中證協(xié)發(fā)〔2016〕251號(hào)《關(guān)于修訂〈證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范〉等四項(xiàng)自律規(guī)則的通知》

《關(guān)于修訂〈證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范〉等四項(xiàng)自律規(guī)則的通知》

中證協(xié)發(fā)〔2016〕251號(hào)

各證券公司會(huì)員:

為配合《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》及配套規(guī)則實(shí)施，進(jìn)一步推動(dòng)證券公司強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提高自身風(fēng)險(xiǎn)管理能力和水平，協(xié)會(huì)對(duì)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》、《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、《證券公司壓力測(cè)試指引（試行）》及《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引（試行）》四項(xiàng)自律規(guī)則進(jìn)行了修訂，已經(jīng)協(xié)會(huì)第五屆理事會(huì)第20次會(huì)議（2016年12月23日）表決通過(guò),并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

對(duì)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》第十五條、第十七條、第十八條、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條及《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引》第十七條的要求，給予上市證券公司六個(gè)月過(guò)渡期，給予非上市證券公司一年過(guò)渡期。所有證券公司須在2017年12月31日前落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

聯(lián)系電話(huà)：010-66575650

電子信箱：hyfws@sac.net.cn
 

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

2016年12月30日
 

附件下載：

附件1-《證 券公司全面風(fēng) 險(xiǎn)管理規(guī)范》（修訂稿）.doc

附件2-《證 券公司全面風(fēng) 險(xiǎn)管理規(guī)范》修訂說(shuō)明.doc

附件3-《證 券公司流動(dòng)性風(fēng) 險(xiǎn)管理指引》（修訂稿）.doc

附件4-《證 券公司流動(dòng)性風(fēng) 險(xiǎn)管理指引》修訂說(shuō)明.doc

附件5-《證 券公司壓 力測(cè)試指引》（修訂稿）.doc

附件6-《證 券公司壓 力測(cè)試指引》修訂說(shuō)明.doc

附件7-《證 券公司風(fēng) 險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引》（修訂稿）.doc

附件8-《證 券公司風(fēng) 險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引》（修訂說(shuō)明）.doc

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