上證發(fā)〔2016〕5號(hào) 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于落實(shí)《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》相關(guān)事項(xiàng)的通知

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于落實(shí)《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》相關(guān)事項(xiàng)的通知

上證發(fā)〔2016〕5號(hào)                   2016-1-9

各上市公司：

為貫徹落實(shí)《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《減持規(guī)定》”)，規(guī)范上市公司控股股東和持股5%以上股東(以下并稱(chēng)“大股東”)及董事、監(jiān)事、高級(jí)經(jīng)理人員(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“董監(jiān)高”)減持股份行為，明確具體監(jiān)管要求，上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)現(xiàn)就相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、自2016年1月9日起，上市公司大股東此后任意連續(xù)3個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的總數(shù)，不得超過(guò)公司股份總數(shù)的1%。

二、上市公司大股東減持其通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入的公司股份完畢后，繼續(xù)減持其通過(guò)其他方式獲得的公司股份的，應(yīng)當(dāng)遵守《減持規(guī)定》的要求。

大股東減持其通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入的公司股份,不適用《減持規(guī)定》中減持預(yù)披露和減持比例限制等相關(guān)要求。

前述二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入，是指通過(guò)本所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)或者大宗交易系統(tǒng)買(mǎi)入公司股份。

三、上市公司大股東減持公司人民幣普通股票(A股)、人民幣特種股票(B股)時(shí)，減持比例中的股份總數(shù)按照A股、B股、香港交易所上市股票(H股)股份總數(shù)合并計(jì)算。

四、上市公司大股東通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份的，單個(gè)受讓方的受讓比例不得低于5%，轉(zhuǎn)讓價(jià)格范圍下限比照大宗交易的規(guī)定執(zhí)行，法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。

五、上市公司大股東通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份，減持后持股比例低于5%的股份出讓方、受讓方，在減持后6個(gè)月內(nèi)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)遵守《減持規(guī)定》第八條、第九條的規(guī)定；減持后持股比例達(dá)到或超過(guò)5%的出讓方、受讓方，在減持后應(yīng)當(dāng)遵守《減持規(guī)定》的要求。

六、本所結(jié)合上市公司大股東、董監(jiān)高減持預(yù)披露計(jì)劃及其實(shí)施情況以及協(xié)議轉(zhuǎn)讓情況，定期對(duì)其減持行為進(jìn)行事后核查。發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)行為的，將按照《減持規(guī)定》和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定予以處理。

特此通知。
 

上海證券交易所

二○一六年一月九日

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