股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕41號(hào)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》（2013年修訂版）

關(guān)于修改《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》的公告

2013年12月30日  股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕41號(hào)

為確保全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)健康穩(wěn)定發(fā)展，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司對(duì)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《適當(dāng)性管理細(xì)則》）進(jìn)行了修改，具體內(nèi)容如下：

一、第五條修改為："同時(shí)符合下列條件的自然人投資者可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)海ㄒ唬┩顿Y者本人名下前一交易日日終證券類(lèi)資產(chǎn)市值500萬(wàn)元人民幣以上。證券類(lèi)資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、在滬深交易所和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。（二）具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。投資經(jīng)驗(yàn)的起算時(shí)間點(diǎn)為投資者本人名下賬戶在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。"

二、第七條修改為："公司掛牌前的股東、通過(guò)定向發(fā)行持有公司股份的股東等，如不符合參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓條件，只能買(mǎi)賣(mài)其持有或曾持有的掛牌公司股票。已經(jīng)參與掛牌公司股票買(mǎi)賣(mài)的投資者保持原有交易權(quán)限不變。"

本公告自發(fā)布之日起施行。本公告發(fā)布之日前已經(jīng)參與掛牌公司股票買(mǎi)賣(mài)的投資者保持原有交易權(quán)限不變。

請(qǐng)各主辦券商嚴(yán)格按照修改后的《適當(dāng)性管理細(xì)則》有關(guān)規(guī)定，做好投資者適當(dāng)性管理工作，主動(dòng)對(duì)投資者進(jìn)行解釋說(shuō)服，重要情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)向我公司報(bào)告。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》根據(jù)本公告作相應(yīng)修改，重新發(fā)布。

特此公告。

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

2013年12月30日
 

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）

（2013年2月8日發(fā)布，2013年12月30日修改）

第一條 為促進(jìn)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）平穩(wěn)、有序發(fā)展，提示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)投資者理性參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）有關(guān)規(guī)定及《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《業(yè)務(wù)規(guī)則》），制定本細(xì)則。

第二條 投資者參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)熟悉全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定，了解掛牌公司股票風(fēng)險(xiǎn)特征，結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)偏好確定投資目標(biāo)，客觀評(píng)估自身的心理和生理承受能力、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力及風(fēng)險(xiǎn)控制能力，審慎決定是否參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)。

第三條 下列機(jī)構(gòu)投資者可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?br />
（一）注冊(cè)資本500萬(wàn)元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)；

（二）實(shí)繳出資總額500萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè)。

第四條 集合信托計(jì)劃、證券投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，以及由金融機(jī)構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)，可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。

第五條 同時(shí)符合下列條件的自然人投資者可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?br />
（一）投資者本人名下前一交易日日終證券類(lèi)資產(chǎn)市值500萬(wàn)元人民幣以上。證券類(lèi)資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、在滬深交易所和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。

（二）具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。

投資經(jīng)驗(yàn)的起算時(shí)間點(diǎn)為投資者本人名下賬戶在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。

第六條 下列投資者可以參與掛牌公司股票定向發(fā)行：

（一）《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定的投資者；

（二）符合參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓條件的投資者。

第七條 公司掛牌前的股東、通過(guò)定向發(fā)行持有公司股份的股東等，如不符合參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓條件,只能買(mǎi)賣(mài)其持有或曾持有的掛牌公司股票。

已經(jīng)參與掛牌公司股票買(mǎi)賣(mài)的投資者保持原有交易權(quán)限不變。

第八條 主辦券商應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及本細(xì)則要求，制定投資者適當(dāng)性管理實(shí)施方案，建立健全工作制度，完善內(nèi)部分工和業(yè)務(wù)流程，并報(bào)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司）備案。

第九條 主辦券商應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)，了解投資者的身份、財(cái)務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)等相關(guān)信息，評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，有針對(duì)性地開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資者知識(shí)普及、投資者服務(wù)等工作，引導(dǎo)投資者審慎參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十條 主辦券商應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者提交的相關(guān)材料，并與投資者書(shū)面簽署《買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票委托代理協(xié)議》和《掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。

投資者應(yīng)抄錄《掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》中的特別聲明。

第十一條 投資者應(yīng)當(dāng)配合主辦券商投資者適當(dāng)性管理工作，如實(shí)提供申報(bào)材料。投資者不予配合或提供虛假信息的，主辦券商可以拒絕為其辦理掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十二條 主辦券商應(yīng)當(dāng)妥善保管投資者的檔案資料，除依法配合調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為投資者保密。

第十三條 主辦券商應(yīng)當(dāng)結(jié)合所了解的投資者信息和投資者參與掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓的情況，定期開(kāi)展對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的持續(xù)評(píng)估工作，并留存評(píng)估結(jié)果備查。

第十四條 主辦券商應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同類(lèi)別的投資者制訂服務(wù)方案和管理流程，根據(jù)客戶的不同特點(diǎn)，講解全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，提示參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

第十五條 主辦券商應(yīng)當(dāng)妥善保存業(yè)務(wù)辦理、投資者服務(wù)過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)揭示的語(yǔ)音或影像留痕。

第十六條 主辦券商發(fā)現(xiàn)客戶存在異常交易行為或者違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關(guān)規(guī)定及時(shí)提醒客戶，并向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。

第十七條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)存在異常交易行為的投資者采取口頭或書(shū)面警示等監(jiān)管措施的，主辦券商應(yīng)當(dāng)及時(shí)與投資者取得聯(lián)系，告知其有關(guān)監(jiān)管要求和采取的監(jiān)管措施。

對(duì)出現(xiàn)異常交易行為的投資者，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以限制其交易，主辦券商應(yīng)當(dāng)予以配合。

第十八條 主辦券商應(yīng)當(dāng)為投資者提供合理的投訴渠道，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)受理投訴，妥善處理與投資者的矛盾和糾紛，并認(rèn)真做好記錄工作。

第十九條 主辦券商應(yīng)當(dāng)配合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)其投資者適當(dāng)性管理執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，如實(shí)提供投資者開(kāi)戶資料、資金賬戶情況等信息，不得隱瞞、阻礙和拒絕。

第二十條 主辦券商及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反本細(xì)則規(guī)定，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

第二十一條 本細(xì)則所稱(chēng)“以上”含本數(shù)。

第二十二條 本細(xì)則由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。

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