證監(jiān)會正式發(fā)布《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

近日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《辦法》”），自發(fā)布之日起實施。

《辦法》自2014年8月29日起公開征求意見一個月，截至9月28日，證監(jiān)會共收到12條書面反饋意見，總體來看，社會各界對《辦法》普遍認可，認為《辦法》落實了新國九條關(guān)于提高證券期貨服務業(yè)競爭力的有關(guān)意見，體現(xiàn)了功能監(jiān)管及適度監(jiān)管的理念，有利于提升期貨公司服務能力和國際競爭力。同時，也提出了一些意見和建議，我們根據(jù)市場意見，對《辦法》主要作以下修改：一是從有利于股權(quán)激勵的角度考慮，刪除股東條件中關(guān)于持續(xù)經(jīng)營時間和盈利的要求，進一步降低持有期貨公司5%以上股權(quán)股東的準入門檻。二是與證券公司設(shè)立分支機構(gòu)的審批主體保持統(tǒng)一，將期貨公司設(shè)立分支機構(gòu)的審批主體由”擬設(shè)立分支機構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)”調(diào)整為“公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)”。三是鑒于證券、基金、期貨公司的資管業(yè)務統(tǒng)一適用《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，我們在《辦法》中取消資產(chǎn)管理業(yè)務的核準，將其調(diào)整為依法登記備案的事項，以與該辦法相關(guān)規(guī)定保持一致。四是擴大期貨公司可參與的交易場所范圍，允許其依法進入證券交易所等合法交易場所開展衍生品及相關(guān)業(yè)務。五是鑒于部分規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定已不適應監(jiān)管實際或是在《辦法》中已有新的規(guī)定，我們對其予以廢止，并將其中需做保留的部分在《辦法》做了規(guī)定。如《辦法》已對外資參股期貨公司作出統(tǒng)一規(guī)定，我們廢止了《關(guān)于香港、澳門服務提供者參股期貨經(jīng)紀公司有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)期貨字[2005]138號）。

《辦法》未采納意見涉及上市期貨公司股權(quán)變更、取消部分期貨公司行政許可項目等方面。未采納原因如下：一是對于個別要求放松監(jiān)管的建議，我們基于監(jiān)管需要，為避免實踐中發(fā)生監(jiān)管套利，因而未予吸收；二是部分建議由于在其他辦法已有規(guī)定或是超出上位法的授權(quán)范圍，我們未予吸收。

此次發(fā)布的《辦法》落實了《國務院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（以下簡稱“國九條”）關(guān)于提高證券期貨服務業(yè)競爭力的有關(guān)意見，以及《國務院關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項目的決定》和《關(guān)于修改<期貨交易管理條例>的決定》（以下簡稱“兩個《決定》”）的相關(guān)內(nèi)容，是證監(jiān)會在新形勢下，響應國務院簡政放權(quán)的要求，貫徹監(jiān)管轉(zhuǎn)型精神，加強對期貨公司事中事后監(jiān)管，提升期貨公司服務能力和國際競爭力的一項重要舉措。

正式發(fā)布的《辦法》主要包括以下方面的內(nèi)容：一是落實簡政放權(quán)要求，貫徹監(jiān)管轉(zhuǎn)型精神?！掇k法》對行政審批項目取消及下放的相關(guān)內(nèi)容作出規(guī)定，明確期貨公司需審批的股權(quán)變更事項以及部分已取消審批事項的備案要求。二是降低準入門檻，優(yōu)化期貨公司股東條件。將期貨公司股東范圍由中國法人擴大到單位和自然人；明確自然人股東資格條件，優(yōu)化非自然人股東的資格條件。三是完善期貨公司業(yè)務范圍。將期貨公司可從事的業(yè)務劃分為公司成立即可從事的業(yè)務、需經(jīng)核準業(yè)務、需登記備案業(yè)務以及經(jīng)批準可以從事的其他業(yè)務等四個層次，并為未來牌照管理和混業(yè)經(jīng)營預留空間。四是明確期貨公司多元化經(jīng)營的相關(guān)要求。明確風險隔離和利益沖突防范方面要求，并對期貨公司業(yè)務部門及崗位設(shè)置要求作出調(diào)整。五是完善監(jiān)管制度，著力維護投資者合法權(quán)益?！掇k法》加強了對于期貨公司的事中事后監(jiān)管，完善并豐富相關(guān)監(jiān)管手段，強化投資者教育和保護制度以及交易風險控制要求。六是強化期貨公司信息披露義務。《辦法》調(diào)整了期貨公司股東的告知要求；完善期貨公司對股東的報告要求，明確期貨公司的信息披露范圍。七是完善期貨公司監(jiān)管措施與法律責任?！掇k法》加大對違法違規(guī)行為的懲處力度，對監(jiān)管措施及法律責任的相關(guān)條款進行了細化和完善。八是配合境外交易者從事特定品種期貨交易做出相應制度安排。如放寬對于客戶開立期貨賬戶的限制，為原油期貨市場引入境外客戶掃清制度障礙。九是明確期貨公司引進境外股東和設(shè)立境外機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。《辦法》落實了我國對外開放的有關(guān)承諾，明確外資可以參股期貨公司；明確期貨公司設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)的基本要求。

本文關(guān)鍵詞： 證監(jiān)會, 期貨公司, 監(jiān)督管理

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