法〔2016〕264號(hào)《最高人民法院關(guān)于全面推進(jìn)人民法院電子卷宗隨案同步生成和深度應(yīng)用的指導(dǎo)意見》

最高人民法院印發(fā)《關(guān)于全面推進(jìn)人民法院電子卷宗隨案同步生成和深度應(yīng)用的指導(dǎo)意見》的通知

法〔2016〕264號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級(jí)人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院：

現(xiàn)將《關(guān)于全面推進(jìn)人民法院電子卷宗隨案同步生成和深度應(yīng)用的指導(dǎo)意見》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹實(shí)施。實(shí)施中的問題和建議，請(qǐng)及時(shí)報(bào)告我院。
 

最高人民法院

2016年7月28日
 

最高人民法院關(guān)于全面推進(jìn)人民法院電子卷宗隨案同步生成和深度應(yīng)用的指導(dǎo)意見

為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會(huì)精神，切實(shí)落實(shí)2016年《最高人民法院工作報(bào)告》要求，進(jìn)一步提升人民法院審判執(zhí)行信息化水平，深化司法公開力度，促進(jìn)審判流程再造，破解人民法院“案多人少”和調(diào)卷難等難題，結(jié)合人民法院工作實(shí)際，制定本意見。

一、指導(dǎo)思想、總體目標(biāo)和基本原則

（一）指導(dǎo)思想。緊緊圍繞“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局，進(jìn)一步強(qiáng)化服務(wù)人民群眾、服務(wù)審判執(zhí)行、服務(wù)司法管理工作理念，深入貫徹《人民法院第四個(gè)五年改革綱要（2014-2018）》和《人民法院信息化五年發(fā)展規(guī)劃（2016-2020）》，著力推進(jìn)訴訟電子卷宗隨案同步生成，全面開發(fā)和支持電子卷宗在案件辦理、訴訟服務(wù)和司法管理中的深度應(yīng)用，為建成人民法院信息化3.0版、打造智慧法院提供核心支撐。

（二）總體目標(biāo)。2017年底前，全國法院全面實(shí)現(xiàn)電子卷宗隨案同步生成和深度應(yīng)用。各類案件辦理過程中收集和產(chǎn)生的訴訟文件能夠隨時(shí)電子化并上傳到案件辦理系統(tǒng)，經(jīng)過文檔化、數(shù)據(jù)化、結(jié)構(gòu)化處理，實(shí)現(xiàn)案件辦理、訴訟服務(wù)和司法管理中各類業(yè)務(wù)應(yīng)用的自動(dòng)化、智能化，為全業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)辦理，全流程審判執(zhí)行要素公開，面向法官、訴訟參與人和政務(wù)部門提供全方位智能服務(wù)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（三）基本原則。堅(jiān)持“以審判為中心、以便民為重點(diǎn)、以透明為保證、以質(zhì)效為標(biāo)準(zhǔn)”原則，向法官、訴訟參與人和政務(wù)部門提供電子卷宗智能服務(wù)，實(shí)現(xiàn)法院審判工作的智慧管理和運(yùn)行。

以審判為中心，服務(wù)法官辦案。采取各種措施，確保電子卷宗生成不增加法官額外工作量。同時(shí)，通過對(duì)電子卷宗的技術(shù)加工、深度分析和挖掘，實(shí)現(xiàn)對(duì)辦案全流程的支持和服務(wù)，大幅度提升法官辦案水平和效率。

以便民為重點(diǎn)，推動(dòng)陽光司法。充分運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，拓展陽光司法范圍，進(jìn)一步為當(dāng)事人、訴訟參與人和律師參與訴訟提供線上服務(wù)，減輕人民群眾訴累，提升法院訴訟服務(wù)水平。

以精細(xì)為導(dǎo)向，加強(qiáng)司法管理。通過電子卷宗的流轉(zhuǎn)和應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)案件審理過程的全程留痕和科學(xué)管理，為人民法院的司法管理提供抓手和依據(jù)，進(jìn)一步提升人民法院司法管理的制度化、信息化和科學(xué)化水平。

以質(zhì)效為標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)司法改革。通過電子卷宗的深度應(yīng)用，規(guī)范審判程序，促進(jìn)流程再造，深化司法公開，提高辦案效率，提升審判質(zhì)量，為法官職業(yè)化和員額制改革提供堅(jiān)強(qiáng)的科技保障。

二、電子卷宗隨案同步生成的基本要求

（一）電子卷宗內(nèi)容。電子卷宗包含法院在案件受理時(shí)接收或辦理過程中形成的電子文檔、圖像、音頻、視頻等電子文件，以及將紙質(zhì)案卷材料依托數(shù)字影像、文字識(shí)別等技術(shù)制作而成的電子文檔、數(shù)據(jù)等電子文件。

（二）電子文件制作。電子文件包含由檢察院、法院、當(dāng)事人、律師、第三方機(jī)構(gòu)等通過信息化系統(tǒng)提供的電子文檔、電子證據(jù)、電子音視頻材料等。案件紙質(zhì)卷宗要按照《人民法院電子訴訟檔案管理暫行辦法》（法〔2013〕283號(hào)）的質(zhì)量及格式要求制作電子文件。

（三）電子文件收集。各類電子文件可通過訴訟服務(wù)平臺(tái)上傳、掃描設(shè)備輸入、業(yè)務(wù)系統(tǒng)流轉(zhuǎn)等方式，收集到辦案平臺(tái)中。要保證電子卷宗收集的同步性和及時(shí)性，在接收紙質(zhì)訴訟材料后盡快完成電子化，保障后續(xù)審判環(huán)節(jié)能夠及時(shí)使用電子卷宗。電子卷宗管理系統(tǒng)應(yīng)實(shí)現(xiàn)電子卷宗的自動(dòng)排版和歸類。涉及國家秘密的案件卷宗應(yīng)在涉密辦案系統(tǒng)中生成和應(yīng)用。

（四）電子卷宗存儲(chǔ)和保管。各高級(jí)人民法院可根據(jù)本院轄區(qū)應(yīng)用系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)和硬件建設(shè)情況，自行決定本轄區(qū)電子卷宗集中或分布存儲(chǔ)方式。應(yīng)采取及時(shí)存儲(chǔ)、異地備份等安全保障方式，保證電子卷宗存儲(chǔ)的安全性。

（五）電子卷宗審查和監(jiān)管。要對(duì)個(gè)人和其他單位提供的電子材料進(jìn)行審查，對(duì)本院電子卷宗的質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)管，避免出現(xiàn)遺漏、錯(cuò)誤和延誤，審查和監(jiān)管的內(nèi)容包括數(shù)據(jù)完整度、圖像文件清晰度、數(shù)據(jù)掛接準(zhǔn)確度以及生成及時(shí)性等。

三、電子卷宗深度應(yīng)用的基本要求

（一）全面支持法官網(wǎng)上辦案。要通過對(duì)電子卷宗的開發(fā)利用，為法官辦理案件提供全面的支持和服務(wù)；要通過文字和語義識(shí)別技術(shù)，支持電子卷宗文檔化、數(shù)據(jù)化、結(jié)構(gòu)化，輔助法官復(fù)用卷宗文字，智能輔助生成法律文書，大幅度降低辦案人員案頭工作量。

（二）支持合議庭內(nèi)部卷宗流轉(zhuǎn)。辦案系統(tǒng)應(yīng)具備電子卷宗管理功能，支持電子卷宗流轉(zhuǎn)、合議庭成員網(wǎng)上閱卷，優(yōu)化電子卷宗的瀏覽、操作體驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)電子卷宗的文字可復(fù)制、大小可縮放、內(nèi)容可檢索、卷宗可標(biāo)記等。

（三）支持審委會(huì)討論審理。審委會(huì)系統(tǒng)應(yīng)支持使用電子卷宗進(jìn)行討論審理，實(shí)現(xiàn)審委會(huì)委員在討論過程中可隨時(shí)查看案件電子卷宗詳情，支持每個(gè)用戶在電子卷宗上進(jìn)行靈活批注。

（四）支持法院內(nèi)部審判管理。審判管理平臺(tái)應(yīng)支持使用電子卷宗進(jìn)行案件網(wǎng)上評(píng)查，通過審判管理平臺(tái)全面掌握案件材料及辦理情況，提高審判管理效率，提升審判管理質(zhì)量。

（五）支持法院間查閱電子卷宗。辦案系統(tǒng)應(yīng)支持或通過數(shù)據(jù)集中管理平臺(tái)實(shí)現(xiàn)電子卷宗集中和案件上訴、移送、再審查閱，原審法院收到查閱要求后，應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)完成電子卷宗報(bào)送工作,紙質(zhì)卷宗調(diào)取仍按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。電子卷宗加蓋法院電子簽章后，具有與卷宗原件同等的效力。

（六）支持訴訟參與人網(wǎng)上查閱電子卷宗。訴訟服務(wù)平臺(tái)應(yīng)按照法律規(guī)定，通過與電子卷宗系統(tǒng)的網(wǎng)間數(shù)據(jù)安全交換，及時(shí)為當(dāng)事人、律師提供隨案同步生成電子卷宗的在線瀏覽、借閱等服務(wù)。

（七）支持審判流程實(shí)體信息公開。司法公開平臺(tái)應(yīng)按照法律規(guī)定，通過與法院電子卷宗系統(tǒng)的網(wǎng)間安全數(shù)據(jù)交換，加大司法公開力度，及時(shí)為當(dāng)事人、律師提供案件卷宗可公開信息的全面公開。

（八）支持相關(guān)部門之間業(yè)務(wù)協(xié)同。對(duì)外業(yè)務(wù)協(xié)同平臺(tái)應(yīng)支持將電子卷宗提供給外部相關(guān)單位共享使用，促進(jìn)相關(guān)部門特別是與檢察院之間的案件實(shí)體數(shù)據(jù)網(wǎng)上交換、共享。

（九）支持電子卷宗歸檔。應(yīng)通過信息技術(shù)手段對(duì)電子卷宗進(jìn)行檢測和比對(duì),在符合相關(guān)歸檔要求的前提下，將電子卷宗轉(zhuǎn)化為電子檔案，除了電子卷宗自動(dòng)生成電子頁碼外，其它內(nèi)容要與紙質(zhì)卷宗保持一致。

（十）支持創(chuàng)新拓展應(yīng)用。支持各級(jí)法院以服務(wù)審判執(zhí)行、服務(wù)人民群眾、服務(wù)司法管理為宗旨，開拓思路、大膽創(chuàng)新，研發(fā)新型信息技術(shù)手段，深入挖掘電子卷宗應(yīng)用潛力，積極拓展電子卷宗應(yīng)用范圍。

四、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各級(jí)人民法院要高度重視電子卷宗生成及應(yīng)用工作，堅(jiān)持主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，各部門通力配合。要明確該項(xiàng)工作的牽頭部門，負(fù)責(zé)工作的整體推進(jìn)和管理，審判業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)電子卷宗的生成及質(zhì)量保障，電子卷宗生成可全院集中辦理；審判管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督電子卷宗生成質(zhì)量；檔案部門負(fù)責(zé)電子卷宗的歸檔管理；信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)電子卷宗生成和深度應(yīng)用的研發(fā)和技術(shù)保障；行政裝備部門負(fù)責(zé)掃描、拍攝設(shè)備的保障及資金支持。各部門應(yīng)明確工作職責(zé)，共同推進(jìn)電子卷宗隨案同步生成和深度應(yīng)用工作。

（二）注重科技創(chuàng)新。各高級(jí)人民法院要注重新技術(shù)在電子卷宗生成和應(yīng)用工作中的運(yùn)用，組織相關(guān)力量突破電子卷宗數(shù)據(jù)化的關(guān)鍵技術(shù)，充分利用卷宗進(jìn)行數(shù)據(jù)提取、數(shù)據(jù)回填、文書自動(dòng)生成等技術(shù)，推動(dòng)機(jī)制創(chuàng)新和審判流程再造，提升電子卷宗服務(wù)法官的能力，提高法官智能化辦案水平。

（三）健全規(guī)章制度。各高級(jí)人民法院要根據(jù)本指導(dǎo)意見和本轄區(qū)的實(shí)際情況制定實(shí)施細(xì)則，建立健全電子卷宗相關(guān)管理規(guī)定，制定電子卷宗生成、歸類、應(yīng)用、流轉(zhuǎn)、歸檔等業(yè)務(wù)規(guī)范，推動(dòng)電子檔案有關(guān)管理規(guī)定的改革，嚴(yán)格監(jiān)督指導(dǎo)轄區(qū)法院各項(xiàng)工作的落實(shí)。

（四）優(yōu)化服務(wù)體制。支持人民法院在配齊法官助理、書記員的基礎(chǔ)上，聘請(qǐng)專業(yè)化社會(huì)服務(wù)團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)電子卷宗的生成、排版、目錄歸類和上傳等工作，進(jìn)一步減輕法官、司法輔助人員的工作量。各級(jí)人民法院應(yīng)根據(jù)本院案件數(shù)量、干警數(shù)量，合理配置專業(yè)化服務(wù)人員，明確專業(yè)化社會(huì)服務(wù)團(tuán)隊(duì)的工作職責(zé)。

（五）落實(shí)經(jīng)費(fèi)保障。人民法院應(yīng)充分保障應(yīng)用系統(tǒng)升級(jí)改造、電子卷宗生成設(shè)備配備、電子卷宗深度應(yīng)用功能開發(fā)及購買專業(yè)化服務(wù)所需資金。通過升級(jí)配備雙屏或?qū)捚溜@示器等設(shè)備，進(jìn)一步改善法官網(wǎng)上辦案條件，為法官充分利用電子卷宗的智能應(yīng)用提供硬件支持。

（六）抓好評(píng)估考核。各高級(jí)人民法院應(yīng)結(jié)合轄區(qū)法院工作實(shí)際，制定電子卷宗隨案同步生成和深度應(yīng)用工作的規(guī)劃和落實(shí)措施。最高人民法院將加強(qiáng)對(duì)全國法院的工作指導(dǎo)和技術(shù)支持，發(fā)揮數(shù)據(jù)集中管理平臺(tái)對(duì)電子卷宗的管理作用，建立健全工作監(jiān)督、反饋機(jī)制，定期組織本項(xiàng)工作的落實(shí)情況評(píng)估，并形成有效激勵(lì)和約束機(jī)制，使各項(xiàng)工作任務(wù)落到實(shí)處。

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