鄭政文〔2014〕186號(hào)《鄭州市人民政府關(guān)于印發(fā)鄭州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知》

鄭州市人民政府關(guān)于印發(fā)鄭州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知

鄭政文〔2014〕186號(hào)

各縣(市、區(qū))人民政府,市人民政府各部門,各有關(guān)單位:

 

現(xiàn)將《鄭州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理暫行辦法》印發(fā)給你們,請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

2014年10月9日

 

鄭州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理暫行辦法

 

第一章    總    則

第一條    為創(chuàng)新財(cái)政資金投入機(jī)制,培育和壯大我市產(chǎn)業(yè)投資市場(chǎng),促進(jìn)我市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展,根據(jù)《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見》(國(guó)辦發(fā)〔2008〕116號(hào))、《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》(財(cái)建〔2011〕668號(hào))和《關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金健康發(fā)展的意見》(豫政辦〔2014〕56號(hào))等規(guī)定,設(shè)立鄭州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金(以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”),并結(jié)合我市實(shí)際,制定本辦法。

第二條引導(dǎo)基金是指由市政府安排設(shè)立并按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金,其宗旨是創(chuàng)新政府資金扶持方式、發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿效應(yīng)和引領(lǐng)作用,主要通過(guò)成立產(chǎn)業(yè)投資基金的方式,引導(dǎo)各類創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)重點(diǎn)向我市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投資,促進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

第三條引導(dǎo)基金的投資對(duì)象是在我市注冊(cè)登記的產(chǎn)業(yè)投資基金和符合我市產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向的企業(yè),以及市政府決定的其他對(duì)象。

第四條    引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、循環(huán)使用、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的基本原則進(jìn)行投資運(yùn)作,在具體運(yùn)作中應(yīng)堅(jiān)持如下要求:
(一)自愿申報(bào)、平等競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)扶持;
(二)政企分開、委托監(jiān)管、授權(quán)運(yùn)營(yíng);
(三)規(guī)范操作、穩(wěn)步推進(jìn)、適時(shí)退出。

第五條引導(dǎo)基金規(guī)模應(yīng)根據(jù)運(yùn)作的具體需要確定,首期出資為10億元。引導(dǎo)基金資金來(lái)源主要包括:
(一)市級(jí)產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金;
(二)引導(dǎo)基金的投資收益及其它增值收益;
(三)個(gè)人、企業(yè)或社會(huì)機(jī)構(gòu)無(wú)償捐贈(zèng)的資金;(四)其他資金來(lái)源。

第二章    管理模式

第六條    引導(dǎo)基金實(shí)行決策、評(píng)審和管理相分離的管理體制。

第七條成立鄭州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“管理委員會(huì)”),為引導(dǎo)基金的決策機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào),包括資金籌措、合資合作方選擇、管理制度、運(yùn)行機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制、績(jī)效獎(jiǎng)懲等。

第八條管理委員會(huì)主任由市長(zhǎng)擔(dān)任,常務(wù)副主任由常務(wù)副市長(zhǎng)擔(dān)任,副主任由行業(yè)主管市長(zhǎng)擔(dān)任,委員由市財(cái)政局、市發(fā)改委、市工信委、市國(guó)資委、市科技局、市金融辦、市商務(wù)局、市中小企業(yè)局等有關(guān)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任。

第九條管理委員會(huì)下設(shè)辦公室,辦公室設(shè)在市財(cái)政局,作為管理委員會(huì)的辦事機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)管理委員會(huì)日常事務(wù)。

第十條管理委員會(huì)設(shè)立獨(dú)立的評(píng)審委員會(huì),作為引導(dǎo)基金的決策咨詢機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金擬投資方案和退出方案等進(jìn)行評(píng)審,為管理委員會(huì)決策提供依據(jù)。評(píng)審委員會(huì)成員由政府有關(guān)部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和社會(huì)專家共同組成,成員總?cè)藬?shù)為不少于7人的單數(shù)。

第十一條   管理委員會(huì)委托市級(jí)國(guó)有獨(dú)資公司作為引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“受托管理機(jī)構(gòu)”),具體負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理和投資運(yùn)作事務(wù),并履行引導(dǎo)基金出資人職責(zé)。

第十二條   管理委員會(huì)選擇一家商業(yè)銀行作為引導(dǎo)基金的資金托管銀行。引導(dǎo)基金開設(shè)托管專戶,用于引導(dǎo)基金的撥付及本金和收益的回收。

第三章    運(yùn)作方式

第十三條   引導(dǎo)基金主要采用參股投資方式,根據(jù)實(shí)際需要還可采用跟進(jìn)投資、直接投資等運(yùn)作方式。

第十四條   參股投資是指引導(dǎo)基金通過(guò)參股方式引導(dǎo)各類創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)共同設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金。

第十五條   產(chǎn)業(yè)投資基金規(guī)模原則上不低于2億元人民幣,引導(dǎo)基金參股比例原則上不超過(guò)產(chǎn)業(yè)投資基金實(shí)收資本(或出資額)的30%。引導(dǎo)基金與國(guó)家、河南省參股同一家產(chǎn)業(yè)投資基金的,政府性引導(dǎo)基金的合計(jì)參股比例不得超過(guò)50%。

第十六條   產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)重點(diǎn)投資于市政府確定的汽車及高端裝備制造、電子信息、電子商務(wù)、高技術(shù)服務(wù)、文化創(chuàng)意旅游等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)以及新材料、生物及醫(yī)藥、新能源、節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),且有相對(duì)側(cè)重的專業(yè)投資領(lǐng)域。

第十七條   產(chǎn)業(yè)投資基金的存續(xù)期限一般不超過(guò)7年。如確有需要超過(guò)7年的,須經(jīng)管理委員會(huì)同意。

第十八條   產(chǎn)業(yè)投資基金必須在鄭州市行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)并按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行備案。

第十九條   產(chǎn)業(yè)投資基金在投資時(shí)應(yīng)根據(jù)公司發(fā)起人協(xié)議、章程或合伙協(xié)議規(guī)范運(yùn)作,并遵循下列原則:
(一)投資于鄭州市行政區(qū)域內(nèi)的資金原則上不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍;
(二)投資對(duì)象僅限于未上市企業(yè)。但所投資的未上市企業(yè)上市后,產(chǎn)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限;
(三)投資對(duì)象不屬于合伙企業(yè);
(四)不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè);
(五)原則上不得控股被投資企業(yè)。

第二十條   引導(dǎo)基金一般通過(guò)將股權(quán)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給其他股東、公開轉(zhuǎn)讓股權(quán)、到期清算等方式退出。
(一)在有受讓方的情況下,引導(dǎo)基金可以隨時(shí)轉(zhuǎn)讓退出,產(chǎn)業(yè)投資基金的其他投資方有優(yōu)先受讓權(quán);
(二)產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)當(dāng)在投資協(xié)議、章程中約定,產(chǎn)業(yè)投資基金主發(fā)起人不先于引導(dǎo)基金退出。

第二十一條  跟進(jìn)投資是指對(duì)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)選定投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè),引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)共同投資。

第二十二條  引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)須滿足以下條件:
(一)在鄭州市進(jìn)行工商登記和稅務(wù)登記;
(二)屬于鄭州市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)或戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè);
(三)項(xiàng)目技術(shù)水平國(guó)際領(lǐng)先。

第二十三條  引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資額不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)實(shí)際投資額的30%,出資方式為現(xiàn)金出資。投資價(jià)格與被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的投資價(jià)格相同。

第二十四條  引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)可委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)管理。采用股權(quán)托管的,應(yīng)當(dāng)由受托管理機(jī)構(gòu)與被跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》,明確雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)、股權(quán)退出的條件或時(shí)間等。

第二十五條  引導(dǎo)基金采用跟進(jìn)投資方式形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出。共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

第二十六條  直接投資是指引導(dǎo)基金可以直接對(duì)符合我市產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向的企業(yè)和項(xiàng)目進(jìn)行股權(quán)投資。

第四章    風(fēng)險(xiǎn)控制

第二十七條  引導(dǎo)基金不得用于貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資以及贊助、捐贈(zèng)等支出。引導(dǎo)基金的閑置資金只能存放銀行或購(gòu)買國(guó)債及符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。

第二十八條  引導(dǎo)基金不得作為普通合伙人承擔(dān)無(wú)限責(zé)任,在不干預(yù)產(chǎn)業(yè)投資基金正常運(yùn)作的前提下,應(yīng)通過(guò)公司發(fā)起人協(xié)議、章程或合伙協(xié)議約定,當(dāng)產(chǎn)業(yè)投資基金出現(xiàn)違法違規(guī)行為時(shí),引導(dǎo)基金有權(quán)行使一票否決權(quán)。

第二十九條  引導(dǎo)基金應(yīng)建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,保障引導(dǎo)基金的規(guī)范運(yùn)作和有效使用。

第三十條    受托管理機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,管理委員會(huì)有權(quán)撤銷或更換受托管理機(jī)構(gòu),必要時(shí)依法追究相關(guān)責(zé)任:有重大違法違規(guī)行為;依法撤銷、解散、宣告破產(chǎn);擅自將托管資產(chǎn)用于其他企業(yè)的擔(dān)保、貸款質(zhì)押等可能給托管資產(chǎn)造成損失的用途;委托協(xié)議約定的其他情形。

第五章    激勵(lì)與監(jiān)督

第三十一條   建立對(duì)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的激勵(lì)機(jī)制。通過(guò)落實(shí)投資規(guī)模獎(jiǎng)勵(lì)、投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助、新購(gòu)或租賃自用辦公用房補(bǔ)貼、國(guó)家相關(guān)稅收優(yōu)惠政策以及業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)等措施吸引各類創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)來(lái)我市投資,具體辦法由管理委員會(huì)另行制定。

第三十二條   引導(dǎo)基金納入公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系。市財(cái)政局會(huì)同政府相關(guān)部門按照公共性原則對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行績(jī)效考核,對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估。

第三十三條   管理委員會(huì)辦公室定期向管理委員會(huì)報(bào)告引導(dǎo)基金運(yùn)作情況,及時(shí)報(bào)告運(yùn)作過(guò)程中的重大事項(xiàng)。

第三十四條   受托管理機(jī)構(gòu)定期向管理委員會(huì)辦公室報(bào)告引導(dǎo)基金投資運(yùn)作情況,并接受管理委員會(huì)辦公室或其委托的第三方中介機(jī)構(gòu)對(duì)引導(dǎo)基金日常管理與運(yùn)作事務(wù)進(jìn)行審計(jì)檢查。

第六章    附    則

第三十五條   各縣(市)區(qū)政府、開發(fā)區(qū)管委會(huì)可參照本辦法執(zhí)行。
第三十六條   本辦法自發(fā)布之日起30日后施行。

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本文關(guān)鍵詞： 鄭政文〔2014〕186號(hào), 鄭州市, 產(chǎn)業(yè)發(fā)展, 引導(dǎo)基金, 管理, 暫行辦法, 通知