證監(jiān)會2015年起取消證券投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢

根據(jù)國務(wù)院發(fā)布實(shí)施的《企業(yè)信息公示暫行條例》（國務(wù)院令第654號）相關(guān)精神要求，證監(jiān)會自2015年起停止證券投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢工作。證監(jiān)會及各派出機(jī)構(gòu)將進(jìn)一步加大對證券投資咨詢機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管，建立健全咨詢機(jī)構(gòu)的常規(guī)監(jiān)管機(jī)制，完善事中、事后監(jiān)管。加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法，加大處罰力度，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為，以促進(jìn)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)依法合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)營。

2014年，證監(jiān)會根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號）及相關(guān)工作要求，完成了上年證券投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢工作，并發(fā)布年檢結(jié)果（證監(jiān)會公告〔2014〕59號）。上海證聯(lián)投資咨詢服務(wù)有限責(zé)任公司、上海大智慧股份有限公司2家機(jī)構(gòu)不予通過年檢。

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