豫辦〔2012〕5號《河南省國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度實施辦法》（全文）

河南省委辦公廳、河南省政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《河南省國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度實施辦法》的通知

豫辦〔2012〕5號

 

各省轄市黨委和人民政府，省委各部委，省直機關(guān)各單位，省管各企業(yè)和高等院校，各人民團(tuán)體：

《河南省國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度實施辦法》已經(jīng)省委省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
 

 

中共河南省委辦公廳

河南省人民政府辦公廳

2012年3月5日
 

 

河南省國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度實施辦法
 

第一章  總  則
 

第一條　為加強省屬國有企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）反腐倡廉建設(shè)，規(guī)范企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險，進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)科學(xué)發(fā)展，根據(jù)《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》和《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》（中辦發(fā)〔2010〕17號），結(jié)合我省實際，制定本辦法。

第二條　凡屬重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作（以下簡稱“三重一大”）的事項必須由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子集體作出決定，任何領(lǐng)導(dǎo)成員不得擅自決定。緊急情況下由個人或少數(shù)人臨時決定的，應(yīng)當(dāng)在事后24小時內(nèi)向黨委、董事會或未設(shè)董事會的經(jīng)理班子報告；臨時決定人應(yīng)當(dāng)對決策情況負(fù)責(zé)，黨委、董事會或未設(shè)董事會的經(jīng)理班子在事后按程序予以追認(rèn)。經(jīng)董事會授權(quán)，經(jīng)理班子決策“三重一大”事項的，按照本辦法執(zhí)行。

第三條　企業(yè)應(yīng)當(dāng)健全議事規(guī)則，明確“三重一大”事項的決策規(guī)則，完善群眾參與、專家咨詢和集體決策相結(jié)合的決策機制。

第四條　企業(yè)黨委、董事會、未設(shè)董事會的經(jīng)理班子等決策機構(gòu)在決定“三重一大”事項時，堅持以下原則：

（一）集體決定：充分發(fā)揚民主，廣泛聽取意見，保證決策的民主性；

（二）務(wù)實高效：從實際出發(fā)，及時決定，保證決策的科學(xué)性；

（三）依法進(jìn)行：遵守國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和有關(guān)政策，保證決策合法合規(guī)；

（四）保守秘密：對會議未通過的事項、限定范圍內(nèi)的事項、屬于企業(yè)秘密的事項，不得泄露。
 

第二章   “三重一大”事項的主要范圍
 

第五條　重大決策事項，是指企業(yè)依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國全民所有制工業(yè)企業(yè)法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國保險法》以及其他有關(guān)法律法規(guī)和黨內(nèi)法規(guī)規(guī)定的決策事項，主要包括：

（一）股東大會（股東會）決定的事項：公司的經(jīng)營方針和投資計劃；選舉和變更非由職工代表擔(dān)任的董事，決定有關(guān)董事的報酬事項；選舉和變更由股東代表出任的監(jiān)事，有關(guān)監(jiān)事的報酬事項；審議批準(zhǔn)董事會的報告；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；對公司增加或者減少注冊資本作出決議；對發(fā)行公司債券作出決議；對公司合并、分立、變更形式、解散和清算等事項作出決議；修改公司章程。

（二）董事會決定的事項：公司的經(jīng)營計劃和投資方案；制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊資本的方案；擬訂公司合并、分立、變更形式、解散和清算的方案；決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置；聘任或者解聘公司經(jīng)理（總經(jīng)理）（以下簡稱經(jīng)理）；制定公司的基本管理制度。

（三）未設(shè)董事會的經(jīng)理班子會決定的事項：組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案；擬訂公司的基本管理制度；制定公司的具體規(guī)章；提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬事項；聘任、解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的管理人員。

（四）職工代表大會決定的事項：聽取和審議關(guān)于企業(yè)的經(jīng)營方針、長遠(yuǎn)規(guī)劃、年度計劃、基本建設(shè)方案、職工培訓(xùn)計劃、留用資金分配和使用方案、承包和租賃經(jīng)營責(zé)任制方案的報告，提出意見和建議；審查同意或者否決企業(yè)的工資調(diào)整方案、獎金分配方案、勞動保護(hù)措施、獎懲辦法以及其他重要的規(guī)章制度；審議決定職工福利基金使用方案、職工住宅分配方案和其他有關(guān)職工生活福利的重大事項；評議、監(jiān)督企業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)干部，提出獎懲和任免的建議；根據(jù)政府主管部門的決定選舉企業(yè)負(fù)責(zé)人，報政府主管部門批準(zhǔn)。

（五）黨委決定的事項：企業(yè)貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策、國家法律法規(guī)和上級決定的重大措施；干部選拔任用方面的重大事項；企業(yè)黨的建設(shè)方面的重大決策。

（六）涉及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、改革、安全穩(wěn)定、重要管理制度、職工利益等重大決策：企業(yè)的資產(chǎn)重組，工程發(fā)包，對外擔(dān)保；企業(yè)對外部投資，在國（境）外投資；企業(yè)上市、配股、分紅，股權(quán)收購、轉(zhuǎn)讓；企業(yè)重大技術(shù)改造，引進(jìn)重要技術(shù)和設(shè)備，新產(chǎn)品開發(fā)，委托生產(chǎn)，轉(zhuǎn)產(chǎn)及其他重大決策事項。

第六條　重要人事任免事項，是指企業(yè)直接管理人員的職務(wù)調(diào)整和獎懲事項。主要包括：

（一）企業(yè)中層管理人員、下屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員和企業(yè)直接管理的項目班子成員的任免、聘用、解除聘用和后備人選的確定；

（二）向上級推薦后備干部；

（三）向控股和參股企業(yè)委派股東代表，推薦董事會、監(jiān)事會成員和經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人；

（四）企業(yè)以上（含企業(yè)）勞動模范的評選和推薦；

（五）中層以上經(jīng)營管理人員違反黨紀(jì)和法律法規(guī)，需要給予撤職以上處分或者免職處理的；

（六）其他重要人事任免和獎懲事項。

第七條　重大項目安排事項，是指對企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、盈利能力以及生產(chǎn)裝備、技術(shù)狀況等產(chǎn)生重要影響的項目的設(shè)立和安排。主要包括：

（一）占企業(yè)上年度凈資產(chǎn)2%或者500萬元以上的年度投資計劃，重要設(shè)備和技術(shù)引進(jìn)、重大技術(shù)改造、重要新產(chǎn)品開發(fā)，建設(shè)項目立項及建筑、安裝工程、機電設(shè)備的招投標(biāo)，物資采購和購買服務(wù)；

（二）融資、對外擔(dān)保項目；

（三）期權(quán)、期貨等金融衍生業(yè)務(wù)；

（四）其他占企業(yè)上年度凈資產(chǎn)2%或者500萬元以上的項目安排事項。

與企業(yè)主業(yè)無關(guān)聯(lián)的投資項目應(yīng)當(dāng)報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門審核。省屬國有企業(yè)赴省外投資還需經(jīng)省政府同意。

第八條　大額度資金運作事項，是指超過由企業(yè)或者國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門所規(guī)定的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員有權(quán)調(diào)動、使用的資金限額的資金調(diào)動和使用。主要包括：

（一）年度預(yù)算內(nèi)大額度資金調(diào)動和使用（超過企業(yè)上年度凈資產(chǎn)1%或者200萬元以上的現(xiàn)金投資、入股、固定資產(chǎn)投資和資金撥付）；

（二）超預(yù)算的資金調(diào)動和使用；

（三）對外捐贈、贊助，其中單筆20萬元以上、同一年度累計50萬元以上或者對同一對象累計100萬元以上的捐贈、贊助事項，應(yīng)當(dāng)報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)；

（四）其他占企業(yè)上年度凈資產(chǎn)1%或者200萬元以上的資金運作事項。
 

第三章   “三重一大”事項決策程序
 

第九條　黨委會、董事會、經(jīng)理會和職代會等會議是“三重一大”決策的主要形式。黨委書記、董事長或者總經(jīng)理等根據(jù)議題設(shè)置和實際需要提議召開。

董事會每年度應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會議，并提前10白通知全體董事和監(jiān)事。

第十條　董事會、未設(shè)董事會的經(jīng)理班子研究“三重一大”事項時，原則上至少提前24小時與黨委溝通，聽取黨委的意見，黨委不同意或者黨政主要領(lǐng)導(dǎo)意見不一致的，一般不提交會議。進(jìn)入董事會、未設(shè)董事會的經(jīng)理班子的黨委成員，應(yīng)當(dāng)貫徹黨組織的意見或者決定。

第十一條　提交會議決策的“三重一大”事項必須經(jīng)過必要的研究論證程序，必須符合國家法律法規(guī)的規(guī)定。

第十二條　“三重一大”事項提交會議集體決策前，應(yīng)當(dāng)提前聽取、充分吸收各方面意見：

（一）重大投資和工程建設(shè)項目，原則上至少提前7曰聽取有關(guān)專家的意見；

（二）重要人事任免，按照中央、省委關(guān)于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理規(guī)定的程序進(jìn)行，在提交會議決定前，原則上至少提前3日征求企業(yè)和國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)意見；

（三）研究決定改制以及經(jīng)營管理方面的重大問題、涉及職工切身利益的重大事項、制定重要的規(guī)章制度，原則上至少提前7曰聽取企業(yè)工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議；

（四）大額度資金運作，有關(guān)部門提出資金用途、額度申請，報分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，提交會議決策；

（五）對新產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)引進(jìn)或者改造等專業(yè)性、技術(shù)性較強的事項，必須提前進(jìn)行專家論證、技術(shù)咨詢、決策評估，相關(guān)職能部門開展可行性調(diào)查研究，為科學(xué)決策做好基礎(chǔ)工作。

第十三條　決策事項原則上至少提前24小時告知所有參與決策人員，并為所有參與決策人員提供相關(guān)材料。

第十四條　黨委、董事會、未設(shè)董事會的經(jīng)理班子對職責(zé)權(quán)限內(nèi)的“三重一大”事項作出集體決策，不得以個別征求意見等方式作出決策。

第十五條　召開決策會議，必須保證出席會議的有決策權(quán)的人員（以下簡稱出席會議的人員）不少于總數(shù)的三分之二。

第十六條　“三重一大”事項應(yīng)當(dāng)進(jìn)行票決。贊同票超過半數(shù)的，方可通過。投票表決時應(yīng)當(dāng)記名并簡要說明會議決定的事項、過程、參與人及其意見、結(jié)論等內(nèi)容，同時由決策事項相關(guān)部門負(fù)責(zé)決策過程的資料歸集并存檔備查，印發(fā)會議紀(jì)要送達(dá)決策機構(gòu)全體成員。

第十七條　出席會議的人員都應(yīng)當(dāng)充分討論，對決策事項逐個發(fā)表意見，明確表示同意、不同意或緩議的意見并記錄在案，承擔(dān)相應(yīng)的決策責(zé)任。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)最后發(fā)表結(jié)論性意見。

第十八條　會議決定多個事項時，應(yīng)逐項研究決定。若存在嚴(yán)重分歧，一般應(yīng)當(dāng)推遲作出決定。

第十九條　“三重一大”事項可根據(jù)議題內(nèi)容，視情況邀請職工代表、黨員代表列席。

第二十條　決策作出后，企業(yè)在7日內(nèi)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門報告有關(guān)決策情況。

第二十一條　出席會議的人員對集體決策有不同意見，可以保留或者向上級反映，但在沒有作出新的決策前，不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行。如遇特殊情況需對決策內(nèi)容作重大調(diào)整，重新按規(guī)定履行決策程序。

第二十二條　企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立“三重一大”事項決策回避制度，決策事項涉及特定關(guān)系人的，應(yīng)當(dāng)主動回避；建立對決策的考核評價和后評估制度，決策事項完成后考核評價和評估；健全決策失誤糾錯改正機制和責(zé)任追究制度。
 

第四章  組織實施和監(jiān)督檢查
 

第二十三條　企業(yè)應(yīng)當(dāng)在本辦法發(fā)布后90日內(nèi)，制定實施細(xì)則，并經(jīng)職工代表大會討論后報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)。

對違反規(guī)定的“三重一大”事項，企業(yè)有關(guān)部門應(yīng)拒絕辦理，并報告有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。

第二十四條　國有企業(yè)黨組織應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮政治核心作用，團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)全體黨員和廣大職工群眾，推動決策實施并監(jiān)督“三重一大”的實施，對實施中發(fā)現(xiàn)的與黨和國家方針政策、法律法規(guī)不符或者脫離實際的，及時提出意見；如得不到糾正，應(yīng)當(dāng)向上級反映。

第二十五條　企業(yè)的紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)根據(jù)職責(zé)權(quán)限，開展黨內(nèi)監(jiān)督和效能監(jiān)察，并依照《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》，結(jié)合年度考核進(jìn)行監(jiān)督檢查，作出評估，每半年向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門報告一次“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況。

第二十六條　企業(yè)黨委書記、董事長、未設(shè)董事會的總經(jīng)理（總裁）為企業(yè)實施本辦法的主要責(zé)任人。

第二十七條　國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門在制定或?qū)徟鷩衅髽I(yè)章程時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法明確相關(guān)要求，并對企業(yè)制定的“三重一大”事項范圍是否全面、決策程序是否嚴(yán)密、責(zé)任追究措施是否有效進(jìn)行嚴(yán)格審查，在批準(zhǔn)后監(jiān)督其實施。

第二十八條　紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)應(yīng)當(dāng)督促指導(dǎo)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門，切實加強對所管轄的企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度情況的監(jiān)督檢查。

第二十九條　“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況，應(yīng)當(dāng)作為巡視、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核的重要內(nèi)容和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計的重點事項；作為民主生活會、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員述職述廉的重要內(nèi)容；作為黨務(wù)公開、廠務(wù)公開的重要內(nèi)容，除國家法律法規(guī)規(guī)定的保密事項和企業(yè)科技、商業(yè)秘密外，在適當(dāng)范圍內(nèi)公開。

第三十條　組織人事部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門和審計機關(guān)，應(yīng)當(dāng)將“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況作為對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員考察、考核的重要內(nèi)容以及任免、經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況審計評價的重要依據(jù)。
 

第五章  責(zé)任追究
 

第三十一條　企業(yè)違反“三重一大”決策制度，有下列情形之一的，追究有關(guān)人員責(zé)任：

（一）個人擅自決定“三重一大”事項的；

（二）違反“三重一大”決策程序的；

（三）未深入調(diào)查研究、科學(xué)論證而盲目決策的；

（四）不遵守、不執(zhí)行經(jīng)過集體決策事項的；

（五）執(zhí)行決策后對發(fā)現(xiàn)的可能造成的損失，不采取補救措施的；

（六）不向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門報告有關(guān)事項的；

（七）泄露企業(yè)秘密或者國家秘密的；

（八）其他應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情況。

第三十二條　國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門未履行監(jiān)督檢查和管理職責(zé)造成企業(yè)違反“三重一大”決策制度的，追究有關(guān)人員責(zé)任。

第三十三條　企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)不履行監(jiān)督檢查和報告職責(zé)，造成國有企業(yè)違反“三重一大”決策制度的，追究企業(yè)紀(jì)委書記的責(zé)任。

第三十四條　對違反本辦法的行為，依照《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《關(guān)于實行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定》和《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》等進(jìn)行問責(zé)和追究紀(jì)律責(zé)任；給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的，依照《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和《關(guān)于〈國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定〉的實施辦法（試行）》等，承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任；違反規(guī)定獲取的不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益，應(yīng)當(dāng)責(zé)令清退。
 

第六章  附  則
 

第三十五條　本辦法適用于我省省屬國有和國有控股企業(yè)（含國有和國有控股金融機構(gòu)）。

第三十六條　本辦法由中共河南省紀(jì)委商中共河南省委組織部、河南省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會解釋。

第三十七條　本辦法自發(fā)布之日起實施。

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