保監(jiān)發(fā)〔2015〕122號 中國保監(jiān)會關(guān)于印發(fā)《關(guān)于規(guī)范保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格考試工作的實施方案》的通知

中國保監(jiān)會關(guān)于印發(fā)《關(guān)于規(guī)范保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格考試工作的實施方案》的通知

保監(jiān)發(fā)〔2015〕122號

機關(guān)各部門，各保監(jiān)局，中國保險行業(yè)協(xié)會、中國保險學(xué)會、中國精算師協(xié)會、中國保險資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會，中國保險保障基金有限責任公司、中國保險信息技術(shù)管理有限責任公司，各保險公司、保險資產(chǎn)管理公司：

現(xiàn)將《關(guān)于規(guī)范保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格考試工作的實施方案》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
 

中國保監(jiān)會

2015年12月24日

關(guān)于規(guī)范保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格考試工作的實施方案

為深入貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于轉(zhuǎn)變職能、簡政放權(quán)的精神，加強保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格考試組織管理（以下簡稱任職資格考試）工作，提升任職資格考試工作規(guī)范化水平，特制定以下方案。

一、基本原則

1.簡政優(yōu)化。認真貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于轉(zhuǎn)變職能、簡政放權(quán)的精神，取消部分高級管理人員的任職資格考試，逐步精簡考試范圍，優(yōu)化考試資源配置，提高考試工作水平。

2.集中統(tǒng)一。建立和完善管理集中、上下一致、運行規(guī)范的考試機制，統(tǒng)一考試題庫和考試形式，考試成績?nèi)珖フJ。

3.考審分離。將任職資格考試和任職資格核準劃分為兩個環(huán)節(jié)，分別組織實施，考試環(huán)節(jié)前置，先考試后核準。

4.依法規(guī)范。嚴格依法依規(guī)，堅持公平公正，嚴明紀律要求，保證考試的嚴肅性和權(quán)威性。細化工作標準，優(yōu)化考試程序，提高考試的規(guī)范性。

二、主要目標

通過對任職資格考試工作進行統(tǒng)籌規(guī)劃、清理歸并、集中管理，解決標準不一、效率不高、重復(fù)考試的問題，有效理順任職資格核準工作流程。通過統(tǒng)一考試形式、優(yōu)化考試流程，規(guī)范考試機制，促進任職資格考試工作的規(guī)范和統(tǒng)一。

三、規(guī)范內(nèi)容

（一）精簡考試范圍。對已核準任職資格的保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員，取消在同類保險機構(gòu)任職同類崗位時需重新核準的考試；對已核準任職資格的保險機構(gòu)高級管理人員，在同一保險機構(gòu)內(nèi)調(diào)任、兼任同級或者下級高級管理人員職務(wù)，無須重新考試，但中國保監(jiān)會對擬任職務(wù)的資格條件有特別規(guī)定的除外。

根據(jù)經(jīng)營性質(zhì)，保險機構(gòu)類別分為保險集團公司、財產(chǎn)保險公司、人身保險公司、資產(chǎn)管理公司、再保險公司、專屬自保公司、相互保險組織等7類；根據(jù)工作性質(zhì)，崗位類別分為董事、監(jiān)事、總經(jīng)理（副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理）、董事會秘書、合規(guī)負責人、總精算師、財務(wù)負責人、審計責任人、保險資產(chǎn)管理公司首席風險管理執(zhí)行官、外國保險機構(gòu)駐華代表機構(gòu)首席代表等10類。

（二）考試集中管理。任職資格考試工作由保監(jiān)會人事教育部統(tǒng)籌負責資源整合和標準制定，確?？荚嚬ぷ饕婪ㄒ?guī)范和科學(xué)有效。培訓(xùn)中心承辦具體考試工作，做好日常考務(wù)管理。發(fā)展改革部、財務(wù)會計部等有關(guān)部門承擔相應(yīng)考試題庫的建設(shè)和更新，不再負責具體考試工作。

（三）實行考審分離。調(diào)整考審流程，將任職資格考試與任職資格核準劃分為兩個獨立的工作環(huán)節(jié)，任職資格考試環(huán)節(jié)前置。實行定期集中考試，擬任職人員須先通過任職資格考試，再遞交任職資格申請。任職資格考試成績1年內(nèi)有效，考試通過后1年內(nèi)可以申請核準對應(yīng)的任職資格，超過1年未提交申請或未予核準，或者任職中斷超過1年的，需重新參加考試。

（四）統(tǒng)一考試方式。建設(shè)任職資格考試系統(tǒng)，實行電子化考試，統(tǒng)一考試流程，完善考試題庫。

（五）規(guī)范工作機制。制定保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格考試管理辦法，明確考試范圍、參考人員、考試標準和流程、題庫管理、考試紀律等，提高考試工作的制度化和科學(xué)化水平。

四、工作措施

（一）建設(shè)電子化考試場地。本著勤儉節(jié)約的原則，利用現(xiàn)有資源，建設(shè)專用考試場地?？荚噲龅匾凑諛藴室笈潺R計算機等考試設(shè)備，達到標準化考場建設(shè)要求。

（二）開發(fā)任職資格考試系統(tǒng)。主要實現(xiàn)考試報名、成績查詢、題庫管理、考試抽題組卷、自動閱卷評分、成績單打印和成績統(tǒng)計分析等功能。

（三）建立完善考試題庫。

1.考試內(nèi)容和分類。按照考試內(nèi)容分別建立相應(yīng)題庫?？荚噧?nèi)容兼顧基礎(chǔ)知識的普及性和專業(yè)知識的針對性，包括公共知識、專業(yè)知識和崗位要求知識等3部分。

2.試題類型及組卷閱卷。考試試題由客觀試題和主觀試題構(gòu)成?？陀^試題由計算機自動抽題并閱卷。主觀試題由計算機抽題、組卷，人工閱卷。成立閱卷專家?guī)欤杀１O(jiān)會機關(guān)業(yè)務(wù)骨干和保險行業(yè)專家組成。客觀試題、主觀試題分值分別為60分和40分，二者相加60分（含）以上者視為考試合格。對于部分特殊崗位，可以根據(jù)實際情況酌情調(diào)整主觀試題、客觀試題分值比例。

（四）優(yōu)化考試流程。

1.考試報名。保險機構(gòu)應(yīng)當指定專人負責考試報名事宜，報名工作通過任職資格考試系統(tǒng)進行。考試安排發(fā)布以后，考生如需請假，須由保險機構(gòu)人力資源部門報送書面請假函。對無故缺考人員，一律視為自動放棄，保監(jiān)會將予以通報；1年內(nèi)無故缺考2次的人員，從第2次缺考之日起1年內(nèi)不得報名。

2.考試安排。保監(jiān)會根據(jù)報名情況，原則上每兩月安排1次任職資格考試，可視報名情況適當增加考試頻次。遇到其他特殊情況的，可以進行調(diào)整或另行安排。

3.考試實施。培訓(xùn)中心指定專人負責考試實施工作。現(xiàn)場考試嚴格按照公正保密的原則，客觀試題考試后在后臺當場生成成績，主觀試題試卷要對考生信息進行密封。對于不精通中文的外籍考試人員，單獨安排考試場次，允許其帶1名翻譯參加考試，并適當延長考試時間。

4.結(jié)果公布。考試結(jié)束后，培訓(xùn)中心組織專家批閱主觀試題試卷，在綜合客觀試題和主觀試題成績后，將考試結(jié)果錄入系統(tǒng)，機關(guān)相關(guān)部門、保險機構(gòu)及參加考試人員可按照不同權(quán)限查詢考試結(jié)果。

5.后續(xù)管理。考試沒有通過的人員，可以申請參加補考，每人每年參加補考不得超過2次。

五、工作保障

（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。成立任職資格考試工作領(lǐng)導(dǎo)小組，分管副主席任組長，相關(guān)部門、培訓(xùn)中心負責同志任成員，人事教育部承擔領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室職責，統(tǒng)籌負責任職資格考試規(guī)范工作。

（二）明確責任分工。細化工作任務(wù)，制定工作任務(wù)分解表（詳見附件），明確責任部門和完成時限。培訓(xùn)中心要不斷總結(jié)任職資格考試組織實施工作經(jīng)驗，完善工作機制，及時反饋問題。各有關(guān)部門應(yīng)按照任務(wù)分工，進一步強化責任意識，加強協(xié)調(diào)，共同做好任職資格考試規(guī)范工作。

（三）加強協(xié)調(diào)配合。規(guī)范任職資格考試工作涉及多個部門，有關(guān)部門要各司其職、各負其責、各盡其力、協(xié)同配合，妥善處理好新舊考試組織形式的銜接，實現(xiàn)平穩(wěn)過渡。

六、有關(guān)要求

（一）本方案自2016年1月1日起正式實施?？荚嚪秶幢痉桨笀?zhí)行。

（二）保險專業(yè)中介機構(gòu)高級管理人員任職資格考試由保險中介監(jiān)管部統(tǒng)籌負責，具體考試工作由各保監(jiān)局負責組織實施。

（三）各保監(jiān)局要按照本方案精神對保險分支機構(gòu)高級管理人員任職資格考試工作進行規(guī)范，集中管理、考審分離、統(tǒng)一方式，在2016年6月底前完成轄區(qū)內(nèi)任職資格考試的規(guī)范工作。保監(jiān)會機關(guān)與保監(jiān)局實現(xiàn)題庫共享，考試成績在全國范圍內(nèi)相互認可。

（四）各保險機構(gòu)要按照本方案做好相關(guān)準備工作。



附件：規(guī)范任職資格考試工作任務(wù)分工表

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