《關(guān)于對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》全文

關(guān)于對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄

為了貫徹黨的十八屆三中、四中全會(huì)精神，落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見》(國發(fā)〔2014〕20號(hào))、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》(國發(fā)〔2014〕21號(hào))、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》(國辦發(fā)〔2013〕110號(hào))等文件關(guān)于“褒揚(yáng)誠信、懲戒失信”的總體要求，發(fā)展改革委、證監(jiān)會(huì)、人民銀行、中央文明辦、最高人民法院、工業(yè)和信息化部、公安部、財(cái)政部、環(huán)境保護(hù)部、交通運(yùn)輸部、商務(wù)部、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、食品藥品監(jiān)管總局、國家網(wǎng)信辦、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、外匯局、全國總工會(huì)等部門依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件等規(guī)定，就針對(duì)違法失信的上市公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施聯(lián)合懲戒措施達(dá)成如下一致意見：

一、聯(lián)合懲戒對(duì)象

聯(lián)合懲戒對(duì)象為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法予以行政處罰、市場(chǎng)禁入的上市公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員等責(zé)任主體(以下簡(jiǎn)稱違法失信當(dāng)事人)，包括：(1)上市公司；(2)上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等責(zé)任人員；(3)上市公司控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等責(zé)任人員；(4)上市公司收購人、上市公司重大資產(chǎn)重組或者發(fā)行股份購買資產(chǎn)的交易各方(含一致行動(dòng)人)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等責(zé)任人員。其中，以違法失信的上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等責(zé)任人員為主。

二、信息共享與聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式

(一)關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)提供的上市公司相關(guān)主體違法失信信息

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》等法律法規(guī)及規(guī)章，依法處理上市公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的違法失信行為，作出行政處罰、市場(chǎng)禁入決定，并依法公開違法失信當(dāng)事人的行政處罰和市場(chǎng)禁入決定信息，記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。中國證監(jiān)會(huì)在作出行政處罰和市場(chǎng)禁入決定后，及時(shí)通過全國統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺(tái)、光盤傳遞或者網(wǎng)絡(luò)專線等方式向各單位通報(bào)違法失信當(dāng)事人的上述失信信息。根據(jù)執(zhí)法工作的需要，各單位也可以向證監(jiān)會(huì)書面查詢特定機(jī)構(gòu)或者人員的違法失信信息。

各單位將證監(jiān)會(huì)提供的信息作為依法履職的重要參考，對(duì)失信主體依法實(shí)施行政管理，也可以視違法失信行為情節(jié)的輕重，依法對(duì)違法失信的當(dāng)事人實(shí)施懲戒。對(duì)于失信主體主動(dòng)糾正違法行為，消除違法后果的，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，各單位可酌情處理。各單位實(shí)施懲戒后，定期將有關(guān)懲戒結(jié)果反饋中國證監(jiān)會(huì)和國家發(fā)展改革委。

(二)關(guān)于各單位提供的上市公司相關(guān)主體違法失信信息

中國證監(jiān)會(huì)定期向備忘錄各簽署單位報(bào)送屬于聯(lián)合懲戒對(duì)象范圍的相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的身份基本信息，各單位根據(jù)上述基本信息將對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)或者人員作出的行政處罰信息匯總提供給中國證監(jiān)會(huì)。中國證監(jiān)會(huì)也可以在行政許可等監(jiān)管執(zhí)法工作中根據(jù)監(jiān)管工作需要書面查詢各單位對(duì)特定機(jī)構(gòu)或者人員作出的行政處罰信息以及人民法院被執(zhí)行人和失信執(zhí)行人信息。

中國證監(jiān)會(huì)在行政許可審核、日常監(jiān)管檢查以及行政處罰、市場(chǎng)禁入的情節(jié)認(rèn)定等工作中，根據(jù)各單位提供的失信信息實(shí)施失信懲戒或者重點(diǎn)監(jiān)管，定期將失信信息使用情況和懲戒結(jié)果反饋各單位，并匯總后反饋國家發(fā)展改革委。

三、懲戒措施

(一)限制發(fā)行企業(yè)債券

對(duì)違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實(shí)際控制人，在一定期限內(nèi)限制其發(fā)行債券。

(二)限制在銀行間市場(chǎng)發(fā)行債券

對(duì)違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實(shí)際控制人，在一定期限內(nèi)限制其在銀行間市場(chǎng)發(fā)行債券。

(三)禁止參加政府采購活動(dòng)

對(duì)違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實(shí)際控制人及各機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員，在一定期限內(nèi)禁止作為供應(yīng)商參加政府采購活動(dòng)。

(四)設(shè)立商業(yè)銀行或者分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行審批參考

對(duì)違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實(shí)際控制人及各機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員，將其違法失信記錄作為設(shè)立商業(yè)銀行或者分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行的審批參考。

(五)設(shè)立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批參考

對(duì)違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實(shí)際控制人及各機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員，將其違法失信記錄作為設(shè)立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批的依據(jù)或者參考。

(六)設(shè)立保險(xiǎn)公司審批參考

對(duì)違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實(shí)際控制人及各機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員，將其違法失信記錄作為設(shè)立保險(xiǎn)公司審批的依據(jù)或者參考。

(七)限制境內(nèi)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者限制成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象

對(duì)違法失信的境內(nèi)上市公司，限制其實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；對(duì)違法失信的境內(nèi)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等責(zé)任人員，限制其成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象。

(八)外匯管理行政審批參考

在合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII、RQFII)、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)等額度審批和管理中，將失信狀況作為參考依據(jù)。

(九)限制補(bǔ)貼性資金支持

對(duì)違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實(shí)際控制人及各機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員，限制補(bǔ)貼性資金支持。

(十)限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)

當(dāng)事人申請(qǐng)適用海關(guān)認(rèn)證企業(yè)管理的，海關(guān)不予通過認(rèn)證。

(十一)加強(qiáng)日常監(jiān)管檢查

對(duì)違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實(shí)際控制人及各機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等相關(guān)責(zé)任人員，相關(guān)單位可在市場(chǎng)監(jiān)管、公共服務(wù)、現(xiàn)場(chǎng)檢查等工作中予以參考。

(十二)在國有獨(dú)資公司董事、監(jiān)事的任免及國有資本控股或者參股公司董事、監(jiān)事的建議任免工作中予以參考

對(duì)違法失信機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員，在國有獨(dú)資公司董事、監(jiān)事的任免及國有資本控股或者參股公司董事、監(jiān)事的建議任免工作中予以參考。

(十三)通過“信用中國”網(wǎng)站和企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公布

將違法失信信息通過“信用中國”網(wǎng)站、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公布。

(十四)通過主要新聞網(wǎng)站向社會(huì)公布

中國證監(jiān)會(huì)在門戶網(wǎng)站公布違法失信信息的同時(shí)，通知國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室協(xié)調(diào)相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位向社會(huì)公布。

(十五)金融機(jī)構(gòu)融資授信參考

各金融機(jī)構(gòu)將當(dāng)事人誠信狀況作為融資授信的參考。

(十六)其他措施

對(duì)違法失信當(dāng)事人，特別是控股股東、實(shí)際控制人及其相關(guān)責(zé)任人員，相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管部門和社會(huì)組織在強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證等方面予以參考，進(jìn)行必要的限制或者禁止，一律不授予先進(jìn)榮譽(yù)。

四、共享信息的持續(xù)管理

根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入等的信息效力期限為5年，自處罰執(zhí)行完畢或者禁入期滿之日起算；紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的監(jiān)督管理措施，效力期限為3年，自紀(jì)律處分和監(jiān)管措施決定作出之日起算。中國證監(jiān)會(huì)在向各單位通報(bào)違法失信當(dāng)事人的違法失信信息時(shí)應(yīng)注明決定作出日期及效力期限，有關(guān)部門根據(jù)各自的法定職責(zé)，按照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定實(shí)施懲戒或解除懲戒。超過效力期限的，不再實(shí)施聯(lián)合懲戒。

備忘錄各簽署單位作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入等決定，被行政復(fù)議機(jī)關(guān)變更、撤銷或者確認(rèn)違法，或者被司法機(jī)關(guān)裁判為無效或者撤銷的，各單位應(yīng)在復(fù)議決定、司法判決生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)撤回違法失信信息，同時(shí)將該情況向有關(guān)部門予以通報(bào)。

五、其他事宜

公司債券發(fā)行人、擬上市公司、非上市公眾公司、境外上市公司、擬境外上市公司等違反證券期貨法律、行政法規(guī)、規(guī)章，被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰、市場(chǎng)禁入措施的，參照本備忘錄關(guān)于違法失信上市公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的聯(lián)合懲戒措施辦理。

法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的監(jiān)督管理措施和證券期貨交易所、協(xié)會(huì)等組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施作為失信信息，中國證監(jiān)會(huì)一并向各單位通報(bào)，供各單位參考。

各單位應(yīng)密切協(xié)作，積極落實(shí)本備忘錄，制定違法失信信息的使用、管理、監(jiān)督的相關(guān)實(shí)施細(xì)則和操作流程，確保2016年正式實(shí)現(xiàn)上市公司違法失信信息的推送，依法依職權(quán)對(duì)其實(shí)施聯(lián)合懲戒，確保工作質(zhì)量和效果。

本備忘錄實(shí)施過程中的具體操作問題，由各部門另行協(xié)商解決。

本《備忘錄》簽署單位：

發(fā)展改革委、證監(jiān)會(huì)、人民銀行、中央文明辦、國家網(wǎng)信辦、最高人民法院、工業(yè)和信息化部、公安部、財(cái)政部、環(huán)境保護(hù)部、交通運(yùn)輸部、商務(wù)部、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、食品藥品監(jiān)管總局、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、外匯局、全國總工會(huì)

財(cái)政部 工業(yè)和信息化部 公安部 國家發(fā)展和改革委員會(huì)

國家工商行政管理總局 國家食品藥品監(jiān)督管理總局

國家稅務(wù)總局 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局

國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) 海關(guān)總署 環(huán)境保護(hù)部

交通運(yùn)輸部 全國總工會(huì) 商務(wù)部 上述未列部門

中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

2015-12-24

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