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證券公司行政許可審核工作指引第10號-證券公司增資擴股和股權(quán)變更
為落實行政許可公開透明原則，切實加強對證券公司股東的監(jiān)管，推動證券公司完善治理結(jié)構(gòu)，促進證券公司規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》等有關(guān)規(guī)定，制定本指引。
一、證券公司增資擴股和股權(quán)變更，適用本指引。
二、證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，以及變更持有5%以上股權(quán)的股東，應當依法報中國證監(jiān)會核準。證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大調(diào)整，應當在取得公司登記機關(guān)換發(fā)的營業(yè)執(zhí)照之日起5個工作日內(nèi)，報公司住所地派出機構(gòu)備案。證券公司變更持有5%以下股權(quán)的股東，應當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十六條、《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字〔2006〕71號）第五項的規(guī)定，在公司網(wǎng)站自行公告。
三、證券公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓比例不到5%，但存在下列情形的，應當依法報中國證監(jiān)會核準：
（一）股權(quán)變更導致股權(quán)受讓方持股比例達到5%以上。
（二）股權(quán)變更導致他人以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權(quán)。
（三）股權(quán)變更導致境外投資者直接持有或者間接控制證券公司股權(quán)。
四、持有證券公司5%以上股權(quán)的股東應當凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債未達到凈資產(chǎn)的50%，不存在不能清償?shù)狡趥鶆盏那樾巍?br />
對于以提供擔保為常規(guī)性經(jīng)營活動的股東，計算或有負債時可以剔除取得的反擔保金額。
五、持有證券公司5%以上股權(quán)的股東除應當符合《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定的條件以外，還應當凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元。持有證券公司25%以上股權(quán)的股東或者持有證券公司5%以上股權(quán)的第一大股東還應當符合《證券法》第一百二十四條第二款的規(guī)定。
六、入股股東應當充分知悉證券公司財務狀況、盈利能力、經(jīng)營管理狀況和潛在的風險等信息，投資預期合理，出資意愿真實。
七、股東入股后股權(quán)權(quán)屬應當清晰，不存在權(quán)屬糾紛以及未經(jīng)批準委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司股權(quán)的情形。
八、入股股東應當具備按時足額繳納出資的能力；出資款須為來源合法的自有資金，從以入股股東名義開立的銀行賬戶劃出。入股股東不得虛假出資或者抽逃出資。
九、入股股東應當充分知悉并且能夠履行股東權(quán)利和義務，不存在未實際開展業(yè)務、停業(yè)、破產(chǎn)清算等影響履行股東權(quán)利和義務的情形。
十、入股股東應當信譽良好，最近3年（成立未滿3年的股東自成立以來，下同）在中國證監(jiān)會、銀行、工商、稅務、監(jiān)管部門、主管部門等單位無不良誠信記錄；最近3年無重大違法違規(guī)記錄；不存在被判處刑罰、執(zhí)行期滿未逾3年的情形。
十一、入股行為應當已經(jīng)履行法定程序（包括證券公司、股權(quán)出讓方和入股股東的內(nèi)部決策程序和應當由上級單位或者監(jiān)管部門批準的批準程序等），不得損害老股東的合法權(quán)益，不存在潛在法律障礙或者糾紛。
十二、入股股東應當逐層說明其股權(quán)結(jié)構(gòu)直至最終權(quán)益持有人，以及其與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動人關(guān)系。
十三、入股股東以及入股股東的控股股東、實際控制人參股證券公司的數(shù)量不超過2家，其中控制證券公司的數(shù)量不超過1家。
不存在境外投資者未經(jīng)批準直接持有或者間接控制證券公司股權(quán)的情形。
境外投資者直接或者間接參股的企業(yè)入股證券公司的，按照權(quán)益穿透計算，境外投資者間接擁有證券公司股權(quán)權(quán)益的比例不得達到5%以上。同時符合下列條件的，境外投資者間接擁有證券公司股權(quán)權(quán)益的比例不受上述限制：
（一）境外投資者系通過入股上市公司間接擁有證券公司股權(quán)權(quán)益。
（二）該上市公司第一大股東、控股股東或者實際控制人為中方投資者。
（三）如果未來上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，境外投資者通過控制上市公司從而間接控制相關(guān)證券公司股權(quán)，違反我國對外開放政策的，應當限期整改；逾期未完成整改的相關(guān)股權(quán)不具有表決權(quán)。
（四）境外投資者在間接擁有一家或者多家境內(nèi)證券公司5%以上股權(quán)權(quán)益期間，不得與境內(nèi)證券公司設(shè)立合資證券公司或者對上市證券公司進行戰(zhàn)略投資。
十四、入股股東的持股期限應當符合下列規(guī)定：
（一）存在控股股東或者實際控制人的證券公司，證券公司的控股股東，以及受證券公司控股股東或者實際控制人控制的股東，自持股日起60個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)；其他股東，自持股日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。
（二）不存在控股股東或者實際控制人的證券公司，股東自持股日起48個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。
（三）證券公司以未分配利潤或者公積金轉(zhuǎn)增資本，如果參與增資的股東持股期限尚未屆滿，其新增股權(quán)在持股期限內(nèi)也不得轉(zhuǎn)讓。
（四）同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓證券公司股權(quán)，或者原股東發(fā)生合并、分立導致所持證券公司股權(quán)由合并、分立后的新股東依法承繼，或者股東為落實中國證監(jiān)會等監(jiān)管部門的規(guī)范整改要求，或者因證券公司發(fā)生合并、分立、重組、風險處置等特殊原因，股東所持股權(quán)經(jīng)中國證監(jiān)會同意發(fā)生轉(zhuǎn)讓的，不受持股期限的限制，但入股股東應當符合上述第（一）、（二）項的規(guī)定。
（五） 商業(yè)銀行行使質(zhì)權(quán)取得證券公司股權(quán)的，不受持股期限限制，但應當自取得股權(quán)之日起2年內(nèi)予以處分。
十五、證券公司控股股東和實際控制人應當對完善證券公司治理結(jié)構(gòu)有切實可行的計劃安排，對保持證券公司經(jīng)營管理的獨立性、防范風險傳遞和不當利益輸送，有明確的自我約束機制和安排。
十六、信托公司入股證券公司的，應當符合法律法規(guī)以及金融業(yè)綜合經(jīng)營相關(guān)政策。
十七、不具有獨立法人地位的有限合伙企業(yè)入股證券公司的，有限合伙企業(yè)與負責執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務的普通合伙人應當綜合具備入股股東的資格條件和要求，并符合下列規(guī)定：
（一）如實說明資金來源和出資人的背景情況，包括名稱或者姓名、國籍、經(jīng)營范圍或者職業(yè)、出資額等。
（二）負責執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務的普通合伙人，應當承諾有限合伙企業(yè)入股證券公司不違反反洗錢的規(guī)定，不違反我國證券業(yè)對外開放政策，不存在損害我國國家利益的情形，對有限合伙企業(yè)入股證券公司承擔最終責任。
（三）有限合伙企業(yè)設(shè)有存續(xù)期限的，其入股時剩余的存續(xù)期限應當大于規(guī)定持股期限，并應當在存續(xù)期限屆滿前轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性監(jiān)管要求。
十八、證券公司應當明確增資擴股事項的具體責任人，制定明確可行的增資擴股方案，包括合理確定增資價格、規(guī)劃增資資金用途，明確增資股東篩選標準等。
十九、證券公司法定代表人、董事長、負責增資擴股事項的公司主要負責人，應當組織公司對增資股東符合本指引有關(guān)規(guī)定的情況做好盡職調(diào)查工作。
二十、證券公司應當向現(xiàn)有股東和入股股東真實、準確、完整說明公司財務狀況、盈利能力、經(jīng)營管理狀況和潛在的風險等信息。入股股東中存在有限合伙企業(yè)的，公司應當向其他股東說明有限合伙企業(yè)入股的特殊性，包括有限合伙企業(yè)由其普通合伙人管理控制，其所持證券公司股權(quán)實際由普通合伙人全權(quán)管理，其入股證券公司的最終責任由普通合伙人承擔，設(shè)有存續(xù)期限的有限合伙企業(yè)須到期退出等。有限合伙企業(yè)入股的上市證券公司，還應當按規(guī)定對外進行信息披露。
二十一、增資擴股和股權(quán)變更過程中，對于股東可能出現(xiàn)的違法違規(guī)或者違反承諾行為，證券公司應當與入股股東事先約定處理措施。
對于證券公司可能出現(xiàn)的違法違規(guī)或者違反承諾行為，證券公司應當事先制定處理措施，明確對責任人的內(nèi)部責任追究，并配合監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查處理。
二十二、外資參股證券公司增資擴股和股權(quán)變更適用本指引；法律、行政法規(guī)和規(guī)章對境外投資者持有證券公司股權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
二十三、通過證券交易所的證券交易或者協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式，上市證券公司依法變更持有5%以下股權(quán)的股東，不適用本指引，但應當符合法律、行政法規(guī)和我會相關(guān)規(guī)定。
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