證監(jiān)辦發(fā)〔2015〕44號《關(guān)于對通過互聯(lián)網(wǎng)開展股權(quán)融資活動的機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項檢查的通知》

關(guān)于對通過互聯(lián)網(wǎng)開展股權(quán)融資活動的機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項檢查的通知

證監(jiān)辦發(fā)〔2015〕44號

中國證監(jiān)會各監(jiān)管局：

2015年7月18日，人民銀行等十部委發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》（銀發(fā)〔2015〕221號，以下簡稱《指導(dǎo)意見》），社會各界高度關(guān)注。根據(jù)《指導(dǎo)意見》關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管責(zé)任分工，我會正在抓緊研究制定股權(quán)眾籌融資試點(diǎn)的監(jiān)管規(guī)則，積極推進(jìn)試點(diǎn)各項準(zhǔn)備工作。

股權(quán)眾籌融資主要是指通過互聯(lián)網(wǎng)形式進(jìn)行公開小額股權(quán)融資的活動，具體而言，是指創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者或小微企業(yè)通過股權(quán)眾籌融資中介機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)平臺（互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其他類似的電子媒介）公開募集股本的活動。由于其具有“公開、小額、大眾”的特征，涉及社會公眾利益和國家金融安全，必須依法監(jiān)管。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得開展股權(quán)眾籌融資活動。目前，一些市場機(jī)構(gòu)開展的冠以“股權(quán)眾籌”名義的活動，是通過互聯(lián)網(wǎng)形式進(jìn)行的非公開股權(quán)融資或私募股權(quán)投資基金募集行為，不屬于《指導(dǎo)意見》規(guī)定的股權(quán)眾籌融資范圍。根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人都不得向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計不得超過200人，非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，私募基金管理人不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得向不特定對象宣傳推介，合格投資者累計不得超過200人，合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定。日前，我會向各省級人民政府印發(fā)了《關(guān)于商請規(guī)范通過互聯(lián)網(wǎng)開展股權(quán)融資活動的函》，對相關(guān)要求予以明確。

為規(guī)范通過互聯(lián)網(wǎng)開展股權(quán)融資的活動，我會決定近期對通過互聯(lián)網(wǎng)開展股權(quán)融資中介活動的機(jī)構(gòu)平臺（以下簡稱股權(quán)融資平臺）進(jìn)行專項檢查?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、檢查目的

（一）了解股權(quán)融資平臺的實際運(yùn)行情況，發(fā)現(xiàn)和糾正違法違規(guī)行為，督促其規(guī)范運(yùn)作。

（二）摸清股權(quán)融資平臺的底數(shù)，排查潛在的風(fēng)險隱患。

（三）引導(dǎo)股權(quán)融資平臺圍繞市場需求明確定位，切實發(fā)揮服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的功能和作用。

二、檢查對象

此次檢查的對象包括但不限于以“私募股權(quán)眾籌”、“股權(quán)眾籌”、“眾籌”名義開展股權(quán)融資活動的平臺。

三、檢查內(nèi)容

檢查的重點(diǎn)內(nèi)容包括平臺上的融資者是否進(jìn)行公開宣傳，是否向不特定對象發(fā)行證券，股東人數(shù)是否累計超過200人，是否以股權(quán)眾籌名義募集私募股權(quán)投資基金。

四、實施主體

此次檢查由各證監(jiān)局組織實施，必要時，可以提請當(dāng)?shù)厥〖壢嗣裾畢f(xié)調(diào)相關(guān)職能部門支持配合。

五、檢查要求

（一）做好檢查準(zhǔn)備。各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)會同當(dāng)?shù)厥〖壢嗣裾鹑凇⒐ど痰炔块T，分析本轄區(qū)股權(quán)融資平臺運(yùn)行情況，確定專項檢查對象，制定檢查方案，制作檢查工作底稿。

（二）實施專項檢查。各證監(jiān)局在做好準(zhǔn)備工作后，應(yīng)及時進(jìn)行現(xiàn)場檢查。檢查組應(yīng)當(dāng)參考證券公司現(xiàn)場檢查的程序和方法，不搞形式、不走過場，認(rèn)真做好檢查工作，并填寫檢查工作底稿，留存必要的證據(jù)材料。

（三）檢查總結(jié)及后續(xù)處置。檢查結(jié)束后，各證監(jiān)局要及時做好匯總分析。請各證監(jiān)局于2015年9月15日前，將專項檢查總結(jié)報告報送會私募部、打非局、創(chuàng)新部，并通報中國證券業(yè)協(xié)會。專項檢查總結(jié)報告應(yīng)當(dāng)包括檢查對象基本情況、檢查發(fā)現(xiàn)的問題以及處理情況、加強(qiáng)股權(quán)融資平臺監(jiān)管的建議等內(nèi)容。 2015年9月15日對檢查發(fā)現(xiàn)的問題尚未處理完畢的，應(yīng)當(dāng)列明進(jìn)一步的監(jiān)管措施，并扎實落實到位。

六、其他事項

（一）各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)高度重視此次專項檢查工作，主動向當(dāng)?shù)厥〖壢嗣裾畢R報本次專項檢查的組織實施情況。

（二）各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法，嚴(yán)格落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（國辦發(fā)〔2006〕99號）、《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于貫徹〈國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知〉有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2007〕40號）等文件的要求。檢查發(fā)現(xiàn)股權(quán)融資平臺或融資者涉嫌非法發(fā)行股票或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，按照打擊非法證券活動工作機(jī)制，及時提請省級人民政府做好案件查處和處置善后工作。發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時移送公安機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。未構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并依法立案查處。

（三）各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)指定一名負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)專項檢查工作，選派足夠數(shù)量的業(yè)務(wù)強(qiáng)、作風(fēng)硬的干部參與檢查。檢查過程出現(xiàn)新情況、新問題的，及時報告會私募部。

中國證監(jiān)會辦公廳

2015年8月3日

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