發(fā)改辦財金〔2020〕28號《國家發(fā)展改革委辦公廳關于開展2020年度企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)督檢查和本息兌付風險排查有關工作的通知》

國家發(fā)展改革委辦公廳關于開展2020年度企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)督檢查和本息兌付風險排查有關工作的通知







發(fā)改辦財金〔2020〕28號

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委，有關中央企業(yè)、證券交易場所、登記托管機構(gòu)、承銷機構(gòu)：

為貫徹落實中央經(jīng)濟工作會議決策部署，堅決打好三大攻堅戰(zhàn)，防范化解企業(yè)債券領域重大風險，增強企業(yè)債券服務實體經(jīng)濟能力，現(xiàn)就2020年度企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)督檢查和本息兌付風險排查有關工作通知如下。

一、對已發(fā)行企業(yè)債券情況開展專項檢查

請各省級發(fā)展改革委對轄區(qū)內(nèi)已發(fā)行、仍處于存續(xù)期的全部企業(yè)債券組織開展一次專項檢查。檢查應重點包括以下內(nèi)容。

（一）存續(xù)期債券總體情況。包括存續(xù)期債券支數(shù)及規(guī)模、各年度還本付息額、發(fā)行人行業(yè)及區(qū)域分布等情況。

（二）債券募集資金投入領域情況。包括債券資金是否按要求投入批復文件和募集說明書中約定的項目領域，如有募集資金投向變更是否按規(guī)定履行相關程序，是否違規(guī)將募集資金投向純公益性項目領域等情況。

（三）募投項目運營效益情況。包括募投項目是否如期開工、實施建設，建設進度是否與募集資金使用進度匹配，項目業(yè)已形成的資產(chǎn)或收益權(quán)是否按募集說明書約定（如有）辦理抵質(zhì)押手續(xù)，已完工募投項目的運營效益情況等。

（四）對以資產(chǎn)抵押擔保的企業(yè)債券，檢查債券抵押資產(chǎn)后續(xù)跟蹤評估和信息披露情況。

檢查過程中，如發(fā)現(xiàn)募集資金使用等方面存在違規(guī)行為，請各省級發(fā)展改革委及時提出整改要求，并對相關責任方進行懲戒。情況嚴重的應及時報告我委，我委將記入企業(yè)債券信用信息檔案，并在事中事后監(jiān)管、信用評價工作中予以體現(xiàn)。

二、對2020年企業(yè)債券領域風險進行全面排查

請各省級發(fā)展改革委對轄區(qū)內(nèi)2020年企業(yè)債券本息兌付等風險進行全面排查，掌握轄區(qū)內(nèi)企業(yè)債券還本付息壓力和風險狀況，并做好以下工作。

（一）對排查后存在一定償債風險的企業(yè)債券，提前會同各方制定應對方案，按月進行調(diào)度，按照市場化、法治化方式，及時推動化解風險，并及時將有關情況報送我委。

（二）對區(qū)域內(nèi)已發(fā)生違約且尚未處置完畢的企業(yè)債券，加強與發(fā)行人、主承銷商、地方政府等各方的溝通協(xié)調(diào)，積極推進企業(yè)債券風險處置，維護債券持有人合法權(quán)益。

三、強化主承銷商等中介機構(gòu)風險排查職責，提高履職能力

（一）主承銷商等中介機構(gòu)要把主動防范化解風險放在更加重要的位置，定期排查主承銷債券的風險情況，早識別、早預警，及時向我委和省級發(fā)展改革委報送有關風險情況，主動做好風險防范處置工作。

（二）主承銷商等中介機構(gòu)要履職盡責，嚴格把關，加強內(nèi)控，切實提高申報材料質(zhì)量；在債券存續(xù)期間協(xié)助發(fā)行人做好信息披露，重點做好風險事件的信息披露工作。

（三）建立中介機構(gòu)主辦人制度。主承銷商等中介機構(gòu)應指定債券承銷等領域工作經(jīng)驗較豐富的人員作為主辦人，及時將主辦人名單報送至我委政務服務大廳，由主辦人專門負責企業(yè)債券的申報工作。

四、提高企業(yè)債券服務實體經(jīng)濟能力，加強債券申報和存續(xù)期管理

（一）加大企業(yè)債券對穩(wěn)投資的支持力度。堅持企業(yè)債券資金跟項目走的原則，在推動京津冀協(xié)同發(fā)展、長江經(jīng)濟帶發(fā)展、長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展、粵港澳大灣區(qū)建設、黃河流域生態(tài)保護和高質(zhì)量發(fā)展、推進海南全面深化改革開放等重大國家戰(zhàn)略方面發(fā)揮更大作用，進一步加大企業(yè)債券對重大基礎設施建設和科技創(chuàng)新的支持力度。省級發(fā)展改革委要結(jié)合投資項目儲備，主動上門服務，著力緩解重大項目發(fā)展中的融資問題，尤其是制造業(yè)中長期融資問題。

（二）加大企業(yè)債券發(fā)行力度。省級發(fā)展改革委、主承銷商要落實好《企業(yè)債券簿記建檔發(fā)行業(yè)務指引》《企業(yè)債券招標發(fā)行業(yè)務指引》，引導有關企業(yè)選擇合適的時間窗口盡早發(fā)行，盡快形成實物工作量。

（三）加強優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券申報和存續(xù)期管理。省級發(fā)展改革委要按照《國家發(fā)展改革委關于支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)直接融資 進一步增強企業(yè)債券服務實體經(jīng)濟能力的通知》（發(fā)改財金〔2018〕1806號）相關規(guī)定，積極組織區(qū)域內(nèi)符合條件的企業(yè)申請發(fā)行優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券。對已發(fā)行的優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券，省級發(fā)展改革委要督促相關發(fā)行人在規(guī)定期限內(nèi)做好存續(xù)期報告編制和信息披露等相關工作。

（四）加強債券市場統(tǒng)一執(zhí)法。對涉及企業(yè)債券信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易、操縱證券市場以及其他違反《證券法》的行為，根據(jù)人民銀行、證監(jiān)會、發(fā)展改革委《關于進一步加強債券市場執(zhí)法工作的意見》（銀發(fā)〔2018〕296號），我委將積極支持證監(jiān)會開展債券市場統(tǒng)一執(zhí)法工作。對涉及各省發(fā)展改革委的具體工作，請省級發(fā)展改革委做好協(xié)調(diào)配合。

五、其他工作

（一）請各中央企業(yè)比照上述要求，認真開展企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)督檢查和本息兌付風險排查。

（二）請各企業(yè)債券主承銷商比照上述要求，對存續(xù)期內(nèi)負責主承銷（不含聯(lián)合主承銷）的企業(yè)債券進行風險排查。風險排查工作情況將在企業(yè)債券主承銷商信用評價中予以體現(xiàn)。

（三）請有關交易場所、登記托管機構(gòu)協(xié)助做好企業(yè)債券風險排查和本息兌付監(jiān)測分析工作，及時向我委及省級發(fā)展改革委報告有關情況和異常信息。

（四）請各省級發(fā)展改革委、中央企業(yè)和主承銷商將自查、排查情況，于2月28日前報送我委。



 

國家發(fā)展改革委辦公廳

2020年1月10日

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