中國(guó)證監(jiān)會(huì)就《行政和解金管理暫行辦法（征求意見稿）》公開征求意見

近日，國(guó)務(wù)院正式批準(zhǔn)在證券期貨執(zhí)法領(lǐng)域開展行政和解試點(diǎn)工作。按照國(guó)務(wù)院關(guān)于行政和解試點(diǎn)的要求，證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定行政和解具體實(shí)施的制度規(guī)則，同時(shí)會(huì)同財(cái)政部制定行政和解金管理、使用的具體辦法。據(jù)此，證監(jiān)會(huì)針對(duì)行政和解的適用范圍、程序等，起草制定了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》），已于2014年12月19日正式公開征求意見。為進(jìn)一步落實(shí)國(guó)務(wù)院的工作要求，證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部，起草制定了《行政和解金管理暫行辦法（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《和解金辦法》），現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。

《和解金辦法》是《實(shí)施辦法》的配套規(guī)則，對(duì)行政和解金的管理、使用原則，行政和解金補(bǔ)償投資者的程序，行政和解金的監(jiān)督機(jī)制等作了具體規(guī)定，具體來說，《和解金辦法》的制度設(shè)計(jì)主要包括以下兩個(gè)方面的內(nèi)容：

一方面，最大程度體現(xiàn)對(duì)投資者尤其是中小投資者利益的保護(hù)。一是明確了由中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司（以下簡(jiǎn)稱保護(hù)基金公司）作為第三方管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)履行行政和解金管理、使用職責(zé)，要求保護(hù)基金公司對(duì)行政和解金進(jìn)行專戶管理，確保行政和解金的安全。二是明確由保護(hù)基金公司負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行行政和解金補(bǔ)償方案，要求保護(hù)基金公司在制定行政和解金補(bǔ)償方案時(shí)要重點(diǎn)關(guān)注個(gè)人投資者的損失，可以結(jié)合個(gè)案具體情況，對(duì)個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者的受償做出妥善安排。三是要求證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)單位支持、配合保護(hù)基金公司的補(bǔ)償工作，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，簡(jiǎn)化補(bǔ)償程序，縮短補(bǔ)償時(shí)間，最大限度提高投資者獲得補(bǔ)償?shù)男省?br />
另一方面，針對(duì)行政和解金的管理和使用活動(dòng)建立嚴(yán)格的監(jiān)督機(jī)制。一是確立了證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部的雙重監(jiān)督體系，確保行政和解金管理、使用的公平、公正。二是要求保護(hù)基金公司制定的行政和解金補(bǔ)償方案要報(bào)證監(jiān)會(huì)備案，執(zhí)行行政和解金補(bǔ)償方案的情況要依規(guī)定公開，并向證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部報(bào)告，主動(dòng)接受監(jiān)督。三是明確了行政和解金在補(bǔ)償投資者后仍有剩余的，上繳國(guó)庫，有效防止行政和解金挪作他用的情形，堅(jiān)決執(zhí)行行政和解金專門用于補(bǔ)償投資者的制度原則。

行政和解金制度是行政和解試點(diǎn)的核心制度，直接關(guān)系到受損投資者獲取補(bǔ)償?shù)膶?shí)際效果，因此，我們誠(chéng)懇希望全社會(huì)各個(gè)方面，尤其是廣大中小投資者積極參與，對(duì)相關(guān)規(guī)則制度提出寶貴的意見和建議。證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部將根據(jù)各方提出的意見和建議，對(duì)《和解金辦法》進(jìn)行修改完善后發(fā)布施行。

本文關(guān)鍵詞： 證監(jiān)會(huì), 行政和解金管理暫行辦法, 征求意見稿

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