豫政辦〔2015〕126號(hào)《河南省投資類企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法》全文

河南省投資類企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法

 

 

 

豫政辦〔2015〕126號(hào)

 

 

第一章 總　則

第一條 為促進(jìn)投資類企業(yè)規(guī)范健康發(fā)展,加強(qiáng)非法集資風(fēng)險(xiǎn)防控,根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等有關(guān)法律、法規(guī),依據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于依法懲處非法集資有關(guān)問題的通知》(國辦發(fā)明電〔2007〕34號(hào))、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法集資有關(guān)問題的通知》,結(jié)合我省實(shí)際,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱投資類企業(yè)是指注冊(cè)地在河南、名稱中含有“投資”(除投資擔(dān)保)字樣的企業(yè),包括實(shí)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、股權(quán)投資企業(yè)、投資咨詢企業(yè)、投資管理企業(yè)等各類企業(yè)。

第三條 省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)投資類企業(yè)行業(yè)監(jiān)督管理,研究提出投資類企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、政策措施并組織實(shí)施,對(duì)全省投資類企業(yè)總體經(jīng)營及風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行分析、監(jiān)測。

第四條 對(duì)投資類企業(yè)實(shí)行屬地監(jiān)管,各省轄市、省直管縣(市)政府是其轄區(qū)內(nèi)投資類企業(yè)監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范的第一責(zé)任人。省轄市、省直管縣(市)政府明確的投資類企業(yè)行業(yè)監(jiān)督管理部門(以下簡稱監(jiān)管部門)負(fù)責(zé)其轄區(qū)內(nèi)投資類企業(yè)日常監(jiān)管工作。

第五條 監(jiān)管部門會(huì)同工商、銀監(jiān)部門和人民銀行建立投資類企業(yè)協(xié)商溝通信息交換工作機(jī)制,加強(qiáng)投資類企業(yè)賬戶(包括異地賬戶)監(jiān)管和資金異常流動(dòng)監(jiān)測預(yù)警,實(shí)現(xiàn)投資類企業(yè)工商登記信息與企業(yè)運(yùn)營統(tǒng)計(jì)監(jiān)管信息無縫銜接。
 

第二章 投資類企業(yè)經(jīng)營行為
 

第六條 投資類企業(yè)從事經(jīng)營活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律、法規(guī),維護(hù)社會(huì)公德、商業(yè)道德,堅(jiān)持誠實(shí)守信,接受政府監(jiān)管和社會(huì)監(jiān)督,不得損害社會(huì)公共利益。

第七條 投資類企業(yè)不得通過在媒體(包括企業(yè)網(wǎng)站)發(fā)布公告、在社區(qū)張貼布告、向社會(huì)散發(fā)傳單、向公眾發(fā)送手機(jī)短信或通過舉辦研討會(huì)、講座及其他公開或變相公開方式,直接或間接向不特定對(duì)象募集資金或以承諾固定回報(bào)形式吸收資金。
 

第三章 投資類企業(yè)信息管理
 

第八條 監(jiān)管部門和工商部門應(yīng)當(dāng)建立信息交換平臺(tái),在投資類企業(yè)取得工商營業(yè)執(zhí)照或發(fā)生登記事項(xiàng)變更20個(gè)工作日內(nèi),實(shí)現(xiàn)投資類企業(yè)登記信息共享。

企業(yè)工商登記基本信息包括企業(yè)的名稱、住所、法定代表人、注冊(cè)資本、實(shí)收資本、聯(lián)系人及聯(lián)系方式等。

第九條 投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)在次年6月30日前,向監(jiān)管部門提交上一年度報(bào)告書和經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

第十條 投資類企業(yè)發(fā)生以下事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)自發(fā)生或知道該事項(xiàng)發(fā)生之日起20個(gè)工作日內(nèi),向監(jiān)管部門報(bào)告:

(一)工商登記變更;

(二)高級(jí)管理人員變動(dòng);

(三)涉及重大訴訟;

(四)其他影響投資類企業(yè)有效存續(xù)的事項(xiàng)。

第十一條 省發(fā)展改革委建立投資類企業(yè)統(tǒng)計(jì)信息報(bào)送制度,負(fù)責(zé)匯總分析相關(guān)統(tǒng)計(jì)信息。

第十二條 監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)在官方網(wǎng)站開設(shè)投資類企業(yè)信息公示專欄,對(duì)投資類企業(yè)工商登記基本信息予以公示。

第十三條 對(duì)投資類企業(yè)信息公示應(yīng)當(dāng)按照實(shí)業(yè)投資企業(yè)、投資管理企業(yè)、投資咨詢企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、股權(quán)投資企業(yè)分類進(jìn)行。
 

第四章 投資類企業(yè)信用建設(shè)
 

第十四條 投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部信用管理制度,明確信用管理責(zé)任人。

第十五條 監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)信用信息記錄,如實(shí)記錄投資類企業(yè)及其出資人、法定代表人、高級(jí)管理人員等信用信息,建立投資類企業(yè)信用信息數(shù)據(jù)庫。

省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)制定投資類企業(yè)信用信息標(biāo)準(zhǔn)和目錄,在省級(jí)公共信用信息平臺(tái)建立投資類企業(yè)信用信息管理系統(tǒng),負(fù)責(zé)投資類企業(yè)信用信息記錄、歸集、整理、交換和使用。

第十六條 投資類企業(yè)工商注冊(cè)時(shí)應(yīng)當(dāng)向工商部門、開展信息登記時(shí)應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門提交依法合規(guī)經(jīng)營誠信承諾書,并向社會(huì)公開承諾違法失信后將自愿接受約束和懲戒。

第十七條 省發(fā)展改革委推動(dòng)建立投資類企業(yè)信用評(píng)級(jí)和評(píng)級(jí)結(jié)果推介應(yīng)用制度,組織開展投資類企業(yè)信用評(píng)級(jí)工作。

第十八條 建立投資類企業(yè)信用信息分類管理制度,監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)在保護(hù)個(gè)人隱私和商業(yè)秘密的前提下,在官方網(wǎng)站依法公開投資類企業(yè)信用信息。

第十九條 監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立投資類企業(yè)失信行為聯(lián)合懲戒制度,對(duì)投資類企業(yè)失信行為實(shí)施懲戒。

第二十條 省級(jí)公共信用信息平臺(tái)投資類企業(yè)信用信息管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)向社會(huì)提供投資類企業(yè)信用信息查詢服務(wù)。
 

第五章 監(jiān)督檢查與行業(yè)自律
 

第二十一條 監(jiān)管部門通過建立風(fēng)險(xiǎn)教育、社會(huì)舉報(bào)、定期與不定期檢查、向社會(huì)公告等制度,加強(qiáng)對(duì)投資類企業(yè)的監(jiān)督管理。

第二十二條 監(jiān)管部門對(duì)投資類企業(yè)實(shí)施分類監(jiān)管或處置:

(一)對(duì)正常投資類企業(yè),支持其健康發(fā)展;

(二)對(duì)不按本辦法規(guī)定向監(jiān)管部門提交年度報(bào)告書、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、依法合規(guī)經(jīng)營誠信承諾書,報(bào)告有關(guān)發(fā)生事項(xiàng)和報(bào)送統(tǒng)計(jì)信息或拒不接受檢查的投資類企業(yè),將其作為“逃避監(jiān)管的投資類企業(yè)”,通過官方網(wǎng)站向社會(huì)公告;

(三)對(duì)連續(xù)6個(gè)月以上無經(jīng)營活動(dòng)的投資類企業(yè),監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)發(fā)函移交工商部門,由工商部門依法變更其經(jīng)營范圍和名稱;

(四)對(duì)按照工商登記信息實(shí)地查找不到或電話聯(lián)系不上的投資類企業(yè),監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)發(fā)函移交工商部門,由工商部門依法處置。

第二十三條 監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)設(shè)立違法違規(guī)經(jīng)營舉報(bào)電話和舉報(bào)信箱,及時(shí)處理舉報(bào)與投訴。

任何單位和個(gè)人有權(quán)對(duì)投資類企業(yè)違法違規(guī)經(jīng)營行為進(jìn)行舉報(bào)。監(jiān)管部門可以對(duì)舉報(bào)者給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì),并負(fù)責(zé)為舉報(bào)者保密。

第二十四條 監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)建立投資類企業(yè)定期風(fēng)險(xiǎn)教育制度,組織開展多種形式的教育培訓(xùn),增強(qiáng)投資類企業(yè)高級(jí)管理人員合規(guī)經(jīng)營意識(shí),對(duì)監(jiān)測發(fā)現(xiàn)有異常行為的投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)或進(jìn)行警示教育。

監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮廣播、電視、報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)的作用,加強(qiáng)對(duì)投資類企業(yè)性質(zhì)及其合法經(jīng)營范圍的宣傳,提高公眾對(duì)非法集資的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和識(shí)別能力。

第二十五條 人民銀行、銀監(jiān)部門負(fù)責(zé)督促各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行賬戶實(shí)名制和賬戶管理制度,建立投資類企業(yè)賬戶可疑資金交易監(jiān)測報(bào)告機(jī)制,對(duì)以下資金交易行為進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)測:

(一)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出,集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出,分散轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出,且與客戶身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯不符的交易;

(二)法人、其他組織和個(gè)體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯無關(guān)匯款的交易。

對(duì)經(jīng)人工甄別不能排除的異常交易,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向人民銀行提交可疑交易賬戶報(bào)告。對(duì)涉嫌非法集資的可疑賬戶,人民銀行甄別確認(rèn)后應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間將賬戶持有人姓名或企業(yè)名稱報(bào)告當(dāng)?shù)卮驌艉吞幹梅欠Y工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室及監(jiān)管部門、公安部門。

第二十六條 監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮群眾的監(jiān)督作用,利用各類社會(huì)組織、投資者個(gè)人和機(jī)構(gòu),對(duì)投資類企業(yè)違法違規(guī)經(jīng)營行為進(jìn)行社會(huì)監(jiān)督。

廣播、電視、報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)等新聞媒體有權(quán)對(duì)投資類企業(yè)進(jìn)行輿論監(jiān)督。

第二十七條 鼓勵(lì)投資類企業(yè)根據(jù)相關(guān)規(guī)定和程序成立行業(yè)協(xié)會(huì),依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及本辦法,制定行業(yè)自律規(guī)則,對(duì)違規(guī)失信者,按情節(jié)嚴(yán)重程度,采取警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等懲戒措施。行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)協(xié)助監(jiān)管部門對(duì)投資類企業(yè)進(jìn)行自律管理。
 

第六章 附　則
 

第二十八條 對(duì)投資類企業(yè)監(jiān)督管理,國家另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

第二十九條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
 

 

河南省發(fā)展改革委

2015年9月14日

本文鏈接：http://www.dyerandpostasalon.com/law/6988.html

本文關(guān)鍵詞： 河南省, 投資類企業(yè), 風(fēng)險(xiǎn)管理, 暫行辦法, 全文