《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（2013年12月30日修改）

關(guān)于修改《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》的公告

 

為了貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》和修改后的《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司對(duì)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》的部分條款進(jìn)行了修改。具體修改內(nèi)容如下：

一、第1.1條修改為：“為規(guī)范全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)”全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)“)運(yùn)行，維護(hù)市場(chǎng)正常秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》)、《中華人民共和國(guó)證券法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》以及《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》)、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章，制定本業(yè)務(wù)規(guī)則。”

二、第1.10條修改為：掛牌公司是納入中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超過(guò)二百人。

股東人數(shù)未超過(guò)二百人的股份有限公司，直接向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)掛牌。

股東人數(shù)超過(guò)二百人的股份有限公司，公開(kāi)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，可以按照本業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)掛牌。

三、第2.4條修改為：申請(qǐng)掛牌公司取得全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意掛牌的審查意見(jiàn)后，按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的有關(guān)程序辦理掛牌手續(xù)。

申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)當(dāng)在其股票掛牌前與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司簽署掛牌協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項(xiàng)。

四、第四章第三節(jié)的節(jié)名修改為 “股票發(fā)行”。

五、第4.3.1條修改為：本業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的股票發(fā)行，是指申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司向符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理要求的對(duì)象發(fā)行股票的行為。

股票發(fā)行可以采取路演、詢(xún)價(jià)等方式選定投資者。

六、第4.3.2條修改為：“申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司股票發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)投資者適當(dāng)性管理、信息披露等規(guī)定。”

七、第4.3.3條修改為：“按照《管理辦法》應(yīng)申請(qǐng)核準(zhǔn)的股票發(fā)行，掛牌公司在取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件后，按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的規(guī)定辦理股票發(fā)行新增股份的掛牌手續(xù)。”

八、第4.3.4條修改為：“按照《管理辦法》豁免申請(qǐng)核準(zhǔn)的股票發(fā)行，主辦券商應(yīng)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)并發(fā)表意見(jiàn)，掛牌公司在發(fā)行驗(yàn)資完畢后填報(bào)備案登記表，辦理新增股份的登記及掛牌手續(xù)。”

九、第4.3.5條修改為：“申請(qǐng)掛牌公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的同時(shí)股票發(fā)行的，應(yīng)在公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)中披露。”

十、第4.4.1條第一款第(三)項(xiàng)修改為“向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市，或向證券交易所申請(qǐng)股票上市”。

十一、第4.5.1條第(一)項(xiàng)修改為：“中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市，或證券交易所同意其股票上市”。

十二、第5.1條第一款第(一)項(xiàng)修改為：“推薦業(yè)務(wù)：推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司，為掛牌公司股票發(fā)行、并購(gòu)重組等提供相關(guān)服務(wù)”。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》作相應(yīng)的修改，現(xiàn)重新發(fā)布。

特此公告。


 

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

2013年12月30日

 

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）

(2013年2月8日發(fā)布，2013年12月30日修改)

 

第一章  總則
 

1.1 為規(guī)范全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”)運(yùn)行，維護(hù)市場(chǎng)正常秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》)、《中華人民共和國(guó)證券法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》以及《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》)、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章，制定本業(yè)務(wù)規(guī)則。

1.2 在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券品種，適用本業(yè)務(wù)規(guī)則。本業(yè)務(wù)規(guī)則未作規(guī)定的，適用全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”)的其他有關(guān)規(guī)定。

1.3 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的證券公開(kāi)轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)，實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則，禁止證券欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。

市場(chǎng)參與人應(yīng)當(dāng)遵循自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

1.4 申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人，主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，投資者應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、本業(yè)務(wù)規(guī)則及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他業(yè)務(wù)規(guī)定。

1.5 申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。

申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)(www.neeq.com.cn或www.neeq.cc)公布。

1.6 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度。主辦券商應(yīng)當(dāng)對(duì)所推薦的掛牌公司履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。

1.7 主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵守行業(yè)規(guī)范，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，并對(duì)出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

1.8 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度。投資者應(yīng)當(dāng)具備一定的證券投資經(jīng)驗(yàn)和相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

1.9 掛牌公司、主辦券商、投資者等市場(chǎng)參與人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定交納相關(guān)稅費(fèi)。

1.10掛牌公司是納入中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超過(guò)二百人。

股東人數(shù)未超過(guò)二百人的股份有限公司，直接向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)掛牌。

股東人數(shù)超過(guò)二百人的股份有限公司，公開(kāi)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，可以按照本業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)掛牌。

1.11 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司依法對(duì)申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商等市場(chǎng)參與人進(jìn)行自律監(jiān)管。
 

第二章  股票掛牌

2.1 股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)依法設(shè)立且存續(xù)滿(mǎn)兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算；

(二)業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；

(三)公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)；

(四)股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；

(五)主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)；

(六)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

2.2 申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)當(dāng)與主辦券商簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的有關(guān)規(guī)定編制申請(qǐng)文件，并向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申報(bào)。

2.3 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)掛牌申請(qǐng)文件審查后，出具是否同意掛牌的審查意見(jiàn)。

2.4 申請(qǐng)掛牌公司取得全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意掛牌的審查意見(jiàn)后，按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的有關(guān)程序辦理掛牌手續(xù)。

申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)當(dāng)在其股票掛牌前與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司簽署掛牌協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項(xiàng)。

2.5 申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)當(dāng)在其股票掛牌前依照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的規(guī)定披露公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)等文件。

2.6 申請(qǐng)掛牌公司在其股票掛牌前實(shí)施限制性股票或股票期權(quán)等股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃且尚未行權(quán)完畢的，應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)中披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等情況。

2.7 申請(qǐng)掛牌公司在其股票掛牌前，應(yīng)當(dāng)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算”)簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，辦理全部股票的集中登記。

2.8 掛牌公司控股股東及實(shí)際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制，每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的三分之一，解除轉(zhuǎn)讓限制的時(shí)間分別為掛牌之日、掛牌期滿(mǎn)一年和兩年。

掛牌前十二個(gè)月以?xún)?nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過(guò)轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開(kāi)展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫(kù)存股票除外。

因司法裁決、繼承等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓善背钟腥税l(fā)生變更的，后續(xù)持有人應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行股票限售規(guī)定。

2.9 股票解除轉(zhuǎn)讓限制，應(yīng)由掛牌公司向主辦券商提出，由主辦券商報(bào)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案確認(rèn)后，通知中國(guó)結(jié)算辦理解除限售登記。
 

第三章  股票轉(zhuǎn)讓
 

第一節(jié)  一般規(guī)定

3.1.1 股票轉(zhuǎn)讓采用無(wú)紙化的公開(kāi)轉(zhuǎn)讓形式，或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓形式。

3.1.2 股票轉(zhuǎn)讓可以采取協(xié)議方式、做市方式、競(jìng)價(jià)方式或其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓方式。經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意，掛牌股票可以轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)讓方式。

3.1.3 掛牌股票采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同時(shí)提供集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓安排。

3.1.4 掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有2家以上從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“做市商”)為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。

做市商應(yīng)當(dāng)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買(mǎi)賣(mài)雙向報(bào)價(jià)，并在報(bào)價(jià)價(jià)位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者的成交義務(wù)。做市轉(zhuǎn)讓方式下，投資者之間不能成交。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。

3.1.5 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)為證券轉(zhuǎn)讓提供相關(guān)設(shè)施，包括交易主機(jī)、交易單元、報(bào)盤(pán)系統(tǒng)及相關(guān)通信系統(tǒng)等。

3.1.6 主辦券商進(jìn)入全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)先向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)取得轉(zhuǎn)讓權(quán)限，成為轉(zhuǎn)讓參與人。

3.1.7 股票轉(zhuǎn)讓時(shí)間為每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:00。轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)因故停市，轉(zhuǎn)讓時(shí)間不作順延。

遇法定節(jié)假日和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公告的休市日，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)休市。

3.1.8 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對(duì)股票轉(zhuǎn)讓不設(shè)漲跌幅限制。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。

3.1.9 投資者買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票，應(yīng)當(dāng)開(kāi)立證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)，并與主辦券商簽訂證券買(mǎi)賣(mài)委托代理協(xié)議。

投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)結(jié)算的相關(guān)規(guī)定辦理。

3.1.10 主辦券商接受投資者的買(mǎi)賣(mài)委托后，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)投資者具備相應(yīng)股票或資金，并按照投資者委托的時(shí)間先后順序向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申報(bào)。

3.1.11 買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股或其整數(shù)倍。

賣(mài)出掛牌公司股票時(shí)，余額不足1000股部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣(mài)出。

3.1.12 股票轉(zhuǎn)讓的計(jì)價(jià)單位為“每股價(jià)格”。股票轉(zhuǎn)讓的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。

3.1.13 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整股票單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量和申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位。

3.1.14 申報(bào)當(dāng)日有效。投資者可以撤銷(xiāo)委托申報(bào)的未成交部分。

3.1.15 買(mǎi)賣(mài)申報(bào)經(jīng)交易主機(jī)成交確認(rèn)后，轉(zhuǎn)讓即告成立，買(mǎi)賣(mài)雙方必須承認(rèn)轉(zhuǎn)讓結(jié)果，履行清算交收義務(wù)，本規(guī)則另有規(guī)定的除外。

3.1.16 中國(guó)結(jié)算作為共同對(duì)手方，為股票轉(zhuǎn)讓提供清算和多邊凈額擔(dān)保交收服務(wù)；或不作為共同對(duì)手方，提供其他清算、交收等服務(wù)。

3.1.17 投資者賣(mài)出股票，須委托代理其買(mǎi)入該股票的主辦券商辦理。如需委托另一家主辦券商賣(mài)出該股票，須辦理股票轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

3.1.18 投資者因司法裁決、繼承等特殊原因需要辦理股票過(guò)戶(hù)的，依照中國(guó)結(jié)算的規(guī)定辦理。

第二節(jié)  轉(zhuǎn)讓信息

3.2.1 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司每個(gè)轉(zhuǎn)讓日發(fā)布股票轉(zhuǎn)讓即時(shí)行情、股票轉(zhuǎn)讓公開(kāi)信息等轉(zhuǎn)讓信息，及時(shí)編制反映市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓情況的各類(lèi)報(bào)表，并通過(guò)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)或其他媒體予以公布。

3.2.2 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息的統(tǒng)一管理和發(fā)布。未經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得發(fā)布、使用和傳播轉(zhuǎn)讓信息。經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可使用轉(zhuǎn)讓信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，未經(jīng)同意不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用或予以傳播。

3.2.3 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，編制綜合指數(shù)、成份指數(shù)、分類(lèi)指數(shù)等證券指數(shù)，隨即時(shí)行情發(fā)布。

證券指數(shù)的設(shè)置和編制方法，由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另行規(guī)定。

第三節(jié)  監(jiān)控與異常情況處理

3.3.1 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)股票轉(zhuǎn)讓中出現(xiàn)的異常轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，并可以視情況采取盤(pán)中臨時(shí)停止股票轉(zhuǎn)讓等措施。

3.3.2 發(fā)生下列轉(zhuǎn)讓異常情況之一，導(dǎo)致部分或全部轉(zhuǎn)讓不能正常進(jìn)行的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以決定單獨(dú)或同時(shí)采取暫緩進(jìn)入清算交收程序、技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市等措施：

(一)不可抗力；

(二)意外事件；

(三)技術(shù)故障；

(四)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定的其他異常情況。

3.3.3 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)暫緩進(jìn)入清算交收程序、技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定予以公告。技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以決定恢復(fù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)⒂枰怨妗?br />
因轉(zhuǎn)讓異常情況及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司采取的相應(yīng)措施造成損失的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。

3.3.4 轉(zhuǎn)讓異常情況處理的具體規(guī)定，由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另行制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
 

第四章  掛牌公司
 

第一節(jié)  公司治理

4.1.1 掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定完善公司治理，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，充分行使合法權(quán)利。

4.1.2 掛牌公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)《公司法》及有關(guān)非上市公眾公司章程必備條款的規(guī)定制定公司章程并披露。

掛牌公司應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定，規(guī)范重大事項(xiàng)的內(nèi)部決策程序。

4.1.3 掛牌公司與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)應(yīng)實(shí)行人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開(kāi)，各自獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。

4.1.4 控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)應(yīng)切實(shí)保證掛牌公司的獨(dú)立性，不得利用其股東權(quán)利或者實(shí)際控制能力，通過(guò)關(guān)聯(lián)交易、墊付費(fèi)用、提供擔(dān)保及其他方式直接或者間接侵占掛牌公司資金、資產(chǎn)，損害掛牌公司及其他股東的利益。

4.1.5 掛牌公司董事會(huì)做出的對(duì)公司治理機(jī)制的討論評(píng)估應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中披露。

4.1.6 掛牌公司可以實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，具體辦法另行規(guī)定。

第二節(jié)  信息披露

4.2.1 掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關(guān)規(guī)定編制并披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告；上述文件披露前，掛牌公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司章程履行內(nèi)部程序。

掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的要求編制財(cái)務(wù)報(bào)告，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。

掛牌公司發(fā)生的或者與之有關(guān)的事件沒(méi)有達(dá)到全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn)，或者全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司沒(méi)有具體規(guī)定，但公司董事會(huì)認(rèn)為該事件對(duì)公司股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。

4.2.2 若掛牌公司有充分依據(jù)證明其擬披露的信息屬于國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密，可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密法律、行政法規(guī)規(guī)定或者嚴(yán)重?fù)p害掛牌公司利益的，可以向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)豁免披露或履行相關(guān)義務(wù)。

4.2.3 掛牌公司應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制度。

掛牌公司設(shè)有董事會(huì)秘書(shū)的，由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)信息披露管理事務(wù)，未設(shè)董事會(huì)秘書(shū)的，掛牌公司應(yīng)指定一名具有相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的人員負(fù)責(zé)信息披露管理事務(wù)，并向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備。負(fù)責(zé)信息披露管理事務(wù)的人員應(yīng)列席公司的董事會(huì)和股東大會(huì)。

4.2.4 掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)其披露信息內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任。

4.2.5 掛牌公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他知情人不得泄露內(nèi)幕信息。

4.2.6 主辦券商應(yīng)對(duì)掛牌公司擬披露的信息披露文件進(jìn)行審查，履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

4.2.7 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人已披露的信息進(jìn)行審查。

4.2.8 掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)股票轉(zhuǎn)讓實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示，在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前加注標(biāo)識(shí)并公告：

(一)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

(二)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值；

(三)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他情形。

第三節(jié)  股票發(fā)行

4.3.1 本業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的股票發(fā)行，是指申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司向符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理要求的對(duì)象發(fā)行股票的行為。

股票發(fā)行可以采取路演、詢(xún)價(jià)等方式選定投資者。

4.3.2 申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司股票發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)投資者適當(dāng)性管理、信息披露等規(guī)定。

4.3.3 按照《管理辦法》應(yīng)申請(qǐng)核準(zhǔn)的股票發(fā)行，掛牌公司在取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件后，按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的規(guī)定辦理股票發(fā)行新增股份的掛牌手續(xù)。

4.3.4 按照《管理辦法》豁免申請(qǐng)核準(zhǔn)的股票發(fā)行，主辦券商應(yīng)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)并發(fā)表意見(jiàn)，掛牌公司在發(fā)行驗(yàn)資完畢后填報(bào)備案登記表，辦理新增股份的登記及掛牌手續(xù)。

4.3.5 申請(qǐng)掛牌公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的同時(shí)股票發(fā)行的，應(yīng)在公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)中披露。

第四節(jié)  暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓

4.4.1 掛牌公司發(fā)生下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓?zhuān)敝涟匆?guī)定披露或相關(guān)情形消除后恢復(fù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?br />
(一)預(yù)計(jì)應(yīng)披露的重大信息在披露前已難以保密或已經(jīng)泄露，或公共媒體出現(xiàn)與公司有關(guān)傳聞，可能或已經(jīng)對(duì)股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的；

(二)涉及需要向有關(guān)部門(mén)進(jìn)行政策咨詢(xún)、方案論證的無(wú)先例或存在重大不確定性的重大事項(xiàng)，或掛牌公司有合理理由需要申請(qǐng)暫停股票轉(zhuǎn)讓的其他事項(xiàng)；

(三)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市，或向證券交易所申請(qǐng)股票上市；

(四)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司主動(dòng)申請(qǐng)終止掛牌；

(五)未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告；

(六)主辦券商與掛牌公司解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議；

(七)出現(xiàn)依《公司法》第一百八十一條規(guī)定解散的情形，或法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)。

掛牌公司未按規(guī)定向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)暫停股票轉(zhuǎn)讓的，主辦券商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告并提出處理建議。

4.4.2 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或者基于維護(hù)市場(chǎng)秩序的需要，決定掛牌公司股票的暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓事宜。

第五節(jié)  終止與重新掛牌

4.5.1 掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司終止其股票掛牌：

(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市，或證券交易所同意其股票上市；

(二)終止掛牌申請(qǐng)獲得全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意；

(三)未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告的，自期滿(mǎn)之日起兩個(gè)月內(nèi)仍未披露年度報(bào)告或半年度報(bào)告；

(四)主辦券商與掛牌公司解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，掛牌公司未能在股票暫停轉(zhuǎn)讓之日起三個(gè)月內(nèi)與其他主辦券商簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的；

(五)掛牌公司經(jīng)清算組或管理人清算并注銷(xiāo)公司登記的；

(六)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他情形。

4.5.2 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司在作出股票終止掛牌決定后發(fā)布公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

掛牌公司應(yīng)當(dāng)在收到全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的股票終止掛牌決定后及時(shí)披露股票終止掛牌公告。

4.5.3 對(duì)因本業(yè)務(wù)規(guī)則4.5.1條第(三)、(四)項(xiàng)情形終止掛牌的公司，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以為其提供股票非公開(kāi)轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

4.5.4 導(dǎo)致公司終止掛牌的情形消除后，經(jīng)公司申請(qǐng)、主辦券商推薦及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意，公司股票可以重新掛牌。
 

第五章  主辦券商
 

5.1 主辦券商是指在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司：

(一)推薦業(yè)務(wù)：推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司，為掛牌公司股票發(fā)行、并購(gòu)重組等提供相關(guān)服務(wù)；

(二)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：代理開(kāi)立證券賬戶(hù)、代理買(mǎi)賣(mài)股票等業(yè)務(wù)；

(三)做市業(yè)務(wù)；

(四)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

從事前款第一項(xiàng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)資格；從事前款第二項(xiàng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；從事前款第三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

5.2 證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案。

全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的，與其簽訂協(xié)議，出具備案函并公告。

5.3 主辦券商應(yīng)在取得全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案函后五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。

主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)期間，應(yīng)按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求報(bào)送并披露相關(guān)執(zhí)業(yè)情況等信息。

主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)按規(guī)定及時(shí)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。

5.4 主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)操作流程，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，保障業(yè)務(wù)依法合規(guī)進(jìn)行，嚴(yán)格防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

5.5 主辦券商應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)推薦業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)以及其他業(yè)務(wù)之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突。

5.6 主辦券商開(kāi)展推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)勤勉盡責(zé)地進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)核，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

5.7 主辦券商應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)所推薦掛牌公司誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制。

主辦券商與掛牌公司解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議前，應(yīng)當(dāng)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并說(shuō)明理由。

5.8 主辦券商應(yīng)當(dāng)建立健全投資者適當(dāng)性管理工作制度和業(yè)務(wù)流程，嚴(yán)格執(zhí)行全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理各項(xiàng)要求。

5.9 主辦券商發(fā)現(xiàn)投資者存在異常交易行為，應(yīng)提醒投資者；對(duì)可能?chē)?yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。

5.10 主辦券商開(kāi)展做市業(yè)務(wù)不得利用信息優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì)，通過(guò)單獨(dú)或者合謀，以串通報(bào)價(jià)或相互買(mǎi)賣(mài)操縱股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格，損害投資者利益。

5.11 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)主辦券商及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行持續(xù)管理，開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違規(guī)行為等信息。
 

第六章  監(jiān)管措施與違規(guī)處分
 

6.1 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對(duì)本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象采取下列自律監(jiān)管措施：

(一)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會(huì))、監(jiān)事(會(huì))和高級(jí)管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明和披露；

(二)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)；

(三)約見(jiàn)談話(huà)；

(四)要求提交書(shū)面承諾；

(五)出具警示函；

(六)責(zé)令改正；

(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；

(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售；

(九)限制證券賬戶(hù)交易；

(十)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；

(十一)其他自律監(jiān)管措施。

監(jiān)管對(duì)象應(yīng)當(dāng)積極配合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問(wèn)詢(xún)，按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說(shuō)明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。

6.2 申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人違反本業(yè)務(wù)規(guī)則、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“誠(chéng)信檔案”)：

(一)通報(bào)批評(píng)；

(二)公開(kāi)譴責(zé)。

6.3 申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本業(yè)務(wù)規(guī)則、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠(chéng)信檔案：

(一)通報(bào)批評(píng)；

(二)公開(kāi)譴責(zé)；

(三)認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

6.4 主辦券商違反本業(yè)務(wù)規(guī)則、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠(chéng)信檔案：

(一)通報(bào)批評(píng)；

(二)公開(kāi)譴責(zé)；

(三)限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

6.5 主辦券商的相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反本業(yè)務(wù)規(guī)則、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠(chéng)信檔案：

(一)通報(bào)批評(píng)；

(二)公開(kāi)譴責(zé)。

6.6 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本業(yè)務(wù)規(guī)則、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，記入誠(chéng)信檔案并向相關(guān)行業(yè)自律組織通報(bào)：

(一)通報(bào)批評(píng)；

(二)公開(kāi)譴責(zé)。

6.7 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司設(shè)立紀(jì)律處分委員會(huì)對(duì)本業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的紀(jì)律處分事項(xiàng)進(jìn)行審核，作出獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)判斷并形成審核意見(jiàn)。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司根據(jù)紀(jì)律處分委員會(huì)的審核意見(jiàn)，作出是否給予紀(jì)律處分的決定。

監(jiān)管對(duì)象不服全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個(gè)工作日內(nèi)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。
 

第七章  附則
 

7.1 原證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的STAQ、NET系統(tǒng)公司和退市公司的股票轉(zhuǎn)讓、信息披露等事項(xiàng)另行規(guī)定。

7.2 本業(yè)務(wù)規(guī)則所稱(chēng)“以上”、“以?xún)?nèi)”含本數(shù)，“超過(guò)”不含本數(shù)。

7.3 本業(yè)務(wù)規(guī)則由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)解釋。

7.4 本業(yè)務(wù)規(guī)則經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效，自發(fā)布之日起實(shí)施。

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本文關(guān)鍵詞： 中小企業(yè), 股份轉(zhuǎn)讓, 業(yè)務(wù)規(guī)則, 試行, 2013年12月30日, 修改