《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于與司度（上海）貿(mào)易有限公司等五家機(jī)構(gòu)及其有關(guān)工作人員達(dá)成行政和解的公告》證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕1號(hào)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于與司度（上海）貿(mào)易有限公司等五家機(jī)構(gòu)及其有關(guān)工作人員達(dá)成行政和解的公告







證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕1號(hào)

2015年1月1日至2015年7月31日期間，司度（上海）貿(mào)易有限公司（以下簡(jiǎn)稱上海司度）委托資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，并控制、使用資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的賬戶進(jìn)行了交易，其行為涉嫌違反賬戶管理使用的有關(guān)規(guī)定。富安達(dá)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱富安達(dá)基金）、中信期貨有限公司(以下簡(jiǎn)稱中信期貨)、北京千石創(chuàng)富資本管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱千石資本）、國(guó)信期貨有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)信期貨）為滿足上海司度交易需求，為其設(shè)立資產(chǎn)管理計(jì)劃，供委托人控制、使用，其行為涉嫌違反資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)始終堅(jiān)持公開、公平和公正原則，堅(jiān)決維護(hù)市場(chǎng)交易秩序，對(duì)上述行為進(jìn)行了立案調(diào)查。近期，上述五家機(jī)構(gòu)及其相關(guān)工作人員（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人）就其涉嫌違法行為向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政和解。

根據(jù)《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》（證監(jiān)會(huì)令第114號(hào)），中國(guó)證監(jiān)會(huì)與上述申請(qǐng)人于2019年12月31日達(dá)成行政和解。

根據(jù)行政和解協(xié)議：

一、上海司度及其相關(guān)工作人員已交納行政和解金人民幣6.7億元，富安達(dá)基金及其相關(guān)工作人員已交納行政和解金人民幣180萬元，中信期貨及其相關(guān)工作人員已交納行政和解金人民幣1000萬元，千石資本及其相關(guān)工作人員已交納行政和解金人民幣235萬元，國(guó)信期貨及其相關(guān)工作人員已交納行政和解金人民幣100萬元。

二、申請(qǐng)人已采取必要措施加強(qiáng)公司的內(nèi)控管理，并在完成后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面整改報(bào)告。

三、根據(jù)《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》第二十九條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)終止對(duì)申請(qǐng)人有關(guān)行為的調(diào)查、審理程序。






 

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2020年1月2日

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