發(fā)改辦財金〔2016〕2129號《國家發(fā)展改革委辦公廳關于開展2015年度企業(yè)債券主承銷商信用評價工作的通知》

國家發(fā)展改革委辦公廳關于開展2015年度企業(yè)債券主承銷商信用評價工作的通知

發(fā)改辦財金〔2016〕2129號

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產建設兵團發(fā)展改革委，各有關單位：

為規(guī)范主承銷商企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務行為，提高企業(yè)債券主承銷商中介服務質量，建立健全企業(yè)債券市場信用體系,推進企業(yè)債券市場健康、可持續(xù)發(fā)展，根據《公司法》、《證券法》、《企業(yè)債券管理條例》、《企業(yè)債券中介機構信用評價辦法》等有關法律法規(guī)和規(guī)范性文件，現(xiàn)就開展企業(yè)債券年度主承銷商信用評價工作有關事項通知如下：

一、信用評價期限和評價對象

本次信用評價期限為2015年1月1日至12月31日，評價對象為在評價期限內作為主承銷商，參與過企業(yè)債券承銷或承銷的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內的承銷機構。其中對于在評價期內主承銷1支及以上企業(yè)債券(不含僅參與聯(lián)席承銷)的56家主承銷商實施全面評價；對于僅作為聯(lián)席主承銷商參與承銷或僅從事企業(yè)債券存續(xù)期管理工作的26家承銷機構實施重點評價。實施全面評價和重點評價的主承銷商名單見附件1。

二、信用評價指標體系

信用評價指標體系的設置按照客觀公正、科學規(guī)范、定量與定性相結合的原則，具體包括實績評價和綜合評價兩大部分，實績評價主要以案例評價為依據，綜合評價包括社會信用評價、主管部門評價、發(fā)行人評價、技術評估和登記托管機構評價、市場機構評價、專家評價等六方面指標（附件2）。其中，全面評價包括實績評價和綜合評價的全部指標，重點評價包括案例評價、社會信用評價、主管部門評價和登記托管機構評價。

（一）案例評價。對以下內容實施案例評價，凡存在下列任意一項與債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務相關的行為均予以扣分：1、主承銷商存在違反相關規(guī)定，以不正當手段招攬項目的情形；2、主承銷商盡職調查未勤勉盡責，上報文件出現(xiàn)重大錯誤、遺漏，未能揭示債券風險的情形；3、主承銷商存在利益誘導投資者或向投資者作出不當承諾、誤導或夸大宣傳、違反公平競爭等負面案例的情形；4、存續(xù)期主承銷商未及時履行或協(xié)助履行風險揭示、債權代理人、抵押物監(jiān)管責任，且債券最終違約的情形；5、已出現(xiàn)違約或潛在違約項目，且主承銷商處置不當的情形；6、主承銷商受到行政機關、監(jiān)管機構、自律機構的其他處罰或處分的情形。

（二）社會信用評價。通過大數據手段，在全國信用信息共享平臺中篩選主承銷商及其高管的負面信息情況，并委托征信機構收集主承銷商的失信失職行為、不專業(yè)行為，查實情況后予以評價。

（三）主管部門評價。國家發(fā)展改革委對主承銷商的業(yè)務人才隊伍、歷史業(yè)務開展情況、業(yè)務開展能力、業(yè)務創(chuàng)新情況、債券發(fā)行情況、相關標準和制度建設執(zhí)行情況、市場建設參與情況等業(yè)務素質情況進行評價。省級發(fā)展改革部門對企業(yè)債券轉報（預審）階段主承銷商的業(yè)務行為和業(yè)務管理配合情況進行評價。

（四）發(fā)行人評價。企業(yè)債券發(fā)行人對向其提供過承銷服務的主承銷商，在發(fā)行承銷和存續(xù)期階段的服務質量進行評價。

（五）技術評估和登記托管機構評價。企業(yè)債券技術評估機構對技術評估過程中主承銷商的服務質量進行評價。中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱“中央結算公司”）、上海證券交易所、深圳證券交易所對主承銷商在發(fā)行、登記托管中的工作進行評價。

（六）市場機構評價。企業(yè)債券投資者對主承銷商債券相關業(yè)務的信息披露質量、業(yè)務合規(guī)情況、存續(xù)期服務質量及勤勉盡責情況等進行評價；信用評級機構、會計師事務所、律師事務所對主承銷商債券相關業(yè)務的勤勉盡責情況進行評價。

（七）專家評價。企業(yè)債券相關業(yè)務領域專家對主承銷商的專業(yè)能力進行評價。

三、信用評價的實施

（一）國家發(fā)展改革委委托中央結算公司組織實施企業(yè)債券年度主承銷商信用評價工作，相關主承銷商、參評的機構和專家應予以配合，中央結算公司應就評價結果和評價相關情況與受評機構進行溝通、反饋及確認。

（二）參與評價的主承銷商應按要求提供2015年度企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務開展情況的報告、填報評價相關材料（附件3），并保證資料真實、準確、完整。如有瞞報、漏報、虛報情形，一經查實，將取消本次信用評價資格,并將情況記入有關主承銷商及責任人的信用記錄，同時在本次評價報告中予以通報。

（三）參與評價的機構和專家應獨立、客觀、公正地進行評價，填寫評價表格（附件4），真實、準確、全面地反映主承銷商企業(yè)債券承銷情況，并保守商業(yè)秘密，不得泄露可能影響市場評價公正性的有關信息，如與評價工作存在利害關系的，應當回避。相關主承銷商不得通過不正當方式影響評價工作。

（四）主承銷商報送的評價材料應加蓋單位公章，相關機構評價表應加蓋單位公章或部門公章，專家評價表應由本人簽名，上述材料應于2016年10月31日17時前通過傳真或電子郵件（掃描版）反饋至中央結算公司，同時將電子版發(fā)送至qyzxp@chinabond.com.cn。聯(lián)系電話：010-88170733;傳真：010-66069350。

四、評價結果的運用

國家發(fā)展改革委財金司將適時公布評價結果，并將信用評價結果納入企業(yè)債券中介機構信用檔案，對主承銷商企業(yè)債券承銷業(yè)務分類管理，實施守信激勵、失信懲戒措施。
 

附件：

1.實施全面評價和重點評 價的主承銷商名單

2.企業(yè)債券主承銷商信 用評價標準

3.2015年度企業(yè)債券發(fā) 行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務開展情況報告及評價相關材料說明

4.相關機構及專 家評價表
 

國家發(fā)展改革委辦公廳

2016年9月29日

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