條件成熟的出資企業(yè)改組為國有資本投資公司，圍繞全省20個(gè)工業(yè)新興優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)鏈、“五個(gè)100”工程，重點(diǎn)在先進(jìn)軌道交通裝備、工程機(jī)械、航空航天、自主可控計(jì)算機(jī)及信息安全、新材料、節(jié)能環(huán)保新能源等傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以及重點(diǎn)文化產(chǎn)業(yè)布局，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚和轉(zhuǎn)型升級(jí)。選擇條件成熟的出資企業(yè)改組為國有資本運(yùn)營公司，提升運(yùn)營效率、提高資本回報(bào)。國有資本投資、運(yùn)營公司一般為國有獨(dú)資公司。劃轉(zhuǎn)部分國有股權(quán)充實(shí)社保基金形成的國有全資公司和根據(jù)省委、省人民政府決定整合相關(guān)資源重組成立的省市共同持股的國有全資公司，經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后可改組為國有資本投資、運(yùn)營公司。

建立動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，根據(jù)實(shí)際情況動(dòng)態(tài)調(diào)整國有資本投資、運(yùn)營公司改革試點(diǎn)名單。

(三)授權(quán)機(jī)制。

國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對本級(jí)國有資本投資、運(yùn)營公司履行出資人職責(zé)，并根據(jù)國有資本投資、運(yùn)營公司具體定位和實(shí)際情況，按照“一企一策”原則，制定監(jiān)管清單和責(zé)任清單，明確對國有資本投資、運(yùn)營公司的監(jiān)管內(nèi)容和方式，授權(quán)國有資本投資、運(yùn)營公司履行出資人職責(zé)，依法落實(shí)國有資本投資、運(yùn)營公司董事會(huì)職權(quán)。授權(quán)內(nèi)容主要包括戰(zhàn)略規(guī)劃和主業(yè)管理、選人用人和股權(quán)激勵(lì)、工資總額和重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)管理等，亦可根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況增加其他方面授權(quán)內(nèi)容。國有資本投資、運(yùn)營公司對授權(quán)范圍內(nèi)的國有資本履行出資人職責(zé)，定期向國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)履職行權(quán)情況。國有資本投資、運(yùn)營公司建立對下屬企業(yè)“一企一策”授權(quán)機(jī)制，優(yōu)化集團(tuán)管控。國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對國有資本投資、運(yùn)營公司進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，并定期向本級(jí)人民政府報(bào)告，重點(diǎn)說明所監(jiān)管國有資本投資、運(yùn)營公司貫徹本級(jí)人民政府戰(zhàn)略目標(biāo)、國有資產(chǎn)保值增值等情況。

(四)試點(diǎn)條件。

選擇試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)充分考慮企業(yè)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、市場競爭力、經(jīng)營管理水平、資本運(yùn)作能力等。改組方式組建的國有資本投資、運(yùn)營公司原則上應(yīng)同時(shí)具備以下條件：

1.具備較強(qiáng)的市場競爭力、投融資能力和豐富的資本運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)。

2.資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)清晰，無重大資產(chǎn)糾紛，歷史遺留問題處理妥當(dāng)或已有妥善解決方案，不造成企業(yè)重大經(jīng)營負(fù)擔(dān)。

3.治理結(jié)構(gòu)完善，運(yùn)行管理規(guī)范，內(nèi)控機(jī)制健全，風(fēng)險(xiǎn)管控能力強(qiáng)，近三年未出現(xiàn)重大資產(chǎn)損失。

(五)組建程序。

國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)指導(dǎo)試點(diǎn)企業(yè)，按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求制定試點(diǎn)方案，方案內(nèi)容包括但不限于試點(diǎn)對象和組建方式、試點(diǎn)目標(biāo)和原則、試點(diǎn)定位和發(fā)展目標(biāo)、試點(diǎn)具體措施、試點(diǎn)授權(quán)機(jī)制和實(shí)施保障機(jī)制。國有資本投資、運(yùn)營公司試點(diǎn)方案由本級(jí)國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核。

(六)治理結(jié)構(gòu)。

國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對國有資本投資、運(yùn)營公司行使股東會(huì)職權(quán)，也可授權(quán)國有資本投資、運(yùn)營公司董事會(huì)行使股東會(huì)部分職權(quán)。國有資本投資、運(yùn)營公司設(shè)立黨組織、董事會(huì)、經(jīng)理層，規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全權(quán)責(zé)對等、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，充分發(fā)揮黨組織的領(lǐng)導(dǎo)作用、董事會(huì)的決策作用、經(jīng)理層的經(jīng)營管理作用。

1.黨組織。把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來，充分發(fā)揮黨組織把方向、管大局、保落實(shí)的作用。堅(jiān)持黨管干部原則與董事會(huì)依法選擇經(jīng)營管理者、經(jīng)營管理者依法行使用人權(quán)相結(jié)合。按照“雙向進(jìn)入、交叉任職”的原則，符合條件的黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員可以通過法定程序進(jìn)入董事會(huì)、經(jīng)理層，董事會(huì)、經(jīng)理層成員中符合條件的黨員可以依照有關(guān)規(guī)定和程序進(jìn)入黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子。黨組織書記、董事長一般由同一人擔(dān)任。對于重大經(jīng)營管理事項(xiàng)，黨組織研究討論是董事會(huì)、經(jīng)理層決策的前置程序。

2.董事會(huì)。董事會(huì)要建立規(guī)范的董事會(huì)議事規(guī)則，負(fù)責(zé)公司發(fā)展戰(zhàn)略和對外投資，經(jīng)理層選聘、業(yè)績考核、薪酬管理，向所持股企業(yè)派出董事等事項(xiàng)。董事會(huì)成員由執(zhí)行董事、外部董事、職工董事組成。外部董事應(yīng)在董事會(huì)中占多數(shù)，職工董事由職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。董事會(huì)設(shè)董事長1名，必要時(shí)可設(shè)副董事長1名。董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略與投資委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)等專門委員會(huì)。專門委員會(huì)在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)開展相關(guān)工作，協(xié)助董事會(huì)履行職責(zé)。

國有資本投資、運(yùn)營公司的執(zhí)行董事、外部董事由國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)委派。其中，外部董事由國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)國有資本投資、運(yùn)營公司定位和專業(yè)要求，以及董事會(huì)結(jié)構(gòu)需求，選擇合適人員擔(dān)任。董事長、副董事長由國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)從董事會(huì)成員中指定。同時(shí)要建立外部董事評(píng)價(jià)機(jī)制，確保充分發(fā)揮外部董事作用。

3.經(jīng)理層。國有資本投資、運(yùn)營公司的經(jīng)理層根據(jù)董事會(huì)授權(quán)負(fù)責(zé)國有資本日常投資運(yùn)營。董事長與總經(jīng)理原則上不得由同一人擔(dān)任。國有資本投資、運(yùn)營公司要穩(wěn)妥推進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人制度。

國有資本投資、運(yùn)營公司的黨組織、領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員按照現(xiàn)行干部管理權(quán)限進(jìn)行管理。

(七)運(yùn)行模式。

1.組織架構(gòu)。國有資本投資、運(yùn)營公司按照市場化、規(guī)范化、專業(yè)化的管理導(dǎo)向，建立職責(zé)清晰、精簡高效、運(yùn)行專業(yè)的管控模式，分別結(jié)合職能定位具體負(fù)責(zé)戰(zhàn)略規(guī)劃、制度建設(shè)、資源配置、資本運(yùn)營、財(cái)務(wù)監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)管控、績效評(píng)價(jià)等事項(xiàng)。

2.履職行權(quán)。國有資本投資、運(yùn)營公司應(yīng)積極推動(dòng)所持股企業(yè)建立規(guī)范、完善的法人治理結(jié)構(gòu)，以資本為紐帶，通過股東會(huì)表決、委派董事和監(jiān)事等方式行使股東權(quán)利。委派董事、監(jiān)事要依法履職行權(quán)，對企業(yè)負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，切實(shí)維護(hù)股東權(quán)益，不干預(yù)所持股企業(yè)日常經(jīng)營。

3.選人用人。國有資本投資、運(yùn)營公司要建立派出董事、監(jiān)事候選人員庫，由董事會(huì)下設(shè)的提名委員會(huì)根據(jù)擬任職公司情況提出差額適任人選，按有關(guān)規(guī)定，報(bào)董事會(huì)審議、任命。同時(shí)，要加強(qiáng)對派出董事、監(jiān)事的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、管理和考核評(píng)價(jià)。

4.財(cái)務(wù)監(jiān)管。國有資本投資、運(yùn)營公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)財(cái)務(wù)制度規(guī)定，加強(qiáng)公司財(cái)務(wù)管理，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。督促所持股企業(yè)加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，提高運(yùn)營效率。

5.收益管理。國有資本投資、運(yùn)營公司以出資人身份，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司章程，對所持股企業(yè)的利潤分配進(jìn)行審議表決，及時(shí)收取分紅，并依規(guī)上交國有資本收益和使用管理留存收益。

6.考核機(jī)制。國有資本投資公司建立以戰(zhàn)略目標(biāo)和財(cái)務(wù)效益為主的管控模式，對所持股企業(yè)考核側(cè)重于執(zhí)行公司戰(zhàn)略和資本回報(bào)狀況。國有資本運(yùn)營公司建立財(cái)務(wù)管控模式，對所持股企業(yè)考核側(cè)重于國有資本流動(dòng)和保值增值狀況。

7.綜合改革。國有資本投資、運(yùn)營公司所屬全資、控股企業(yè)中符合條件的，可優(yōu)先支持其同時(shí)開展混合所有制改革、混合所有制企業(yè)員工持股、差異化薪酬制度改革以及股權(quán)激勵(lì)、分紅激勵(lì)、超額利潤分享、虛擬股權(quán)、骨干員工跟投等中長期激勵(lì)改革試點(diǎn)。

(八)監(jiān)督與約束機(jī)制。

1.完善監(jiān)督體系。國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要積極整合出資人監(jiān)管和審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視巡察等監(jiān)督力量，加強(qiáng)對國有資本投資、運(yùn)營公司的統(tǒng)籌監(jiān)督，提高監(jiān)督效能。國有資本投資、運(yùn)營公司要建立內(nèi)部常態(tài)化監(jiān)督審計(jì)機(jī)制和信息公開制度，加強(qiáng)對權(quán)力集中、資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集等重點(diǎn)部門和崗位的監(jiān)管。

2.實(shí)施績效評(píng)價(jià)。國有資本投資、運(yùn)營公司要接受國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的考核評(píng)價(jià)?？己嗽u(píng)價(jià)內(nèi)容主要包括貫徹本地區(qū)的發(fā)展戰(zhàn)略、落實(shí)國有資本布局和結(jié)構(gòu)優(yōu)化目標(biāo)、執(zhí)行各項(xiàng)法律法規(guī)制度和公司章程、重大問題決策、國有資本運(yùn)營效率、保值增值、整體財(cái)務(wù)效益等方面。

三、保障措施

(一)強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。在省委、省人民政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，省屬國有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和督促落實(shí)全省國有資本投資、運(yùn)營公司改革試點(diǎn)工作，及時(shí)研究解決改革試點(diǎn)中的重點(diǎn)難點(diǎn)問題。省委組織部、省文資委、省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳、省人力資源社會(huì)保障廳、省國資委等相關(guān)部門要按照職責(zé)分工制定落實(shí)相關(guān)配套措施，加強(qiáng)溝通配合、協(xié)調(diào)推進(jìn)試點(diǎn)工作。

(二)完善支持政策。多渠道優(yōu)化配置資產(chǎn)資源，逐步將優(yōu)質(zhì)國有控股上市公司適當(dāng)股權(quán)、適當(dāng)比例的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股權(quán)資產(chǎn)注入國有資本投資、運(yùn)營公司，增強(qiáng)資本實(shí)力。嚴(yán)格落實(shí)國有企業(yè)重組整合涉及的資產(chǎn)評(píng)估增值、土地變更登記和國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)等方面稅收優(yōu)惠政策。簡化工商稅務(wù)登記、變更程序。鼓勵(lì)支持國有資本投資、運(yùn)營公司創(chuàng)造條件爭取特許經(jīng)營資質(zhì)，妥善解決歷史遺留問題，加快處置低效無效資產(chǎn)。制定國有資本投資、運(yùn)營公司的國有資本經(jīng)營預(yù)算收支管理政策。

各市州人民政府對本地區(qū)國有資本投資、運(yùn)營公司試點(diǎn)工作負(fù)總責(zé)，要緊密結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況，制定本地區(qū)國有資本投資、運(yùn)營公司改革試點(diǎn)實(shí)施措施，積極穩(wěn)妥組織開展試點(diǎn)工作。

湖南省人民政府

2020年12月31日

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