發(fā)改辦財(cái)金〔2018〕112號(hào)《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于公布2016年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商信用評(píng)價(jià)結(jié)果的通知》

國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于公布2016年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商信用評(píng)價(jià)結(jié)果的通知





發(fā)改辦財(cái)金〔2018〕112號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委，各市場(chǎng)機(jī)構(gòu)：

為規(guī)范企業(yè)債券主承銷(xiāo)商業(yè)務(wù)行為，提高承銷(xiāo)服務(wù)質(zhì)量，加強(qiáng)企業(yè)債券市場(chǎng)信用體系建設(shè)和事中事后監(jiān)管，推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)健康、可持續(xù)發(fā)展，我委委托中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司組織開(kāi)展了2016年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商信用評(píng)價(jià)工作?，F(xiàn)將有關(guān)情況和評(píng)價(jià)結(jié)果公布如下：

一、信用評(píng)價(jià)工作開(kāi)展情況

本次信用評(píng)價(jià)的對(duì)象為2016年度作為主承銷(xiāo)商，參與過(guò)企業(yè)債券承銷(xiāo)或承銷(xiāo)的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內(nèi)的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，共計(jì)84家主承銷(xiāo)商。其中，對(duì)于2016年主承銷(xiāo)1支及以上企業(yè)債券(不含僅參與聯(lián)席承銷(xiāo))的66家主承銷(xiāo)商，實(shí)施全面評(píng)價(jià)，涵蓋所有評(píng)價(jià)指標(biāo)；對(duì)于僅作為聯(lián)席主承銷(xiāo)商參與承銷(xiāo)或僅從事企業(yè)債券存續(xù)期管理工作的18家承銷(xiāo)商，實(shí)施重點(diǎn)評(píng)價(jià)，僅涵蓋與聯(lián)席主承銷(xiāo)或存續(xù)期管理相關(guān)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

本次評(píng)價(jià)包括實(shí)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)與綜合評(píng)價(jià)兩大部分。實(shí)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)以案例評(píng)價(jià)為依據(jù)，綜合評(píng)價(jià)包括社會(huì)信用評(píng)價(jià)、主管部門(mén)評(píng)價(jià)、發(fā)行人評(píng)價(jià)、技術(shù)評(píng)估和登記托管機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)、市場(chǎng)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)和專家評(píng)價(jià)六方面。具體開(kāi)展過(guò)程中，采取全市場(chǎng)參與的方式，由國(guó)家發(fā)展改革委、省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)（36家，含計(jì)劃單列市）、技術(shù)評(píng)估和登記托管機(jī)構(gòu)（5家）、發(fā)行人（345家）、市場(chǎng)機(jī)構(gòu)50家（包括直接投資人24家、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)6家、會(huì)計(jì)師事務(wù)所10家、律師事務(wù)所10家）、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)＜遥?位）共同參與，對(duì)受評(píng)機(jī)構(gòu)的信用情況、業(yè)務(wù)素質(zhì)、業(yè)務(wù)行為合規(guī)性、承銷(xiāo)和存續(xù)期階段服務(wù)質(zhì)量等各個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。

此外，評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)部分主承銷(xiāo)商2017年度存在失信行為，暫不在2016年度評(píng)價(jià)結(jié)果中體現(xiàn)，將納入2017年度主承銷(xiāo)商信用評(píng)價(jià)范圍。

二、評(píng)價(jià)結(jié)果

（一）全面評(píng)價(jià)結(jié)果。

從全面評(píng)價(jià)（滿分100分）的結(jié)果看，得分在90分以上的機(jī)構(gòu)8家，得分在80-90分之間的機(jī)構(gòu)52家，剩余6家機(jī)構(gòu)得分在75-80分之間。具體排名結(jié)果見(jiàn)附件1。

（二）重點(diǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果。

從重點(diǎn)評(píng)價(jià)（滿分70分，因2016年未主承銷(xiāo)過(guò)企業(yè)債券，評(píng)價(jià)內(nèi)容中不包含發(fā)行人評(píng)價(jià)、技術(shù)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)、市場(chǎng)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)和專家評(píng)價(jià)等30分的內(nèi)容）的結(jié)果看，得分在55分以上的有1家機(jī)構(gòu)，其余17家機(jī)構(gòu)得分在50分到55分之間。具體排名結(jié)果見(jiàn)附件2。

三、激勵(lì)懲戒措施

整體來(lái)看，受評(píng)機(jī)構(gòu)信用情況和勤勉盡責(zé)情況較好，在企業(yè)債券發(fā)行、承銷(xiāo)及債券存續(xù)期內(nèi)業(yè)務(wù)行為合規(guī)度較高，承銷(xiāo)服務(wù)質(zhì)量在一定程度上得到了市場(chǎng)機(jī)構(gòu)及各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)＜业恼J(rèn)可。

但在評(píng)價(jià)過(guò)程中，我們也發(fā)現(xiàn)部分主承銷(xiāo)商在企業(yè)債券政策把握、內(nèi)控制度建設(shè)、存續(xù)期監(jiān)管、申報(bào)材料質(zhì)量、專業(yè)能力和業(yè)務(wù)開(kāi)展規(guī)范性等方面存在突出問(wèn)題。如某證券公司承銷(xiāo)的企業(yè)債券，在發(fā)行過(guò)程中擅自修改了發(fā)行方案，與債券核準(zhǔn)批復(fù)文件存在明顯差異；某證券公司承銷(xiāo)的企業(yè)債券，以同一募投項(xiàng)目通過(guò)兩個(gè)主體、不同渠道分頭融資；某證券公司承銷(xiāo)的企業(yè)債券，在募投項(xiàng)目實(shí)施主體已由發(fā)行人變更為其他企業(yè)的情況下，仍以該項(xiàng)目作為募投項(xiàng)目申報(bào)發(fā)行企業(yè)債券。

我委鼓勵(lì)和支持評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)良的主承銷(xiāo)商積極參與企業(yè)債券工作，在政策研究、品種創(chuàng)新、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等方面提供更多機(jī)會(huì)和條件。對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果靠后的主承銷(xiāo)商，我委將會(huì)同省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)加強(qiáng)日常監(jiān)管，對(duì)其承銷(xiāo)的項(xiàng)目加大檢查力度。對(duì)各主承銷(xiāo)商相關(guān)不誠(chéng)信、不專業(yè)行為將記入企業(yè)債券信用檔案，對(duì)于突出問(wèn)題，將及時(shí)采取暫停承銷(xiāo)資格、公開(kāi)通報(bào)、出具監(jiān)管函、約談公司負(fù)責(zé)人等監(jiān)管措施。請(qǐng)各主承銷(xiāo)商依法依規(guī)開(kāi)展工作，履職盡責(zé)，著力提高企業(yè)債券承銷(xiāo)服務(wù)質(zhì)量，推動(dòng)企業(yè)債券市場(chǎng)健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展。




附件：

1.2016年度企業(yè)債 券主承 銷(xiāo)商全面信 用評(píng)價(jià)結(jié) 果

2.2016年度企業(yè)債 券主承 銷(xiāo)商重點(diǎn)信 用評(píng)價(jià)結(jié) 果



 

國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳

2018年1月24日

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