股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕47號(hào) 關(guān)于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券代碼、證券簡(jiǎn)稱編制管理暫行辦法》的公告

關(guān)于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券代碼、證券簡(jiǎn)稱編制管理暫行辦法》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕47號(hào)

 

為促進(jìn)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)健康長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，進(jìn)一步規(guī)范對(duì)證券代碼、證券簡(jiǎn)稱的管理，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等有關(guān)規(guī)定，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司制定了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券代碼、證券簡(jiǎn)稱編制管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)，并已獲中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，并就有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、鑒于目前的交易結(jié)算系統(tǒng)暫無法支持對(duì)代碼體系的調(diào)整，《暫行辦法》將在交易結(jié)算相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)和測(cè)試完成后實(shí)施，具體實(shí)施時(shí)間由本公司另行公布。

二、《暫行辦法》實(shí)施前，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券代碼、證券簡(jiǎn)稱的編制管理工作仍參照現(xiàn)有制度執(zhí)行。


 

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券代碼、證券簡(jiǎn)稱編制管理暫行辦法

 

第一章  總則
 

第一條  為加強(qiáng)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng))證券代碼、證券簡(jiǎn)稱的管理，確保證券代碼、證券簡(jiǎn)稱編制工作安全、穩(wěn)定、有序地開展，降低系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，有效利用證券代碼資源，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌證券品種的證券代碼、證券簡(jiǎn)稱編制和使用工作。
 

第二章  管理職責(zé)
 

第三條  全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司)設(shè)立證券編碼工作委員會(huì)負(fù)責(zé)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券代碼、證券簡(jiǎn)稱的編制管理工作，統(tǒng)籌規(guī)劃證券代碼體系，制定證券代碼和證券簡(jiǎn)稱編制原則，監(jiān)督證券代碼資源的使用情況。

第四條  證券編碼工作委員會(huì)由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司綜合事務(wù)部、財(cái)務(wù)管理部、法律事務(wù)部、掛牌業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部、交易監(jiān)察部、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部、信息服務(wù)部、技術(shù)服務(wù)部等相關(guān)部門人員組成。

第五條  證券編碼工作委員會(huì)以會(huì)議形式履行職責(zé)。證券編碼小組會(huì)議由交易監(jiān)察部召集，并可視情形邀請(qǐng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)人員列席。

第六條  證券代碼、證券簡(jiǎn)稱日常編制工作由掛牌業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部、信息服務(wù)部發(fā)起，交易監(jiān)察部進(jìn)行確認(rèn)。

掛牌業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)編制和分配與首次掛牌相關(guān)的股票、債券、期權(quán)及關(guān)聯(lián)衍生品種的證券代碼，受理其證券簡(jiǎn)稱申請(qǐng)并核定其證券簡(jiǎn)稱。

公司業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)編制和分配非首次掛牌股票、債券、期權(quán)及關(guān)聯(lián)衍生品種的證券代碼，受理其證券簡(jiǎn)稱申請(qǐng)并核定其證券簡(jiǎn)稱。

機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)編制和分配基金、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃和其他證券公司創(chuàng)新產(chǎn)品的證券代碼，受理其相關(guān)簡(jiǎn)稱申請(qǐng)并核定其簡(jiǎn)稱。

信息服務(wù)部負(fù)責(zé)編制和分配指數(shù)的證券代碼，受理其指數(shù)的簡(jiǎn)稱申請(qǐng)并核定其簡(jiǎn)稱。

第七條  證券發(fā)行人可以向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提出ISIN代碼申請(qǐng)，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司統(tǒng)一向全國金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)證券分技術(shù)委員會(huì)申請(qǐng)對(duì)應(yīng)的ISIN代碼。ISIN代碼的有關(guān)編制方法參見國際號(hào)碼代理人協(xié)會(huì)的ISO6166條例。
 

第三章  編制原則
 

第八條  全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券代碼采用六位數(shù)的數(shù)字型編制方法。

第九條  證券代碼的編制原則上應(yīng)當(dāng)在所屬證券品種區(qū)間內(nèi)，可采用連續(xù)編制或其他經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司批準(zhǔn)的方式進(jìn)行編制。

第十條  按本辦法編制的證券代碼原則上不得與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)已掛牌證券代碼重復(fù)。網(wǎng)絡(luò)投票等必須重復(fù)使用證券代碼的業(yè)務(wù)除外。

按本辦法編制的證券代碼應(yīng)盡量避免與境內(nèi)交易所已掛牌或上市證券代碼重復(fù)。

第十一條  增加或者減少證券代碼號(hào)段，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過證券編碼工作委員會(huì)批準(zhǔn)。

第十二條  證券簡(jiǎn)稱應(yīng)參考發(fā)行人名稱、所屬證券品種編制，不得超過八個(gè)字符(單字節(jié)字符)，且應(yīng)盡量避免與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和境內(nèi)交易所已掛牌或上市證券的證券簡(jiǎn)稱重復(fù)。
 

第四章  股票及其衍生品種
 

第一節(jié)  掛牌公司股票

第十三條  掛牌公司普通股票證券代碼首兩位代碼為83、87、88.

第十四條  掛牌公司優(yōu)先股票證券代碼首兩位代碼為82.

第十五條  掛牌公司股票證券簡(jiǎn)稱原則上從公司名稱中選取。

掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓被實(shí)行特別處理風(fēng)險(xiǎn)警示，其證券簡(jiǎn)稱首兩位字符應(yīng)改為“ST”，其他字符原則上從公司名稱中選取。

第二節(jié)  兩網(wǎng)公司及退市公司股票

第十六條  兩網(wǎng)公司及退市公司A股股票證券代碼首三位代碼為400.

第十七條  退市公司B股股票證券代碼首三位代碼為420.

第十八條  退市公司既有A股股票，又有B股股票，其后三位代碼應(yīng)相同。

第十九條  退市公司純B股公司內(nèi)資股的證券代碼首三位代碼為400，后三位代碼與該公司B股股票代碼后三位代碼相同；其證券簡(jiǎn)稱前六位字符取自該公司B股股票簡(jiǎn)稱，后兩位字符為“內(nèi)”。

第二十條  除純B股公司內(nèi)資股外，兩網(wǎng)公司及退市公司A股股票證券簡(jiǎn)稱的末位字符應(yīng)為標(biāo)識(shí)其每周轉(zhuǎn)讓天數(shù)的阿拉伯?dāng)?shù)字，其他字符原則上從公司名稱中選??；B股股票證券簡(jiǎn)稱的后兩位字符應(yīng)為“B”加上其每周轉(zhuǎn)讓天數(shù)的阿拉伯?dāng)?shù)字，其他字符原則上從公司名稱中選取。

第三節(jié)  股權(quán)激勵(lì)期權(quán)

第二十一條  股權(quán)激勵(lì)期權(quán)證券代碼首三位代碼為850.

第二十二條  股權(quán)激勵(lì)期權(quán)證券簡(jiǎn)稱首四位字符從公司股票證券簡(jiǎn)稱中選取，后四位字符按照期數(shù)依次為“JLC1”、“JLC2”等。

第四節(jié)  要約收購

第二十三條  要約收購證券代碼首三位代碼為840.

第二十四條  要約收購證券簡(jiǎn)稱首四位字符從公司股票證券簡(jiǎn)稱中選取，后四位字符為“收購”。
 

第五章  附則
 

第二十五條  本辦法由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)解釋。

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