交質(zhì)監(jiān)發(fā)〔2012〕774號 交通運輸部關(guān)于印發(fā)《公路水運工程監(jiān)理信用評價辦法》的通知

交通運輸部關(guān)于印發(fā)《公路水運工程監(jiān)理信用評價辦法》的通知

交質(zhì)監(jiān)發(fā)〔2012〕774號

 

 

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設兵團交通廳（局，委），天津市市政公路管理局，長江航務管理局：

現(xiàn)將《公路水運工程監(jiān)理信用評價辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。原《公路水運工程監(jiān)理信用評價辦法（試行）》（交質(zhì)監(jiān)發(fā)〔2009〕5號）同時廢止。

 

 

中華人民共和國交通運輸部（章）

2012年12月25日

 

 

公路水運工程監(jiān)理信用評價辦法

 

第一章　總　則

第一條 為加強公路水運工程監(jiān)理市場管理，維護公平有序競爭的市場秩序，增強監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師誠信意識，推動誠信體系的建設，根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《建設工程質(zhì)量管理條例》《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱信用評價是指交通運輸主管部門依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和合同文件等，對監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師從業(yè)承諾履行狀況的評定。

監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師在工程項目監(jiān)理過程中的行為，監(jiān)理企業(yè)在資質(zhì)許可、定期檢驗、資質(zhì)復查、資質(zhì)變更、投標活動以及履行監(jiān)理合同等過程中的行為，監(jiān)理工程師在崗位登記、業(yè)績填報、履行合同等過程中的行為，屬于從業(yè)承諾履行行為。

第三條 本辦法所稱監(jiān)理企業(yè)是指依法取得交通運輸部頒發(fā)的甲、乙級及專項監(jiān)理資質(zhì)證書的企業(yè)。

本辦法所稱監(jiān)理工程師是指具有交通運輸部核準的監(jiān)理工程師或?qū)I(yè)監(jiān)理工程師資格的人員。

第四條 本辦法第二條第二款中的工程項目，是指列入交通運輸質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)監(jiān)督范圍、監(jiān)理合同額50萬元（含）以上的公路水運工程項目。其中公路工程項目還應滿足以下條件：合同工期大于等于3個月的二級（含）以上項目。

第五條 不屬于第四條規(guī)定的工程項目范圍，但屬于下列情形之一的，納入信用評價范圍：

（一）在交通運輸主管部門或其質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)受理的舉報事件中查實存在違法違規(guī)問題的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師；

（二）在重大質(zhì)量事故中涉及的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師；

（三）在較大及以上等級安全生產(chǎn)責任事故中涉及的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師；

（四）從業(yè)過程中有本辦法附件1中“直接定為D級”行為的監(jiān)理企業(yè)。

第六條 信用評價應遵循公開、公平、公正的原則。

第七條 信用評價工作實行評價人簽認負責制度和評價結(jié)果公示、公告制度。

第八條 信用評價工作實行統(tǒng)一管理、分級負責。

交通運輸部負責全國范圍內(nèi)從業(yè)的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師的信用評價管理工作，交通運輸部質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)負責對具體信用評價工作進行指導并負責綜合信用評價。

省級交通運輸主管部門負責在本地區(qū)從業(yè)的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師的信用評價管理工作，省級交通運輸質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)負責本地區(qū)信用評價的具體工作。

項目業(yè)主負責本項目監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師的信用評價初評工作。

監(jiān)理企業(yè)負責本企業(yè)信用評價申報以及相關(guān)基本信息錄入工作。

第九條 下列資料可以作為信用評價采信的基礎資料：

（一）交通運輸主管部門及其質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)文件（含督查、檢查、通報文件）和執(zhí)法文書；

（二）質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)發(fā)出的監(jiān)督意見通知書、停工通知書、質(zhì)量安全問題整改通知單；

（三）工程其他監(jiān)管部門稽查、督查（察）、檢查等活動中形成的檢查文件；

（四）舉報投訴調(diào)查處理的相關(guān)文件和專家鑒定意見；

（五）質(zhì)量、安全事故調(diào)查處理及責任認定相關(guān)文件；

（六）項目業(yè)主有關(guān)現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)和監(jiān)理人員履約、質(zhì)量和安全問題的處理意見；

（七）總監(jiān)辦、項目監(jiān)理部、駐地辦有關(guān)質(zhì)量安全問題的處理意見；

（八）項目業(yè)主向質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)提供的項目監(jiān)理人員履約情況（包括合同規(guī)定監(jiān)理人員、實際到位人員及人員變更情況等內(nèi)容）。

第十條 項目業(yè)主、項目交通運輸質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)、省級交通運輸質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)及省級交通運輸主管部門應對收集的基礎資料進行分析、確認，對有疑問或證據(jù)不充足的資料應查證后作為評價依據(jù)。

項目交通運輸質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應對納入信用評價范圍的工程項目每年不少于1次進行現(xiàn)場檢查評價。

第十一條 監(jiān)理企業(yè)信用評價周期為1年，從每年1月1日起，至當年12月31日止。

監(jiān)理工程師信用評價周期為3年,從第一年1月1日起，至第三年12月31日止。

第十二條 監(jiān)理企業(yè)負責組織項目監(jiān)理機構(gòu)于每年1月10日前將上一年度項目監(jiān)理情況向項目業(yè)主提出信用評價申報，并將項目監(jiān)理機構(gòu)和扣分監(jiān)理工程師的相關(guān)信用自評信息錄入部信用信息數(shù)據(jù)庫。項目業(yè)主應于每年1月底前將上一年度對監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師的初評結(jié)果、扣分依據(jù)等相關(guān)資料報項目交通運輸質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)，同時將初評結(jié)果抄送相關(guān)監(jiān)理企業(yè)。監(jiān)理企業(yè)如有異議可于收到初評結(jié)果后5個工作日內(nèi)向項目交通運輸質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)申訴。項目交通運輸質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)根據(jù)現(xiàn)場檢查評價情況、申訴調(diào)查結(jié)論等對項目業(yè)主的初評結(jié)果進行核實，將核實后的初評結(jié)果報省級交通運輸質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)。

省級交通運輸質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)根據(jù)項目交通運輸質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)核實后的初評結(jié)果，并結(jié)合收集的其他資料進行審核和綜合評分后，將評價結(jié)論報省級交通運輸主管部門審定。

第十三條 省級交通運輸主管部門應于每年3月底前將審定后的評價結(jié)果委托省級交通運輸質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)錄入部信用信息數(shù)據(jù)庫，并同時將書面文件報部。

交通運輸部質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)在匯總各省評分的基礎上，結(jié)合掌握的相關(guān)企業(yè)和個人的信用情況，對監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師進行綜合評價。
 

第二章 監(jiān)理企業(yè)信用評價
                     

第十四條 監(jiān)理企業(yè)信用評價實行信用綜合評分制。監(jiān)理企業(yè)信用評分的基準分為100分，以每個單獨簽訂合同的公路水運工程監(jiān)理合同段為一評價單元進行扣分，具體扣分標準按照附件1執(zhí)行。對有多個監(jiān)理合同段的企業(yè)，按照監(jiān)理合同額進行加權(quán)，計算其綜合評分。

聯(lián)合體在工程監(jiān)理過程中的失信行為,對聯(lián)合體各方均按照扣分標準進行扣分或確定信用等級。合同額不進行拆分。

第十五條 項目業(yè)主對監(jiān)理企業(yè)的初評評分按附件3中的公式（四）計算。

監(jiān)理企業(yè)在從業(yè)省份及全國范圍內(nèi)的信用綜合評分按附件3中的公式（一）、（二）分別計算。

第十六條 對于評價當年交工驗收的工程項目，除按照本辦法規(guī)定對監(jiān)理企業(yè)當年的從業(yè)承諾履行狀況進行評價外，還應對監(jiān)理企業(yè)在該工程項目建設期間的從業(yè)承諾履行狀況進行總體評價。

監(jiān)理企業(yè)在工程項目建設期間的信用總體評價的評分按附件3中的公式（三）計算。

第十七條 監(jiān)理企業(yè)信用評價分為AA、A、B、C、D五個等級。評分對應的信用等級分別為：

AA級：95分＜評分≤100分，信用好；

A級：85分＜評分≤95分，信用較好；

B級：70分＜評分≤85分，信用一般；

C級：60分≤評分≤70分，信用較差；

D級：評分＜60分，信用很差。

第十八條 監(jiān)理企業(yè)首次參與監(jiān)理信用評價的，當年全國信用評價等級最高為A級。

任一年內(nèi)，水運工程監(jiān)理企業(yè)僅在1個省從業(yè)的，當年全國信用評價等級最高為A級。

第十九條 對信用行為“直接定為D級”的監(jiān)理企業(yè)實行動態(tài)評價，自省級交通運輸主管部門認定之日起，企業(yè)在該省和全國范圍內(nèi)當年的信用等級定為D級，且定為D級的時間為一年。

第二十條 監(jiān)理企業(yè)在工程項目建設期間，任一年在該工程項目上發(fā)生“直接定為D級”行為之一的，其在該項目上的總體信用評價等級最高為B級。

第二十一條 監(jiān)理企業(yè)有本辦法附件1中第35項行為的，在任一年內(nèi)每發(fā)生一次，其在全國當年的信用等級降低一級，直至降到D級。

第三章 監(jiān)理工程師信用評價

第二十二條 監(jiān)理工程師信用評價實行累計扣分制，具體扣分標準按照附件2執(zhí)行。

第二十三條 評價周期內(nèi)，對監(jiān)理工程師失信行為扣分進行累加。

第二十四條 對評價周期內(nèi)累計扣分分值大于等于12分、但小于24分的監(jiān)理工程師，在其數(shù)據(jù)庫資料中標注“評價周期內(nèi)從業(yè)承諾履行狀況較差”。

對評價周期內(nèi)累計扣分分值大于等于24分的監(jiān)理工程師，在其數(shù)據(jù)庫資料中標注“評價周期內(nèi)從業(yè)承諾履行狀況很差”。

第四章 信用評價管理

第二十五條 交通運輸主管部門應將評價結(jié)果公示，公示時間不應少于10個工作日。交通運輸主管部門應將最終確定的評價結(jié)果向社會公告。

第二十六條 監(jiān)理企業(yè)的信用評價結(jié)果自正式公告之日起4年內(nèi)，向社會提供公開查詢。

“評價周期內(nèi)從業(yè)承諾履行狀況較差”和“評價周期內(nèi)從業(yè)承諾履行狀況很差”監(jiān)理工程師的扣分情況，向社會提供公開查詢。

第二十七條 交通運輸主管部門應將信用評價等級為D級的企業(yè)、累計扣分大于等于24分的監(jiān)理工程師列入“信用不良的重點監(jiān)管對象”加強管理。

第二十八條 省級交通運輸質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應指定專人負責信用評價資料的整理和歸檔等工作。錄入交通運輸部數(shù)據(jù)庫的信用數(shù)據(jù)資料應經(jīng)省級交通運輸質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)負責人簽認。

第二十九條 交通運輸部質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)負責信用評價數(shù)據(jù)庫的管理和維護。省級交通運輸質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)負責本地區(qū)監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師信用評價資料的管理。

監(jiān)理企業(yè)信用評價紙質(zhì)資料及信用評（扣）分、信用等級等的電子數(shù)據(jù)資料保存期限應不少于5年。監(jiān)理工程師的信用評價資料應不少于6年。

第三十條 監(jiān)理企業(yè)或監(jiān)理工程師對省級交通運輸主管部門的信用評價公示結(jié)果有異議的，應按時向省級交通運輸主管部門申訴；如對省級交通運輸主管部門申訴處理結(jié)果有異議的，可向上一級交通運輸主管部門再次申訴。

第三十一條 交通運輸部不定期組織對全國信用評價情況進行監(jiān)督檢查。

第五章　附　則

第三十二條 在本辦法第四條規(guī)定范圍以外的其他項目上從業(yè)的甲、乙級及專項監(jiān)理資質(zhì)企業(yè)和監(jiān)理工程師的信用評價工作，由省級交通運輸主管部門參照本辦法制定評價辦法。

第三十三條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第三十四條 本辦法由交通運輸部負責解釋。

 

 

附件1：公路水運工程監(jiān)理企業(yè)信用評價標準

 

注：

1.JJX101006、JJX101007、JJX101010、JJX101011、JJX101013，應根據(jù)事故調(diào)查組《事故認定或結(jié)案報告》，對監(jiān)理責任認定情況及事故等級或程度進行相應扣分。質(zhì)量事故、安全事故、質(zhì)量問題等級劃分標準見《公路工程質(zhì)量事故等級劃分及事故報告》（交公路發(fā)〔1999〕90號）、《水運工程質(zhì)量事故等級劃分及事故報告》（交通部水運質(zhì)監(jiān)字〔1999〕404號）、《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（國務院第493號令）、《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（安監(jiān)總局2007年第16號令）等文件。質(zhì)量問題還包括被交通運輸主管部門或質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)責令返工、報廢處理，或結(jié)構(gòu)物加固補強造成永久性質(zhì)量缺陷等情況。

JJX101012，安全事故隱患的分級情況見《2008年交通基礎設施建設安全生產(chǎn)隱患排查治理工作實施意見》（廳質(zhì)監(jiān)字〔2008〕48號）的有關(guān)規(guī)定。本標準中的重大安全生產(chǎn)事故隱患（簡稱重大隱患）指列入各級交通運輸主管門掛牌督辦范圍的重大隱患。

2.JJX101015，“未按規(guī)定對施工組織設計、專項施工方案等進行審批的，或監(jiān)理計劃（規(guī)劃）、監(jiān)理實施細則未按規(guī)定審批的”，是指監(jiān)理未對施工單位提交的施工組織設計進行審批，包括安全技術(shù)措施、環(huán)保技術(shù)措施、施工現(xiàn)場臨時用電方案、專項施工方案等，或者監(jiān)理計劃（規(guī)劃）、監(jiān)理實施細則未按規(guī)定審批的，扣5分/次。

3.JJX101017，“存在假數(shù)據(jù)、假資料問題的”，主要扣分情況分以下幾類：

（1）監(jiān)理企業(yè)抽檢數(shù)據(jù)不真實或出現(xiàn)嚴重偏差的；

（2）巡視、旁站、監(jiān)理日志等記錄不真實，與實際施工情況或監(jiān)理事項不符；

（3）質(zhì)量安全問題處理復查記錄存在編造或不屬實；

（4）標準試驗、配合比設計驗證審批資料虛假；

（5）其他監(jiān)理文件和資料存在編造或不屬實的；

（6）監(jiān)理資料中存在違規(guī)代簽現(xiàn)象的。

以上各類情況發(fā)現(xiàn)一次扣5分/類，多類同時發(fā)現(xiàn)的累加扣分。

4.JJX101018，“對施工現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題、安全隱患、環(huán)保問題，未及時提出書面指令督促施工單位整改的”：指工程現(xiàn)場發(fā)生質(zhì)量問題、安全隱患或環(huán)保問題時，監(jiān)理應及時向施工單位發(fā)出書面監(jiān)理指令，督促施工單位整改，并對整改情況予以驗收和書面確認。未按上述程序?qū)嵤┑?，?分/項·次，“項”指的是按照質(zhì)量問題、安全隱患、環(huán)保問題分項。

5.JJX101020，監(jiān)理日志、巡視、旁站記錄中重要內(nèi)容未記錄的，扣2分/項·次，“項”指的是按照監(jiān)理日志、巡視和旁站分項。

6.JJX101026，“未按投標承諾的條件配備總監(jiān)、副總監(jiān)、駐地監(jiān)理工程師、總監(jiān)代表的”：指監(jiān)理企業(yè)派駐現(xiàn)場關(guān)鍵人的崗位能力不滿足合同要求，如主要業(yè)績、職稱、專業(yè)、資格要求等。主要扣分情況分以下幾類：

（1）派駐關(guān)鍵人條件有降低的，即使有履行變更手續(xù)經(jīng)業(yè)主同意的情形，或關(guān)鍵人到崗時間不足合同約定時間的2/3，扣5分/人次，；

（2）關(guān)鍵人條件無降低，但每一個關(guān)鍵人崗位在施工監(jiān)理期內(nèi)累計變更次數(shù)達到兩次（含）以上的，從第二次變更起，施工監(jiān)理期每變更一次扣2分/人次（只變更一次不扣分）；

（3）關(guān)鍵人條件有降低，且每一個崗位在施工監(jiān)理期內(nèi)累計變更次數(shù)超過兩次（含）以上，應按照上述第（2）和（3）條累加扣分。

7.JJX101028，“派駐到工程建設項目上的監(jiān)理工程師在中標監(jiān)理企業(yè)從業(yè)登記的人數(shù)不足合同約定監(jiān)理工程師總?cè)藬?shù)50%的”：指監(jiān)理工程師在中標企業(yè)從業(yè)登記人數(shù)少于合同約定監(jiān)理工程師總?cè)藬?shù)的50%時，每少1人扣5分/次，不夠1人按1人扣分計算；登記在中標企業(yè)監(jiān)理工程師人數(shù)大于等于總?cè)藬?shù)50%時不扣分。

8.JJX101032，“監(jiān)理工程師同時在兩個及以上高速公路或大型水運工程項目中從業(yè)的”：指監(jiān)理工程師同時在兩個及以上高速公路或大型水運工程項目中兼職的，扣2分/人次，但其中有暫停施工的項目除外。

9.JJX101037，“監(jiān)理企業(yè)根據(jù)交通運輸主管部門要求填報向社會公布的信息存在虛假的”:監(jiān)理企業(yè)向社會公布的信息包括企業(yè)基本信息、企業(yè)業(yè)績、主要從業(yè)人員信息、人員業(yè)績等，經(jīng)查實，存在虛假的，在全國信用評價總分上扣3分/次。

10.JJX101038和JJX101039，被省級或地（市）級交通運輸主管部門、質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)、省級或地（市）級其他行政主管部門通報批評或行政處罰的：當通報批評或行政處罰涉及到標準中其他具體失信行為時，原則上不重復扣分，應按“就高不就低”原則進行扣分。

11.關(guān)于監(jiān)理企業(yè)在項目實施中發(fā)生失信行為扣分的“次”，作如下解釋：有關(guān)主管部門在檢查中發(fā)現(xiàn)的監(jiān)理企業(yè)存在失信行為，依據(jù)標準進行相應扣分，并要求監(jiān)理企業(yè)在一定時限內(nèi)整改，整改期內(nèi)不重復扣分。整改期后，相關(guān)主管部門仍發(fā)現(xiàn)同一失信行為時，可進行下一次扣分。

 

附件2：公路水運工程監(jiān)理工程師信用評價標準

 

注:

1.JJX102004、JJX102010至JJX102013的相關(guān)說明參見《公路水運工程監(jiān)理企業(yè)信用評價標準》注1。

2.JJX102008，“監(jiān)理工程師存在造假行為的”：包括編造、偽造試驗資料或監(jiān)理資料，以及在從業(yè)登記和業(yè)績登記中提供虛假資料，扣12分∕次。

3. JJX102009、JJX102014，“被省級或地（市）級及以上交通運輸主管部門、質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)、省級或地（市）級其他行政主管部門通報批評的”：當通報批評涉及到標準中其他失信行為時，原則上不重復扣分，應按“就高不就低”原則進行扣分。

4.JJX102015，“出借資格證書的”：是指監(jiān)理工程師與監(jiān)理企業(yè)無勞動關(guān)系，僅將其資格證書信息登記在該企業(yè)，并提供證書供企業(yè)投標、辦理資質(zhì)許可相關(guān)事宜的行為，應扣6分/次。

5.JJX102017,“從事監(jiān)理工作未進行從業(yè)登記或業(yè)績登記的”：是指監(jiān)理工程師未按規(guī)定在交通運輸部質(zhì)量監(jiān)督局網(wǎng)站“監(jiān)理工程師崗位登記系統(tǒng)”中進行了從業(yè)登記和業(yè)績登記。

6.關(guān)于監(jiān)理工程師在項目實施中發(fā)生失信行為扣分的“次”，作如下解釋：有關(guān)主管部門在檢查中發(fā)現(xiàn)的監(jiān)理工程師存在失信行為，依據(jù)標準進行相應扣分，并要求監(jiān)理工程師在一定時限內(nèi)整改，整改期內(nèi)不重復扣分。整改期后，相關(guān)主管部門仍發(fā)現(xiàn)同一失信行為時，可進行下一次扣分。

附件3：公路水運工程監(jiān)理信用評價相關(guān)計算公式

（一）監(jiān)理企業(yè)在從業(yè)省份的信用綜合評分計算公式。

S=（Fi*Hi）/ Hi

式中：

S—企業(yè)在某省的信用綜合評分；

Fi—企業(yè)在某省內(nèi)某一合同段的信用評分；

Hi—企業(yè)在某省內(nèi)某一合同段的合同額；

n—企業(yè)在某省內(nèi)從業(yè)的監(jiān)理合同段總數(shù)。

（二）監(jiān)理企業(yè)在全國范圍內(nèi)的信用綜合評分計算公式。

G=（Sj*Ij）/ Ij

式中：

G—企業(yè)在全國范圍內(nèi)的信用綜合評分；

Sj—企業(yè)在某省的信用綜合評分；

Ij—企業(yè)在某省的合同總額；

m—企業(yè)從業(yè)的省份總數(shù)。

（三）監(jiān)理企業(yè)在工程項目建設期間的信用總體評價的評分計算公式。

X=Ni/k

式中：

X—企業(yè)在工程項目建設期間的信用總體評分；

Ni—企業(yè)在工程項目建設期間某一年的信用綜合評分，按公式（四）計算；

k—企業(yè)在工程項目上的從業(yè)年份數(shù)量。

（四）監(jiān)理企業(yè)在工程項目建設期間某一年的信用綜合評分計算公式。

N=（Fi*Hi）/ Hi

式中：

Fi—企業(yè)在工程項目某一合同段的信用評分；

Hi—企業(yè)在工程項目上某一合同段的合同額；

n—企業(yè)在工程項目上的合同段總數(shù)。

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本文關(guān)鍵詞： 交質(zhì)監(jiān)發(fā), 交通運輸部, 公路, 水運, 工程監(jiān)理, 信用評價, 辦法, 通知