銀監(jiān)辦發(fā)〔2014〕176號《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于推進簡政放權(quán)改進市場準入工作有關(guān)事項的通知》

中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于推進簡政放權(quán)改進市場準入工作有關(guān)事項的通知

銀監(jiān)辦發(fā)〔2014〕176號

各銀監(jiān)局，機關(guān)各部門：

為落實銀監(jiān)會黨委領(lǐng)導班子黨的群眾路線教育實踐活動“兩方案一計劃”要求，深入推進簡政放權(quán)有關(guān)工作，進一步規(guī)范行政審批行為，落實屬地監(jiān)管職責，提高工作效率，現(xiàn)就改進市場準入工作有關(guān)事項通知如下：

一、認真做好取消行政審批項目的落實工作

對以下事項不再審批，改為報告制管理：

機構(gòu)籌建延期和開業(yè)延期審批；機構(gòu)降格和臨時停業(yè)審批；機構(gòu)由于變更名稱、股權(quán)、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍等前置審批事項而引起的修改章程審批；非銀行金融機構(gòu)變更組織形式審批；信用卡章程審批；中資商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行開辦合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)審批；政策性銀行、商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)管理公司高級管理人員在同一機構(gòu)內(nèi)部平級調(diào)崗轉(zhuǎn)任任職資格審批等。會機關(guān)各監(jiān)管部門、各銀監(jiān)局對上述事項，要堅決及時停止審批，不得拆分、合并或重組后以新的名義、條目變相審批。

對取消的行政審批事項，應(yīng)簡化報告內(nèi)容，規(guī)范報告行為，不得設(shè)置前置性審批條件。政策性銀行、商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)管理公司高級管理人員在同一機構(gòu)內(nèi)部平級調(diào)崗轉(zhuǎn)任時，實行事后報告制，填寫備案登記表，無須提交原崗位離任審計報告。

二、抓緊做好下放管理層級行政審批項目的銜接工作

根據(jù)監(jiān)管權(quán)責對等的原則，合理分配審批事權(quán)，下放審批管理權(quán)限，使審批行為進一步貼近市場、貼近基層，提高監(jiān)管有效性。

中資商業(yè)銀行分行級專營機構(gòu)、農(nóng)村中小金融機構(gòu)、除信托公司之外的非銀行金融機構(gòu)的開業(yè)核準由所在地銀監(jiān)局審批；城市商業(yè)銀行省內(nèi)新設(shè)分行、股份制商業(yè)銀行新設(shè)不跨省的二級分行由所在地銀監(jiān)局審批；銀監(jiān)會已規(guī)定由銀監(jiān)局審批的高管人員，其個案審批不再報上級準入部門核準；消費金融公司董事長、總經(jīng)理任職資格由所在地銀監(jiān)局核準；農(nóng)村中小金融機構(gòu)開辦信用卡收單業(yè)務(wù)和使用統(tǒng)一品牌開辦信用卡業(yè)務(wù)由所在地銀監(jiān)局審批；政策性銀行二級分行高管任職資格由銀監(jiān)局下放至銀監(jiān)分局核準。

各銀監(jiān)局可在銀監(jiān)會授權(quán)范圍內(nèi)進一步深化簡政放權(quán)工作，將監(jiān)管審批權(quán)限進一步下放至銀監(jiān)分局。機關(guān)各監(jiān)管部門要就下放管理層級行政審批事項加強對各銀監(jiān)局的指導，做好銜接工作，嚴格約束和防范明放暗收等行為，理順審批關(guān)系，建立監(jiān)管權(quán)責對等的市場準入體系。

三、協(xié)調(diào)做好同質(zhì)同類準入事項一致性工作

規(guī)范審批行為，統(tǒng)一標準和流程，對同質(zhì)同類準入事項應(yīng)協(xié)調(diào)一致。

一是改進機構(gòu)準入輔導，為盡可能給申請人提供便利，在正式受理機構(gòu)準入事項前，各準入審核部門應(yīng)充分與申請人溝通并進行前期輔導，按照可研、論證、受理三個階段開展工作，在輔導階段認為不具可行性的事項，應(yīng)將意見直接告知申請人，以提升監(jiān)管工作效率，提高監(jiān)管服務(wù)水平。二是規(guī)范任職資格審查，對董事和高級管理人員任職資格核準要遵循統(tǒng)一的考核、考試和考察程序?？己耸峭ㄟ^審核個人職業(yè)經(jīng)歷、履職表現(xiàn)，察看其業(yè)務(wù)能力、職業(yè)操守和有無不良記錄?？荚囀峭ㄟ^專業(yè)考試，察看其是否具備任職所需的理論知識和專業(yè)技能?？疾焓峭ㄟ^面談察看其綜合素質(zhì)和展業(yè)潛能。除同級轉(zhuǎn)崗和中管銀行業(yè)金融機構(gòu)“三長”正職之間的轉(zhuǎn)任不再進行專業(yè)考試外，其余均應(yīng)按照“三考”程序規(guī)范操作。三是統(tǒng)一各銀監(jiān)局任職資格核準要求。對董事和高級管理人員任職資格核準，各銀監(jiān)局應(yīng)保持審核標準和程序一致，做到運作透明、程序嚴密，任職資格的申請材料嚴格按照銀監(jiān)會《行政許可事項申請材料目錄及格式要求》報送，除銀監(jiān)會另有規(guī)定外，不得附加要求。銀行業(yè)金融機構(gòu)高級管理人員跨行平級調(diào)動，任職資格由銀監(jiān)局核準的，應(yīng)簡化程序和材料報送要求，具體要求由各銀監(jiān)局自行制定。四是加強境外高管任職資格考試內(nèi)容的針對性，增加東道國金融環(huán)境和監(jiān)管制度內(nèi)容，相應(yīng)減少境內(nèi)任職要求的有關(guān)內(nèi)容。

各銀監(jiān)局、機關(guān)各監(jiān)管部門應(yīng)切實落實監(jiān)管責任，嚴格審批紀律，提高監(jiān)管效能，守住風險底線。本通知執(zhí)行中的問題，請及時報告。
 

中國銀監(jiān)會辦公廳

2014年6月16日

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