匯發(fā)〔2006〕42號(hào)《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)制度〉的通知》【全文廢止】

《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)制度〉的通知》【全文廢止】

匯發(fā)〔2006〕42號(hào)

 

 

全文廢止，廢止依據(jù)：匯發(fā)〔2019〕26號(hào)《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)制度〉的通知》

國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各政策性銀行、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行：

為進(jìn)一步完善銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)制度，依法加強(qiáng)銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)管理，規(guī)范結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)行為，滿足銀行結(jié)售匯業(yè)務(wù)監(jiān)管工作需要，國(guó)家外匯管理局根據(jù)《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》、《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》、《外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2002〕第4號(hào)，由中國(guó)人民銀行令〔2014〕第2號(hào)《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法》廢止）等法律法規(guī)，制定了《銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)制度》（見(jiàn)附件），現(xiàn)印發(fā)給你們。

《銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)制度》自本通知發(fā)布之日起實(shí)施。此前規(guī)定與本通知相抵觸的，以本通知為準(zhǔn)。下列法規(guī)自本通知發(fā)布之日起廢止：

一、1997年7月22日國(guó)家外匯管理局發(fā)布的《銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)月報(bào)、旬報(bào)及明細(xì)表報(bào)送規(guī)定》（〔97〕匯國(guó)函字第205號(hào)）；

二、1997年8月25日國(guó)家外匯管理局發(fā)布的《關(guān)于銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的通知》（〔97〕匯國(guó)函字第229號(hào)）；

三、1997年12月24日國(guó)家外匯管理局發(fā)布的《關(guān)于修改銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)表及聯(lián)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)的通知》（〔97〕匯國(guó)函字第332號(hào)）；

四、1999年3月29日國(guó)家外匯管理局發(fā)布的《關(guān)于銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)〔1999〕95號(hào)）；

五、2000年5月10日國(guó)家外匯管理局發(fā)布的《關(guān)于銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》（匯國(guó)函〔2000〕11號(hào)）；

六、2005年10月12日國(guó)家外匯管理局發(fā)布的《國(guó)家外匯管理局關(guān)于做好銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)表修改準(zhǔn)備工作的通知》（匯發(fā)〔2005〕71號(hào)）；

七、2005年11月17日國(guó)家外匯管理局綜合司發(fā)布的《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于組織全國(guó)銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)培訓(xùn)及試運(yùn)行的通知》（匯綜發(fā)〔2005〕122號(hào)）。

國(guó)家外匯管理局各分局接到本通知后，應(yīng)盡快向轄內(nèi)支局和中、外資金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)，并認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行中如遇問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)向國(guó)家外匯管理局國(guó)際收支司反饋，聯(lián)系電話：010-68402447、68402313；傳真：68402315。

特此通知。
 

 

 

銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)制度

 

 
外匯指定銀行（以下簡(jiǎn)稱銀行）負(fù)有結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)表的報(bào)送義務(wù)，國(guó)家外匯管理局及其分支局（以下簡(jiǎn)稱外匯局）負(fù)責(zé)監(jiān)督管理轄內(nèi)銀行的結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)表報(bào)送工作。

一、銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)表內(nèi)容

銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)表分為即期報(bào)表、遠(yuǎn)期報(bào)表和掉期報(bào)表（詳見(jiàn)附表1-14）。即期報(bào)表包括表1、3、5、7；遠(yuǎn)期報(bào)表包括表2、4、6、8、9、10以及表14；掉期報(bào)表包括表11至表14。

國(guó)家外匯管理局分支局（以下簡(jiǎn)稱外匯分支局）需根據(jù)轄內(nèi)銀行開(kāi)辦的具體業(yè)務(wù)范圍確定其需要報(bào)送的報(bào)表類型。

二、銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)表填報(bào)要求

（一）報(bào)送程序

表1至表8實(shí)行同級(jí)報(bào)送、屬地管理原則，國(guó)家外匯管理局分局（含外匯管理部，以下簡(jiǎn)稱外匯分局）負(fù)責(zé)采集、匯總轄內(nèi)銀行的結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，并報(bào)國(guó)家外匯管理局。

表9至表14實(shí)行總行報(bào)送制度，銀行總行或外資銀行主報(bào)告行匯總境內(nèi)各分行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)后，經(jīng)所在地外匯分局報(bào)國(guó)家外匯管理局。

（二）報(bào)送方式

銀行可通過(guò)國(guó)家外匯管理局結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)專網(wǎng)或其他方式將結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)送至所在地外匯分支局。

若國(guó)家外匯管理局結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)專網(wǎng)出現(xiàn)重大故障，或出現(xiàn)不可抗力的情況，則應(yīng)啟用傳真、電子郵件等方式報(bào)送報(bào)表，并逐級(jí)手工匯總數(shù)據(jù)。

（三）統(tǒng)計(jì)周期及報(bào)送時(shí)間

旬報(bào)的統(tǒng)計(jì)周期為：上旬從報(bào)表期當(dāng)月1日至10日，中旬從11日至20日；月報(bào)的統(tǒng)計(jì)周期為報(bào)表期當(dāng)月1日至月末。

本制度規(guī)定的報(bào)送時(shí)間是指外匯分局向國(guó)家外匯管理局報(bào)送銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)表的截止時(shí)間。

遇國(guó)務(wù)院規(guī)定的節(jié)假日（元旦、春節(jié)、五一勞動(dòng)節(jié)、國(guó)慶節(jié)），報(bào)送時(shí)間以當(dāng)年國(guó)家外匯管理局發(fā)布的節(jié)假日期間報(bào)送銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)表有關(guān)事宜的通知為準(zhǔn)。其他時(shí)期，旬報(bào)的報(bào)送時(shí)間為旬后4日內(nèi)，遇國(guó)務(wù)院規(guī)定的周休息日（周六、周日）不順延；月報(bào)的報(bào)送時(shí)間為月后5日內(nèi)，若當(dāng)月5號(hào)恰逢周日，月報(bào)上報(bào)時(shí)間順延半天，否則不順延。

（四）統(tǒng)計(jì)范圍

銀行結(jié)售匯的統(tǒng)計(jì)范圍為銀行自身及代客結(jié)售匯數(shù)據(jù)，不包括銀行間市場(chǎng)本外幣交易數(shù)據(jù)和外幣間的兌換業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的套匯數(shù)。

銀行對(duì)客戶人民幣與外幣掉期交易近端履約后若遠(yuǎn)端違約，則將原履約的近端交易納入違約發(fā)生當(dāng)期的即期結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)，其余情況下銀行對(duì)客戶人民幣與外幣掉期履約數(shù)應(yīng)單獨(dú)統(tǒng)計(jì)，不得分拆為即期和遠(yuǎn)期交易統(tǒng)計(jì)。

銀行間非金融企業(yè)會(huì)員和非銀行金融機(jī)構(gòu)會(huì)員等機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間即期外匯市場(chǎng)交易，以及非銀行間會(huì)員機(jī)構(gòu)由銀行代理進(jìn)入銀行間市場(chǎng)交易所產(chǎn)生的結(jié)售匯數(shù)據(jù)均應(yīng)納入結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)范圍：若該機(jī)構(gòu)有結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格，應(yīng)將結(jié)售匯數(shù)據(jù)納入本機(jī)構(gòu)結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)表；若該機(jī)構(gòu)無(wú)結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格，應(yīng)按照本規(guī)定的相關(guān)要求，區(qū)分其在銀行間即期外匯市場(chǎng)交易的原始結(jié)售匯數(shù)據(jù)的交易性質(zhì)，按旬和月報(bào)送至其境內(nèi)資金清算銀行或代理行，由資金清算銀行或代理行將其結(jié)售匯數(shù)據(jù)納入該行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)表。

（五）統(tǒng)計(jì)基本原則

居民個(gè)人和居民機(jī)構(gòu)辦理結(jié)匯按外匯資金來(lái)源；居民個(gè)人和居民機(jī)構(gòu)辦理售匯按外匯資金用途，并根據(jù)指標(biāo)解釋確定統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目的具體歸屬。

非居民個(gè)人和非居民機(jī)構(gòu)辦理結(jié)匯按人民幣資金用途；非居民個(gè)人和非居民機(jī)構(gòu)辦理售匯按人民幣資金來(lái)源，并根據(jù)指標(biāo)解釋確定統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目的具體歸屬。

（六）其他

銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)表實(shí)行零報(bào)送制度，如果當(dāng)期沒(méi)有交易發(fā)生，銀行應(yīng)報(bào)送空表。

銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)表當(dāng)期若發(fā)生錯(cuò)報(bào)，應(yīng)在下期以同金額負(fù)值計(jì)入同項(xiàng)目；若發(fā)生漏報(bào)，應(yīng)在下期以同金額補(bǔ)報(bào)計(jì)入同項(xiàng)目。

外匯局調(diào)閱和使用銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)。

三、銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)要求

（一）外匯局應(yīng)確定一名工作人員負(fù)責(zé)銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)用戶的管理，并向本單位其他管理部門分配系統(tǒng)用戶。系統(tǒng)登錄地址為：http://100.1.248.17:8001/jsh。

外匯局應(yīng)嚴(yán)格控制可查詢銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的人員，建立查詢?nèi)藛T檔案和數(shù)據(jù)使用內(nèi)控制度，并定期審查。

（二）外匯分支局應(yīng)嚴(yán)格使用國(guó)家外匯管理局下發(fā)的金融機(jī)構(gòu)代碼，不得擅自修改、創(chuàng)建及刪除。未申領(lǐng)金融機(jī)構(gòu)代碼和金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼的新增報(bào)送機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)有關(guān)規(guī)定向外匯局申領(lǐng)。

四、考核及處罰

（一）銀行應(yīng)嚴(yán)格按照本制度，認(rèn)真履行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)表報(bào)送義務(wù)，并制定相應(yīng)的內(nèi)部統(tǒng)計(jì)制度。

銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)表如違反準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性原則，外匯局將依據(jù)《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》、《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》、《金融違法行為處罰辦法》、《外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（由中國(guó)人民銀行令〔2014〕第2號(hào)《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法》廢止）及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

（二）外匯局要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)工作的監(jiān)督管理，督促銀行對(duì)結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)人員進(jìn)行培訓(xùn)，并充分利用結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)做好非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作。

（三）國(guó)家外匯管理局將依據(jù)相關(guān)考核辦法，對(duì)外匯分局轉(zhuǎn)報(bào)的銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)表進(jìn)行考核，并計(jì)入外匯分局當(dāng)年考核成績(jī)。
 

 

二○○六年八月七日

全文及附件下載：《國(guó)家外 匯管理局關(guān)于印發(fā)〈銀行結(jié) 售匯統(tǒng) 計(jì)制度〉的通知》

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本文關(guān)鍵詞： 匯發(fā), 國(guó)家外匯管理局, 銀行, 結(jié)售匯, 統(tǒng)計(jì), 制度, 通知