2014年12月26日證監(jiān)會新聞發(fā)布會:取消境外上市財務審核

2014年12月26日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人張曉軍介紹了兩岸舉行第二次證券及期貨監(jiān)管合作會議的情況，宣布證監(jiān)會公開上市公司并購重組反饋意見，正式啟動運行證券期貨市場失信記錄查詢平臺，通報了對利用未公開信息交易的執(zhí)法工作情況，發(fā)布了《關于證券經營機構參與全國股轉系統(tǒng)相關業(yè)務有關問題的通知》、《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第15號——財務報告的一般規(guī)定（2014年修訂）》、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第17號—要約收購報告書（2014年修訂）》、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第26號—上市公司重大資產重組（2014年修訂）》。另外，還回答了記者關心的其他問題。
 
問：12月24日，國務院總理李克強主持召開國務院常務會議部署加大金融支持企業(yè)“走出去”力度，會議確定，要簡化境外上市等核準手續(xù)。同時，我們關注到證監(jiān)會網站公布了新的境外上市行政許可申請材料目錄，請問證監(jiān)會對境外上市行政許可改革有何制度安排？

答：為進一步落實簡政放權和監(jiān)管轉型的要求，便利境內企業(yè)境外融資，支持企業(yè)“走出去”，促進企業(yè)和實體經濟健康發(fā)展，我們對境外上市申請材料目錄進行了相應調整，進一步進行了精簡，主要內容包括：

1、簡化審核程序，取消境外上市財務審核，相應刪除了原目錄中有關財務報表、審計報告及納稅申報表的材料要求，降低申請人的財務成本；

2、結合環(huán)境保護部門停止上市環(huán)保核查、不再出具環(huán)保守法證明文件的政策變化，刪除了原目錄中環(huán)保證明文件的要求；

3、近期，我會依法核準了中國銀行股份有限公司及中國工商銀行股份有限公司境外發(fā)行優(yōu)先股的申請。為進一步明確優(yōu)先股等股票形式的申報文件要求，調整后的目錄明確了境外發(fā)行股份包括普通股、優(yōu)先股等各類股票及股票派生形式，適用統(tǒng)一的申報材料要求；

4、將股東大會及董事會決議、營業(yè)執(zhí)照、公司章程以及申請人及中介機構聯絡表等內容與申請報告的相關文件進行了合并；

5、取消境外首次公開發(fā)行股份到主板和創(chuàng)業(yè)板上市的區(qū)分，統(tǒng)一申報材料要求。


經調整，境外首發(fā)申請文件由13項減少為7項，增發(fā)申請文件由8項減少為5項。日前，我會已按照信息公開的要求，將調整后的申報材料目錄在證監(jiān)會網站公開。


下一步，我會將繼續(xù)落實12月24日國務院常務會議關于“簡化境外上市核準手續(xù)”的要求，進一步簡政放權，簡化核準程序，提高監(jiān)管效率，便利境內企業(yè)境外直接融資。


問：中國證券業(yè)協(xié)會日前發(fā)布《私募股權眾籌融資管理辦法（試行）（征求意見稿）》，明確了參與投資者的門檻，有媒體認為此門檻過高，與眾籌本質特點不相符，請問證監(jiān)會對此有何評價？

答：以是否采取公開發(fā)行方式為劃分標準，股權眾籌分為面向合格投資者的私募（非公開發(fā)行方式）股權眾籌和面向普通大眾投資者的公募（公開發(fā)行方式）股權眾籌。中國證券業(yè)協(xié)會近日發(fā)布的《辦法》（征求意見稿）是專門針對私募股權眾籌平臺的自律管理規(guī)則，有利于規(guī)范和引導我國私募股權眾籌行業(yè)健康發(fā)展。從境內外的監(jiān)管實踐看，合格投資者制度是私募市場的基礎性制度，對投資者準入和投資者適當性進行要求是私募市場管理的通用理念和慣常做法，既有利于防控市場風險，也有利于促進行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。目前，我會正在抓緊制定股權眾籌融資的相關監(jiān)管規(guī)則，以公開發(fā)行方式開展股權眾籌融資的相關政策也正在研究中。

問：今天上午，法院對楊劍波起訴證監(jiān)會一案做出了一審判決，證監(jiān)會對此有何評價？

答：今天上午，北京市第一中級人民法院對楊劍波不服證監(jiān)會行政處罰及市場禁入決定提起行政訴訟案進行了公開宣判，判決駁回了楊劍波的訴訟請求。

光大證券內幕交易案對證券期貨市場造成了很大的負面影響，給投資者特別是中小投資者造成了損失，證監(jiān)會嚴格執(zhí)法，對相關主體和責任人員進行嚴厲處罰，反映了證監(jiān)會嚴懲違法違規(guī)，禁止不當交易，維護市場秩序的一貫決心和態(tài)度。

證監(jiān)會將繼續(xù)依照法律授權，堅持運用法治思維和法治方法做好證券和期貨市場監(jiān)管工作，不斷提高監(jiān)管執(zhí)法水平，繼續(xù)堅定不移地依法嚴厲打擊各種類型的違法違規(guī)行為，維護公開、公平、公正的市場秩序，維護投資者特別是中小投資者的合法權益，促進資本市場的健康發(fā)展。同時，我們也歡迎社會各界對證監(jiān)會監(jiān)管執(zhí)法工作進行監(jiān)督。

本文關鍵詞： 2014年12月26日, 證監(jiān)會, 新聞發(fā)布會, 境外上市, 財務審核

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